隐证券 公 司 研 究 ——公司信息更新报告 投资评级：买入（维持） -80% -60% -40% -20% 0% 2023-04 2023-08 2023-12 2024-04 晶丰明源 沪深300 数据来源：聚源 《2023H1 公司业绩承压，短期扰动不 改长期成长—公司信息更新报告》 -2023.9.2 | --- | --- | |---------------------------|---------------------------| | | | | 罗通（分析师） | 王宇泽（联系人） | | luotong@kysec.cn | wangyuze@kysec.cn | | 证书编号： S0790522070002 | 证书编号： S0790123120028 | 2023 年公司实现营收 13.03 亿元，同比+20.74%；归母净利润-0.91 亿元，同比+1.15 亿元；毛利率 25.67%，同比+8.09pcts。2023Q4 单季度实现营收 3.87 亿元，同比 +41.95%，环比+28.8%；归母净利润-0.56 亿元，同比-0.51 亿元，环比-1.11 亿元； 毛利率 28 ...

一、独立董事基本情况 上海晶丰明源半导体股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 2023 年度，作为上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称"公司"）的 独立董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规、规范性文件及《上海晶丰明源半 导体股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《上海晶丰明源半导体 股份有限公司独立董事工作细则》的规定，忠实履行对公司及相关主体的各项职 责，积极参加公司股东大会、董事会及董事会各专门委员会会议并认真审议各项 议案，秉持客观、独立、公正的立场发表独立意见，运用专长对公司规范运作及 经营发展提出建议，切实维护公司及全体股东的利益，特别是中小股东的合法权 益。 现将本人 2023 年度任期内的工作情况汇报如下： （一）2023 年度独立董事变更情况 2023 年 10 月，公司原独立董事赵歆晟先生因个人原因向董事会辞去独立董 事及相关董事会专门委员会委员职务。本人由公司董事会提名委员会提名，并经 2023 年 10 月 30 日 ...

上海晶丰明源半导体股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职情况报告 2023 年度，上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审 计委员会严格按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、 法规、规范性文件以及《上海晶丰明源半导体股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）、《上海晶丰明源半导体股份有限公司董事会审计委员会议事规则》 等的有关规定，本着勤勉尽责的原则，认真履行了审计委员会监督、核查的职责。 现将公司 2023 年度董事会审计委员会履职情况汇报如下： 一、董事会审计委员会基本情况 公司第三届董事会审计委员会目前由三名委员组成，分别为于延国先生、王 晓野先生、夏风先生，其中于延国先生任主任委员。审计委员会各成员均具有能 够胜任审计委员会工作职责的专业知识和工作经验。 报告期内，冯震远先生因任期届满于 2022 年 12 月向董事会提出辞任独立董 事及相关专门委员会委员的职务，公司于 2023 年 1 月 16 日召开 2023 年第一次 临时股东大会，选举王晓野先生为公司独立董事，冯 ...

证券代码：688368 证券简称：晶丰明源 公告编号：2024-027 上海晶丰明源半导体股份有限公司 关于预计 2024 年度对子公司提供担保额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 被担保人名称：南京凌鸥创芯电子有限公司（以下简称"凌鸥创芯"）， 为上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称"公司"）的控股子公司。 本次担保金额及已实际提供的担保金额：公司预计 2024 年度为控股子公 司凌鸥创芯提供担保总额不超过人民币 5,000 万元，截至本公告披露日，已实际 为其提供担保余额为 4,538.70 万元。 本次担保无反担保。 本次对外担保已经公司第三届董事会第十四次会议审议通过，无需提交 股东大会审议。 一、担保情况概述 为满足经营生产及业务发展需要，公司拟为控股子公司凌鸥创芯提供不超过 人民币 5,000 万元担保额度，有效期为自公司董事会审议通过之日起 12 个月内。 董事会授权董事长或其授权人士在上述担保范围内行使该项决策权及签署相关 法律文件，具体事项由相关业务部门负责组织实 ...

上海晶丰明源半导体股份有限公司 内部控制审计报告 2023 年 12 月 31 日 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mcf.gov.cn）"进行查验 " 内部控制审计报告 信会师报字[2024]第 ZA10759 号 上海晶丰明源半导体股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求,我们审计了上海晶丰明源半导体股份有限公司(以下简称晶 丰明源）2023年 12月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的 有效性发表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷 进行披露。 三、内部控制的固有局限性 ------- 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。 此外,由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策 内部控制审计报告 第1页 t信会计师事务所(特殊普通合 HINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANT 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业 ...

上海晶丰明源半导体股份有限公司 关于会计师事务所履职情况评估报告 上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称"公司"）聘请立信会计师事 务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）作为对公司 2023 年度财务报告出具 审计报告的会计师事务所。 根据财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会颁 布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对立信在 2023 年 度的审计工作的履职情况进行了评估。具体情况如下： 一、会计师事务所的情况 1、立信由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办， 2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上 海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从 事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资 格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。 3、立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚 1 次、监督管理措施 29 次、自律监管措施 1 次和纪律处分无，涉及从业人员 75 名。 二、会计师事务所履职情况评估 截至 2023 年末 ...

关于上海晶丰明源半导体股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：上海晶丰明源半导体股份有限公司 审计单位：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：021-50278297 上海晶丰明源半导体股份有限公司 专项报告 2023 年度 您可使用手机"扫一扣"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn） 关于上海晶丰明源半导体股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 信会师报字[2024]第 ZA10762 号 上海晶丰明源半导体股份有限公司全体股东: 我们审计了上海晶丰明源半导体股份有限公司(以下简称"晶丰 明源公司")2023年度的财务报表,包括 2023年12月31日的合并及 母公司资产负债表、2023年度合并及母公司利润表、合并及母公司 现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附注, 并于 2024年 4 月 17 日出具了报告号为信会师报字[2024]第 ZA10758 号的无保留意见审计报告。 晶丰明源公司管理层根据中国证券监督管理委员会《上市公 ...

鉴证报告 2023 年度 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mtf.gov.cn）"进行变频 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc. 报告编码: 沪24FF9589S6 关于上海晶丰明源半导体股份有限公司2023年度募集资金 存放与使用情况专项报告的紧证报告 信会师报字[2024]第ZA10760号 上海晶丰明源半导体股份有限公司 鉴证报告第1页 晶丰明源董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公 司监管指引第2号 -- 上市公司募集资金管理和使用的监管要求 (2022年修订)》(证监会公告(2022)15号)、《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第1号 -- 规范运作》的相关规定编制 募集资金专项报告。这种责任包括设计、执行和维护与募集资金专项 报告编制相关的内部控制,确保募集资金专项报告真实、准确、完整, 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对募集资金专项报告发 表鉴证结论。 三、工作概述 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号 - ...

2023 年度募集资金存放和使用情况专项核查报告 华泰联合证券有限责任公司 关于上海晶丰明源半导体股份有限公司 2023 年度募集资金存放和使用情况专项核查报告 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"、"保荐机构"） 作为上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称"晶丰明源"或"公司"）向 不特定对象发行可转换公司债券并在科创板上市的保荐机构，并承接了公司首次 公开发行股票的持续督导工作，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市 公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规的规定，对晶丰明源首次公开发行股票募集资金 在 2023 年度的存放与使用情况进行了核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 2023 年度，公司募集资金项目投入 13,917.44 万元、使用闲置募集资金暂时 补充流动资金 5,000.00 万元并已全部归还、使用超募资金永久补充流动资金 1,424.45 万元、使用节余募集资金永久补充流动资金 100.93 万元、扣除手续费后 的利息及理财收 ...

上海晶丰明源半导体股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 2023 年度，作为上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称"公司"）的 独立董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规、规范性文件及《上海晶丰明源半 导体股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《上海晶丰明源半导体 股份有限公司独立董事工作细则》的规定，忠实履行对公司及相关主体的各项职 责，积极参加公司股东大会、董事会及董事会各专门委员会会议并认真审议各项 议案，秉持客观、独立、公正的立场发表独立意见，运用专长对公司规范运作及 经营发展提出建议，切实维护公司及全体股东的利益，特别是中小股东的合法权 益。 现将本人 2023 年度工作情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人洪志良，男，1946 年 8 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学 位。历任沈阳工业大学讲师、复旦大学博士后、汉诺威大学访问教授等职位，曾 兼任中颖电子股份有限公司、盈方微电子 ...