China Resources Microelectronics Limited 我们作为 China Resources Microelectronics Limited（华润微电子有限公司） （以下简称"华润微"或"公司"）董事会审计合规委员会委员，根据《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司治理准则》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》，按照公司《经第八次修订及重列的组 织章程大纲和章程细则》（以下简称"《章程》"）、《董事会审计合规委员会实施 细则》的相关规定，2023 年度，公司董事会审计合规委员会本着勤勉尽职的原 则，积极开展各项工作，认真履行相关职责，现将公司董事会审计合规委员会 2023 年度的履职情况报告如下： 一、董事会审计合规委员会基本情况 公司董事会审计合规委员会由独立董事夏正曙先生、独立董事张志高先生、 董事李巍巍先生 3 位成员组成，其中主任委员由会计专业人士夏正曙先生担任。 上述成员均具有能够胜任审计合规委员会工作职责的专业知识和经验，委员中独 立董事的比例超过 1/2，符合上海证券交易所的规定，以及公司《章程》等相关 制度的要求。 二、董 ...

（一）首次公开发行股票募集资金 经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]144 号文核准，华润微电子有限 公司（以下简称"华润微"或"公司"）首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 292,994,049 股（超额配售选择权行使前），募集资金总额 375,032.38 万元（超额 配售选择权行使前），募集资金净额为 367,320.13 万元（超额配售选择权行使前）， 上述款项已于 2020 年 2 月 18 日全部到位。天职国际会计师事务所（特殊普通合 伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于 2020 年 2 月 19 日出具了天职业字[2020]7111 号《验资报告》。2020 年 3 月 27 日，保荐机构中国 国际金融股份有限公司（主承销商）全额行使超额配售选择权，公司在初始发行 292,994,049 股普通股的基础上额外发行 43,949,000 股普通股，本次发行的最终 证券代码：688396 证券简称：华润微 公告编号：2024-009 华润微电子有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 ...

华润微电子有限公司 内部控制审计报告 二〇二三年度 信会师报字[2024]第 ZB10665 号 华润微电子有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求,我们审计了华润微电子有限公司(以下简称"华润微")2023 年 12月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 内部控制审计报告 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评 价其有效性是华润微电子有限公司董事会的责任。 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的 有效性发表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷 进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。 此外,由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策 和程序遵循的程度降低,根据内部控制审计结果推测未来内部控制的 有效性具有一定风险。 工信会计师事务所(特殊普通合伙) CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTA ...

华润微电子有限公司 会计师事务所履职情况评估报告 华润微电子有限公司（以下简称"公司"）聘请立信会计师事务所（特殊普 通合伙）（以下简称"立信"）作为公司 2023 年度财务报告出具审计报告的会 计师事务所。 （二）聘任会计师事务所履行的程序 公司于 2023 年 4 月 26 日召开第二届董事会审计合规委员会第五次会议和第 二届董事会第八次会议，于 2023 年 5 月 19 日召开 2022 年年度股东大会，分别 审议通过了《关于聘任公司 2023 年度审计机构的议案》，公司聘请立信为公司 2023 年度审计机构。公司独立董事对上述议案发表了事前认可意见及同意的独 立意见。 二、2023 年年审会计师事务所履职情况 按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业规 范，立信对公司 2023 年度财务报告及 2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的 有效性进行了审计，同时对公司募集资金存放与实际使用情况、控股股东及其他 关联方占用资金情况等进行核查并出具了专项报告。 经审计，立信认为公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编 制，公允反映了公司 2023 年 12 月 ...

公司代码：688396 公司简称：华润微 华润微电子有限公司 2023 年度内部控制评价报告 华润微电子有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会及董 事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实 性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制 ...

证券代码：688396 证券简称：华润微 公告编号：2024-008 华润微电子有限公司 关于召开 2023 年度及 2024 年第一季度业绩 暨现金分红说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 投资者可于 2024 年 4 月 26 日（星期五）15:00 前扫描下方问题征集二维 码进行会前提问。公司将通过本次业绩说明会，在信息披露允许范围内就投资者 普遍关注的问题进行回答，"详见四、投资者参加方式" 华润微电子有限公司（以下简称"公司"）将于 2024 年 4 月 26 日披露公司 2023 年年度报告和 2024 年第一季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解 公司 2023 年度和 2024 年第一季度经营成果、财务状况，公司计划于 2024 年 4 月 26 日（星期五）15:00-16:00 召开 2023 年度及 2024 年第一季度业绩暨现金分 红说明会，就投资者关心的问题进行交流。 一、说明会类型 1 会议时间：2024 年 4 月 26 日（星期五）15:00-16 ...

标题：关于华润微电子有限公司的监管工作函 证券代码：688396 证券简称：华润微 监管类型：监管工作函 涉及对象：上市公司,董事,监事,高级管理人员,控股股东及实际控制人,中介机构及其相关 人员 处分日期：2024-03-26 处理事由：关于华润微电子有限公司的监管工作函 ...

证券研究报告 | 公司动态点评 2024 年 03月 11日 华润微（688396.SH） 看好新能源车赛道高景气，23 年 Q4 净利润实现环比高增长 财务指标 2021A 2022A 2023E 2024E 2025E 增持（维持评级） 营业收入（百万元） 9,249 10,060 9,901 11,366 12,673 股票信息 增长率yoy（%） 32.6 8.8 -1.6 14.8 11.5 归母净利润（百万元） 2,268 2,617 1,480 1,576 1,702 行业 电子 增长率yoy（%） 135.3 15.4 -43.4 6.5 8.0 2024年3月8日收盘价（元） 41.54 ROE（%） 12.9 12.6 6.8 6.8 6.9 总市值（百万元） 54,836.62 EPS最新摊薄（元） 1.72 1.98 1.12 1.19 1.29 流通市值（百万元） 54,836.62 P/E（倍） 24.2 21.0 37.1 34.8 32.2 总股本（百万股） 1,320.09 P/B（倍） 3.2 2.7 2.6 2.4 2.3 流通股本（百万股） 1,320.09 资料来源： ...

北京市嘉源律师事务所 关于 China Resources Microelectronics Limited (华润微电子有限公司) 2021 年第二类限制性股票激励计划 授予价格调整、首次授予部分第一个归属期 归属条件成就及部分限制性股票作废事项的 法律意见书 西城区复兴门内大街158号远洋大厦４楼 中国 · 北京 # UTO E RES PI N LAW OFFICES 北京 BEIJING ·上海 SHANGHAI ·深圳 SHENZHEN ·香港 HONG KONG ·广州 GUANGZHOU·西安 XI'AN 致:华润微电子有限公司 北京市嘉源律师事务所 关于 China Resources Microelectronics Limited (华润微电子有限公司) 2021 年第二类限制性股票激励计划 授予价格调整、首次授予部分第一个归属期 归属条件成就及部分限制性股票作废事项的 法律意见书 嘉源(2024) -05-066 敬启者: 北京市嘉源律师事务所(以下简称"本所")接受China Resources Microelectronics Limited(华润微电子有限公司,以下简称"华润微"或 ...

证券代码：688396 证券简称：华润微 公告编号：2024-004 一、董事会会议召开情况 华润微电子有限公司（以下简称"华润微"或"公司"）于 2024 年 3 月 11 日以 现场及通讯（包括网络）相结合的方式召开了第二届董事会第十四次会议（以下 简称"本次会议"）。本次会议的通知于 2024 年 3 月 6 日通过电话及邮件方式送达 全体董事。会议应出席董事 12 人，实际到会董事 12 人，会议由公司董事长陈小 军先生主持，公司总法律顾问李舸先生及其他相关人员列席会议。会议的召集和 召开程序符合公司注册地开曼群岛的法律及公司《经第八次修订及重列的组织章 程大纲和章程细则》（以下简称"《章程》"）、《董事会议事规则》及其他有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件的规定，会议决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 本次会议由公司董事长陈小军先生主持，经全体董事表决，形成决议如下： （一）审议通过《公司 2024 年度审计工作计划》 议案内容：公司审计部门履行向董事会报告的义务，汇报 2024 年度审计工 作计划。 表决结果：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。 （二）审议通过《关于公司 20 ...