中信证券股份有限公司 关于有研半导体硅材料股份公司 首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"）作为有研半导体硅材料股 份公司（以下简称"有研硅"或"公司"）首次公开发行股票并在科创板上市的 保荐机构和持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》等相关规定履行持续督导职责，对首次公开发行部 分限售股解禁上市流通事项进行了核查，核查情况如下： 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 9 月 6 日出具的《关于同意有研半 导体硅材料股份公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2047 号） 同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会公众公开发行人民币普 通股（A 股）股票 187,143,158 股，并于 2022 年 11 月 10 日在上海证券交易所科 创板上市，发行完成后股本总数为 1,247,621,058 股，其中有限售条件流通股 1,108,389,314 股，占公司发行完成后股本总数的 88.84%，无限售条件流通股 139,231,744 股，占公司发行 ...

证券代码：688432 证券简称：有研硅 公告编号：2024-032 有研半导体硅材料股份公司 关于首次公开发行部分限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况 公司首次公开发行前总股本为1,060,477,900股，首次公开发行后总股本为 1,247,621,058 股。公司上市后，未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变 化的情况。本次上市流通的限售股形成后至今，公司股本总数未发生变化。 三、本次上市流通的限售股的有关承诺 （一）中电科核心技术研发股权投资基金（北京）合伙企业（有限合伙）的 承诺： 本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为 45,000,000 股。 本次股票上市流通总数为 45,000,000 股。 本次股票上市流通日期为 2024 年 6 月 24 日，（因 2024 年 6 月 22 日为非 交易日，故顺延至下一交易日）。 一、本次上市流通的限售股类型 2022年9月6日，根据中国 ...

北京德恒律师事务所 关于有研半导体硅材料股份公司 2023 年年度股东大会的 法律意见 北京德恒律师事务所 关于有研半导体硅材料股份公司 2023 年年度股东大会的法律意见 北京德恒律师事务所 关于有研半导体硅材料股份公司 2023 年年度股东大会的 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 12 层 电话:010-52682888 传真:010-52682999 邮编:100033 （五）公司本次会议现场参会股东到会登记记录及凭证资料； 法律意见 德恒 01G20240066-2 号 致：有研半导体硅材料股份公司 有研半导体硅材料股份公司（以下简称"公司"）2023 年年度股东大会（以 下简称"本次会议"）于 2024 年 5 月 27 日（星期一）召开。北京德恒律师事务 所（以下简称"德恒"）受公司委托，指派黄卓颖、赵明宝律师（以下简称"德 恒律师"）出席了本次会议。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证 券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）、 《有研半导体硅材料股份公司章程》（以下简称" ...

有研半导体硅材料股份公司 第二届监事会第一次会议决议公告 证券代码：688432 证券简称：有研硅 公告编号：2024-030 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 监事会会议召开情况 有研半导体硅材料股份公司（以下简称"公司"）第二届监事会第一次会议 （以下简称"本次会议"）于 2024 年 5 月 27 日以通讯方式召开。经全体监事同 意，一致豁免本次监事会会议的通知期限要求，并已在监事会会议上就豁免通知 时限的相关情况做出说明。会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。会议由全 体监事共同推举王慧女士主持，公司董事会秘书列席了本次会议。本次会议的召 集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、部门规章以及《公 司章程》的有关规定，会议作出的决议合法、有效。 二、 监事会会议审议情况 经与会监事认真审议，以记名方式表决审议通过了以下议案： 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 特此公告。 1 有研半导体硅材料股份公司监事会 2024 年 5 月 28 日 2 （一） 审议通过《关于选 ...

证券代码：688432 证券简称：有研硅 公告编号：2024-031 有研半导体硅材料股份公司 关于完成董事会、监事会换届选举 并聘任高级管理人员的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 有研半导体硅材料股份公司（以下简称"公司"）于 2024 年 5 月 27 日召开 2023 年年度股东大会，选举产生公司第二届董事会董事 9 人，分别为非独立董 事方永义先生、张果虎先生、薛玉檩先生、远藤智先生、矶贝和范先生，独立董 事钱鹤先生、孙根志华先生、邱洪生先生、袁少颖女士；选举产生公司第二届监 事会非职工代表监事 2 人，分别为王慧女士、田中利朗先生；2024 年 4 月 25 日 召开职工代表大会，选举第二届监事会职工代表监事 1 人，为李磊先生，公司已 完成董事会、监事会换届选举工作。公司第二届董事会、监事会任期自 2023 年 年度股东大会审议通过之日起三年。 方永义先生简历详见公司于 2024 年 4 月 26 日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）上披露的《有研半导体硅材料股份公司关于 ...

重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 16 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 16 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 1,047,036,100 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 1,047,036,100 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 84.1625 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 84.1625 | 证券代码：688432 证券简称：有研硅 公告编号：2024-029 有研半导体硅材料股份公司 2023 年年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 注：截至本次股东大会股权登记日的总股本为 1,247,621,058 股。其中，公司回购专用账户 中股份数为 3,555,336 股，不享有股 ...

有研半导体硅材料股份公司 2023 年年度股东大会会议资料 股票简称：有研硅 股票代码：688432 2024 年 5 月 有研半导体硅材料股份公司 2023 年年度股东大会会议资料 会议资料目录 | 2023 | 年年度股东大会须知 | 1 | | --- | --- | --- | | 2023 | 年年度股东大会会议议程 | 3 | | 议案一：关于公司 | 2023 年度董事会工作报告的议案 | 5 | | 议案二：关于公司 10 | 2023 年度监事会工作报告的议案 | | | 议案三：关于公司 14 | 2023 年度财务决算报告的议案 | | | 议案四：关于公司 20 | 2024 年度财务预算报告的议案 | | | 议案五：关于公司 22 | 2023 年度报告及其摘要的议案 | | | 议案六：关于公司 23 | 2023 年度利润分配方案的议案 | | | 议案七：关于公司2023 2024年 | 年度日常性关联交易执行情况及预计 | | | 度日常性关联交易的议案 24 | | | | 25 | 议案八：关于公司使用部分超募资金永久补充流动资金的议案 .. | | | 议案九：关于公 ...

证券代码：688432 证券简称：有研硅 公告编号：2024-028 有研半导体硅材料股份公司 关于召开 2024 年第一季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2024 年 05 月 28 日(星期二) 上午 10:00-11:00 （一） 会议召开时间：2024 年 05 月 28 日 上午 10:00-11:00 （二） 会议召开地点：上证路演中心 （三） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址： https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2024 年 05 月 21 日(星期二)至 05 月 27 日(星期 一)16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通 过公司邮箱 gritekipo@gritek.com 进行提问。公司将在说明会上对 投资者普遍关注的问题进行回答。 有研半导体硅材料股份公司（以下简称"公司"）已于 2024 ...

证券代码：688432 证券简称：有研硅 公告编号：2024-027 有研半导体硅材料股份公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 至 2024 年 5 月 27 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开日期时间：2024 年 5 月 27 日 14 点 00 分 召开地点：北京市海淀区北三环中路 57 号远望楼宾馆 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 27 日 股东大会召开日期：2024年5月27日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 东大会召开当日的交 ...

科创板上市公司独立董事候选人声明与承诺 本人钱鹤，已充分了解并同意由提名人中国有研科技集团有限公司提名为有 研半导体硅材料股份公司第二届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具 备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任有研半导体硅材料股份公司 独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济会计、财务、管理等履行独立董 事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交易所自律监 管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 （离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定（如 适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职） 问题的意见》的相关规定（如适用 ...