经核查公司独立董事夏正曙、杨旸、张志高、庄巍的兼职、任职情况 以及其签署的独立性自查情况报告，上述人员除在公司担任独立董事外， 不存在在公司任职以及在公司主要股东单位任职的情形，与公司以及主要 股东之间不存在利害关系、重大业务往来或其他可能妨碍其独立性的关系。 因此，董事会认为公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中对独 立董事独立性的相关要求。 华润微电子有限公司董事会 2024 年 4 月 25 日 华润微电子有限公司董事会 2023 年度对独立董事独立性自查情况的专项报告 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》等相关要求，华润微电子有限公司（以下简称"公司"或"华 润微"）董事会，就公司独立董事夏正曙、杨旸、张志高、庄巍的独立性 情况进行评估并出具如下专项意见： ...

华润微电子有限公司 会计师事务所履职情况评估报告 华润微电子有限公司（以下简称"公司"）聘请立信会计师事务所（特殊普 通合伙）（以下简称"立信"）作为公司 2023 年度财务报告出具审计报告的会 计师事务所。 （二）聘任会计师事务所履行的程序 公司于 2023 年 4 月 26 日召开第二届董事会审计合规委员会第五次会议和第 二届董事会第八次会议，于 2023 年 5 月 19 日召开 2022 年年度股东大会，分别 审议通过了《关于聘任公司 2023 年度审计机构的议案》，公司聘请立信为公司 2023 年度审计机构。公司独立董事对上述议案发表了事前认可意见及同意的独 立意见。 二、2023 年年审会计师事务所履职情况 按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业规 范，立信对公司 2023 年度财务报告及 2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的 有效性进行了审计，同时对公司募集资金存放与实际使用情况、控股股东及其他 关联方占用资金情况等进行核查并出具了专项报告。 经审计，立信认为公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编 制，公允反映了公司 2023 年 12 月 ...

中国国际金融股份有限公司 关于华润微电子有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"、"保荐机构"）作为 华润微电子有限公司（以下简称"华润微"或"公司"）首次公开发行股票并在 科创板上市的保荐机构，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 ——规范运作》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，对华润 微2023年度募集资金存放与使用情况进行核查并说明如下： 一、募集资金基本情况 （一）首次公开发行股票募集资金 经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]144 号文核准，华润微首次公开 发行人民币普通股（A 股）股票 292,994,049 股（超额配售选择权行使前），募 集资金总额 375,032.38 万元（超额配售选择权行使前），募集资金净额为 367,320.13 万元（超额配售选择权行使前），上述款项已于 2020 年 2 月 18 日全 部到位。天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资 金到位情况进行了审验，并于 2020 年 ...

华润微电子有限公司 关于华润微电子有限公司非经营性 资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 二〇二三年度 立信会计师事务所(特殊普通合伙) BDO CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 关于华润微电子有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 信会师报字[2024]第 ZB10667 华润微电子有限公司全体股东: 我们审计了华润微电子有限公司(以下简称"华润微")2023年度 的财务报表,包括2023年12月31日的合并资产负债表、2023年度 合并利润表、合并现金流量表、合并所有者权益变动表和相关财务报 表附注,并于 2024年4月24日出具了报告号为信会师报字(2024)第 ZB10664审计报告。 华润微管理层根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引 第 8 号 -- 上市公司资金往来、对外担保的监管要求》(证监会公告 (2022) 26 号) 和上海证券交易所《科创板上市公司自律监管指南 第 7 号 -- 年度报告相关事项》的相关规定编制了后附的 2023 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表(以下 ...

（一）首次公开发行股票募集资金 经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]144 号文核准，华润微电子有限 公司（以下简称"华润微"或"公司"）首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 292,994,049 股（超额配售选择权行使前），募集资金总额 375,032.38 万元（超额 配售选择权行使前），募集资金净额为 367,320.13 万元（超额配售选择权行使前）， 上述款项已于 2020 年 2 月 18 日全部到位。天职国际会计师事务所（特殊普通合 伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于 2020 年 2 月 19 日出具了天职业字[2020]7111 号《验资报告》。2020 年 3 月 27 日，保荐机构中国 国际金融股份有限公司（主承销商）全额行使超额配售选择权，公司在初始发行 292,994,049 股普通股的基础上额外发行 43,949,000 股普通股，本次发行的最终 证券代码：688396 证券简称：华润微 公告编号：2024-009 华润微电子有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 ...

华润微电子有限公司 内部控制审计报告 二〇二三年度 信会师报字[2024]第 ZB10665 号 华润微电子有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求,我们审计了华润微电子有限公司(以下简称"华润微")2023 年 12月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 内部控制审计报告 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评 价其有效性是华润微电子有限公司董事会的责任。 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的 有效性发表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷 进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。 此外,由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策 和程序遵循的程度降低,根据内部控制审计结果推测未来内部控制的 有效性具有一定风险。 工信会计师事务所(特殊普通合伙) CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTA ...

我作为 China Resources Microelectronics Limited（华润微电子有限公司）（以 下简称"华润微"或"公司"）第二届董事会的独立董事，根据公司注册地开曼群岛 所在地法律、《证券法》《上市公司治理准则》以及中国证监会《上市公司独立董 事管理办法》以及公司《经第八次修订及重列的组织章程大纲和章程细则》（以 下简称"《章程》"）、公司《独立董事工作细则》的有关规定和要求，本着认真 负责的态度，忠实勤勉的履行独立董事的义务和职责，积极出席公司 2023 年度 召开的董事会及董事会各专业委员会等相关会议，认真审议董事会各项议案，对 公司重大事项均发表了独立意见，充分发挥了独立董事的专业优势及独立作用， 现将 2023 年度主要工作情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 张志高先生，1965 年生，中国国籍，拥有美国长期居留权，毕业于复旦大 学经济法专业。1984 年至 1988 年，任上海电机厂技术员；1990 年至 1995 年， 任上海立信会计金融学院科员；1995 年至 2001 年，任上海立信会计金融学院讲 师；2001 年至 2007 年 ...

公司代码：688396 公司简称：华润微 华润微电子有限公司 2023 年度内部控制评价报告 华润微电子有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会及董 事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实 性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制 ...

China Resources Microelectronics Limited （华润微电子有限公司） 2023 年度独立董事述职报告 报告期内，我作为审计合规委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员，按照 公司《华润微电子有限公司董事会审计合规委员会实施细则》《华润微电子董事 会薪酬与考核委员会实施细则》的有关要求，召集或出席专门会议，认真研讨会 议文件，为董事会科学决策提供专业意见和咨询。我出席会议情况如下： | 专门委员会名称 | 报告期内召开会议次数 | 本人出席会议次数 | | --- | --- | --- | | 审计合规委员会 | 5 | 5 | | 薪酬与考核委员会 | 3 | 3 | 我作为 China Resources Microelectronics Limited（华润微电子有限公司）（以 下简称"华润微"或"公司"）第二届董事会的独立董事，根据公司注册地开曼群岛 所在地法律、《证券法》《上市公司治理准则》以及中国证监会《上市公司独立董 事管理办法》以及公司《经第八次修订及重列的组织章程大纲和章程细则》（以 下简称"《章程》"）、公司《独立董事工作细则》的有关规定和要求，本着认真 负 ...

2023 年可持续发展报告 1 建设一流企业 奋进美好未来 雕琢芯形状 刻画芯蓝图 点亮民族微电子发展灯火 以低碳的姿态拥抱可持续的未来 与您携手 共建一流 心芯相连 共赴卓越 华润芯让生活更美好 2024 我们一起 再出发 1 新征程 凝心铸魂共绘新篇 30 加强党的领导 31 规范公司治理 新征程 风新日暖 新趋势 芯芯向荣 华润微愿与各利益相关方再携手 目录 CONTENTS 4 新活力 赋能员工共赢成长 70 保障员工权益 35 推进风险合规 2 新动能 服务客户共享美好 3 新发展 绿色运营共创永续 58 应对气候变化 新机遇 携手伙伴共商发展 61 践行绿色生产 66 完善绿色管理 6 新担当 奉献社会共促美好 92 96 护航安全生产 聚善社会公益 98 参与社区共建 关于本报告 04 领导致辞 06 走进华润微电子 08 专题一：把握清洁机遇，深耕低碳产品应用领域 18 专题二：守护绿水青山，多措并举保护长江生态 20 可持续发展管理 22 42 产品创新研发 48 强化品质管控 52 提供优质服务 80 推进战略合作 83 保护知识产权 85 构建责任供应链 关于本报告 未来展望 附录 99 ...