沈阳富创精密设备股份有限公司 信息披露管理办法 第一章 总则 第一条 为加强对沈阳富创精密设备股份有限公司（以下简称"公司"）信息 披露工作的管理，规范公司的信息披露行为，保证公司真实、准确、完整、及时、 公平地披露信息，维护公司股东特别是社会公众股东的合法权益，依据《中华人 民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市 规则》（以下简称"《上市规则》"）等有关法律、法规及公司章程的规定，特制定 本管理办法。 第二条 本管理办法所称应披露的信息是指所有可能对公司股票及其衍生品 种交易价格产生较大影响而投资者尚未得知的信息。包括但不限于： （一）与《上市规则》第 7.1.2、7.1.15、7.1.16、7.2.3 条规定事项有关的信 息； （二）与公司业绩、利润等事项有关的信息，如财务业绩、盈利预测和利润 分配及公积金转增股本等； （三）与公司收购兼并、重组、重大投资、对外担保等事项有关的信息； 第四条 公司董事长是信息披露管理工作的第一责任人，董事会秘书是信息 披露管理工作的直接责任人。监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整， 并对定期报告签署书面确认意见。 第五条 公司下属 ...

证券简称：富创精密 证券代码：688409 沈阳富创精密设备股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案） 二零二四年三月 1 / 33 声 明 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司股权激励管理办法》《科创 板上市公司自律监管指南 4 号——股权激励信息披露》等其他有关法律、法规、 规范性文件，以及《沈阳富创精密设备股份有限公司章程》制定。 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。股票 来源为沈阳富创精密设备股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）从二 级市场回购的公司 A 股普通股股票。 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件后，在相应归属 期内以授予价格分次获得公司回购的 A 股普通股股票，该等股票将在中国证券 登记结算有限公司上海分公司进行登记。激励对象获授的限制性股票在归属前， 不享有公司股东权利，并且该限制性股票不得转让、用于担保 ...

公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集资 金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募 集资金用途。 募集资金投资项目通过公司子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应当 采取适当措施保证该子公司或被控制的其他企业遵守本办法的各项规定。 第四条 公司应根据《公司法》《证券法》《上市规则》等法律、法规和规 范性文件的规定，及时披露募集资金使用情况，履行信息披露义务。 第二章 募集资金存储 沈阳富创精密设备股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范沈阳富创精密设备股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的管理和使用，保护投资者的权益，依照《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规及规 范性文件的规定，结合公司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金，是指公司通过向不特定对象发行证券（包括 首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换 ...

第二条 董事会提名委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机 构，主要负责对公司董事、总经理（总裁）及其他高级管理人员的人选、选择标 准和程序等事项进行选择并提出建议。 本细则所称其他高级管理人员，是指公司的副总经理（副总裁）、董事会秘 书、财务总监。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事占多数。 沈阳富创精密设备股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范公司领导人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《沈阳富创精密设备股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关法律、法规，参照《上市公司治 理准则》，经公司股东大会的相关决议，公司特设立董事会提名委员会，并制定 本细则。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三分 之一以上（包括三分之一）提名，并由董事会选举产生。 选举委员的提案获得通过后，新任委员在董事会会议结束后立即就任。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负 ...

沈阳富创精密设备股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一条 为明确沈阳富创精密设备股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会秘书的职责权限，规范董事会秘书的行为，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《沈阳富创精密设备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）及其他有关法律、法规，制定本细则。 第二条 董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司和董事会负责。法律、 行政法规、部门规章、相关上市规则及《公司章程》等对公司高级管理人员的 有关规定，适用于董事会秘书。 （三）曾被证券监管部门或证券交易所公开认定不适合担任上市公司高级 管理人员或董事会秘书的； 董事会秘书是公司与所上市的证券交易所（以下简称"交易所"）之间的 指定联络人。 第二章 任职资格 第三条 董事会秘书应当是具有从事秘书、管理、股权事务等工作经验的自 然人，具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识，具有良好的职业 道德和个人品德。 第四条 有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （一）有《公司法》第一百四十六条规定情形的； （二）最近3年曾受中国证券监督管理委员 ...

沈阳富创精密设备股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化沈阳富创精密设备股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善 公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《沈阳富创精密设备 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关法律、法规，参 照《上市公司治理准则》，经公司股东大会的相关决议，公司特设立董事会审计 委员会，并制定本细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机 构，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。公司内部审计部门为 审计委员会的日常办事机构，负责审计委员会决策前的各项准备工作，内部审计 部门对审计委员会负责，向审计委员会报告工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，审计委员会成员应当为不在公司 担任高级管理人员的董事且独立董事占多数，委员中至少有一名独立董事为会计 专业人士。审计委员会成员原则上独立于公司日常经营管理事务，且应当具备履 行审计委员会工作 ...

北京市中伦律师事务所 关于沈阳富创精密设备股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划的 法律意见书 二〇二四年三月 | 一、公司实行激励计划的条件 3 | | --- | | 二、本次激励计划的内容 4 | | 三、本次激励计划履行的程序 9 | | 四、本次激励计划激励对象的确定 10 | | 五、本次激励计划的信息披露义务 11 | | 六、公司未为激励对象提供财务资助 11 | | 七、本次激励计划对公司及全体股东利益的影响 11 | | 八、关联董事回避表决 12 | | 九、结论意见 12 | 北京市朝阳区金和东路 20 号院正大中心 3 号南塔 22-31 层 邮编：100020 22-31/F, South Tower of CP Center, 20 Jin He East Avenue, Chaoyang District, Beijing l00020, P.R. China 电话/Tel : +86 10 5957 2288 传真/Fax : +86 10 6568 1022/1838 www.zhonglun.com 北京市中伦律师事务所 关于沈阳富创精密设备股份有限公司 2024 ...

沈阳富创精密设备股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总则 第一条 为保证沈阳富创精密设备股份有限公司（以下简称"公司"）与关联 方之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损 害公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《沈阳富创精密设 备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《企业会计准则——关联方披 露》及其他有关法律、法规，制定本办法。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守本办法的有关规定外，还 需遵守有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的其他规定。 第二章 关联方和关联关系 第三条 公司的关联人，指具有下列情形之一的自然人、法人或其他组织： 1.直接或间接控制公司的自然人、法人或其他组织； 2.直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人； 3.公司董事、监事或高级管理人员； 4.本项第 1 项至第 3 项所述关联自然人关系密切的家庭成员，包括配偶、年 满 18 周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄 弟姐妹、子女配偶的父母； 6.直接 ...

沈阳富创精密设备股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一条 为了进一步提高沈阳富创精密设备股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）规范运作水平，明确公司独立董事在年报工作中的职责，充分发 挥独立董事在年报编制和披露方面的监督作用，根据《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规的 规定，结合公司《沈阳富创精密设备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 实际情况，制订本制度。 第二条 公司独立董事应在年报的编制和披露过程中，按照有关法律、行政 法规及《公司章程》等相关规定，切实履行独立董事的责任和义务，勤勉尽责地 开展工作，维护公司整体利益。 第八条 在年度审计的会计师事务所进场审计之前，独立董事应当会同审计 委员会，沟通了解年度审计工作安排及其他相关资料。其中，应当特别关注公司 的业绩预告及业绩预告更正情况。 第九条 在年度报告编制和审议期间，独立董事负有保密义务。在年度报告 披露前，严防泄露内幕信息、内幕交易等违法违规行为发生，在年报披露前 30 日内（因特殊原因推迟公告日期的，自原公告日前 30 日起至最终公告日）和年 度业绩快报披露前 10 ...

沈阳富创精密设备股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 沈阳富创精密设备股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步完善公司法 人治理结构，健全公司的长效激励约束机制，吸引留住优秀人才，充分调动公司 员工的积极性，有效将股东利益、公司利益和员工利益三者紧密结合，共同促进 公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，公司拟实施 2024 年限 制性股票激励计划（以下简称"股权激励计划"或"限制性股票激励计划"）。 为保证股权激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等有 关法律、法规和规范性文件以及《沈阳富创精密设备股份有限公司章程》、公司 限制性股票激励计划的相关规定，并结合公司的实际情况，特制定本办法。 一、考核目的 进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证公司 2024 年限制性股票激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用， 进而确保公司发展战略和经营目标的实现。 二、考核原则 考核评价必须坚 ...