SSDZ-TMP-03 苏州上声电子股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 1 / 8 第一条 为切实加强苏州上声电子股份有限公司(以下简称"公司")与投 资者之间的信息沟通, 完善公司治理结构, 切实保护投资者特 别是社会公众投资者的合法权益, 公司根据《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票 上市规则》等法律、法规和规范性文件及《苏州上声电子股份有 限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的相关规定, 制定本 制度。 第二条 投资者关系工作是指公司通过信息披露与交流, 加强与投资者 及潜在投资者之间的沟通, 增进投资者对公司的了解和认同, 提升公司治理水平, 以实现公司整体利益最大化和保护投资者 合法权益的重要工作。 第三条 投资者关系工作的目的是: (一) 促进公司与投资者之间的良性关系, 增进投资者对公司的 进一步了解和熟悉; (二) 建立稳定和优质的投资者基础, 获得长期的市场支持; (三) 形成服务投资者、尊重投资者的企业文化; (四) 促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理 念; (五) 增加公司信息披露透明度, 改善公司治理。 第四条 ...

第四条 公司选聘的会计师事务所应当为符合《证券法》规定的会计师事务 所,具有良好的执业质量记录,并满足下列条件: 第一章 总则 SSDZ-TMP-25 苏州上声电子股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第二章 会计师事务所执业质量要求 1 / 7 第一条 为规范苏州上声电子股份有限公司(以下简称"公司")选聘(含续聘、 改聘)对公司进行审计的会计师事务所的行为,切实维护股东利益, 提高财务信息质量,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公 司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》(以下简称"《管 理办法》")等有关法律法规和规范性文件,以及《苏州上声电子股 份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的规定,制定本制度。 第二条 公司选聘(含续聘、改聘)对公司进行会计报表审计等业务的会计师 事务所(以下简称"会计师事务所"),需遵照本制度的规定。本制度 所称选聘会计师事务所,是指根据中国证券监督管理委员会(以下简 称"中国证监会")、证券交易所等相关规定,聘任会计师事务所对 财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。聘任会计师事 务 ...

SSDZ-TMP-22 苏州上声电子股份有限公司 外汇套期保值业务管理制度 第一章 总则 1 / 5 第一条 为规范苏州上声电子股份有限公司及控股子公司(以下简称 "公司")外汇套期保值业务，加强对外汇套期保值业务的管 理，健全和完善公司外汇套期保值业务管理机制，根据《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交 易所科创板股票上市规则》、《苏州上声电子股份有限公司章程》 (以下简称"《公司章程》")等的有关规定，结合公司实际情况， 特制定本制度。 第二条 本制度所称外汇套期保值业务是指为满足正常生产经营需要， 在境内外具有相关业务经营资质银行等金融机构办理的规避和 防范汇率风险的外汇套期保值业务，包括但不限于远期结售汇、 人民币和其他外汇的掉期业务、外汇买卖、外汇掉期、外汇期 权等。 第三条 本制度适用于公司及其全资或控股子公司的外汇套期保值业 务。全资或控股子公司的外汇套期保值业务由公司进行统一管 理、操作，未经公司同意，全资或控股子公司不得操作该业务。 全资或控股子公司进行外汇套期保值业务视同公司进行外汇套 期保值业务，适用本制度。 第四条 公司外汇套期保值业务应遵守国家相关法律法规 ...

SSDZ-TMP-23 苏州上声电子股份有限公司 董事、高级管理人员持有和买卖公司股票管理制度 第一章 总则 本制度所指高级管理人员指公司总经理、副总经理、执行经理、 财务负责人、董事会秘书等。 第三条 董事和高级管理人员应当遵守《公司法》《证券法》和有关法 律、行政法规，中国证监会规章、规范性文件以及上交所业务 规则中关于股份变动的限制性规定。 公司董事和高级管理人员就其所持股份变动相关事项作出承诺 的，应当严格遵守。 (一)本人离职后6个月内； (二)公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或 者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满6个月 的； (三)本人因涉嫌与本公司有关的证券期货违法犯罪，在被中国 证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及被行政处 罚、判处刑罚未满6个月的； (四)本人因涉及证券期货违法，被中国证监会行政处罚，尚未 足额缴纳罚没款的，但法律、行政法规另有规定或者减持资金 用于缴纳罚没款的除外； 1 / 16 第一条 为加强对苏州上声电子股份有限公司(以下简称"公司"或"本 公司")董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理， 根据《中华人民共和国公司法》( ...

| | | 第一章 总则 第二章 股东会的召集 1 / 13 第一条 为维护苏州上声电子股份有限公司(以下简称"公司")及公司股 东的合法权益,明确股东会的职责权限,提高股东会议事效率,保 证股东会依法行使职权,根据《中华人民共和国公司法》(以下简 称"《公司法》")、《上市公司股东会规则》(以下简称"《股东 会规则》")、《苏州上声电子股份有限公司章程》(以下简称"《公 司章程》")以及其他的有关法律、法规及规范性文件的规定,制 定本规则。 第二条 股东会是公司的最高权力机构。 第三条 股东会依照《公司章程》及相关法律、法规及规范性文件规定的 权限行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次, 应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。 第五条 有下列情形之一的,公司应当在事实发生之日起两个月内召开临 时股东会: (一) 董事人数不足《公司法》规定的法定最低人数,或者公司章 程所定人数的三分之二时; (二) 公司未弥补的亏损达股本总额三分之一时; (三) 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时; (四) 董事会认为必要时; (五) 审计委员会提议召开时; (六) 法律 ...

第一条 为进一步完善苏州上声电子股份有限公司(以下简称"公司")的治 理结构,促进公司的规范运作,根据《苏州上声电子股份有限公司章 程》(以下简称"《公司章程》")等有关规定,并参照中国证券监 督管理委员会(以下简称"中国证监会")《上市公司独立董事管理 办法》的规定,制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务,并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系,或者其他可能 影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信和勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律、法规和《公司章程》的要求,认真履行职责,维护公司 整体利益,尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。独立董事应 当独立履行职责,不受公司主要股东、实际控制人或者其他与公司 存在利害关系的单位或个人的影响。独立董事原则上最多在 3 家境 内上市公司兼任独立董事,并确保有足够的时间和精力有效地履行 独立董事的职责。 第四条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一,且至少包括 一名会计专业人士。 SSDZ-TMP-09 苏州上声电子股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 公司董事会审计 ...

SSDZ-TMP-01 苏州上声电子股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 1 / 12 第一条 为加强、规范募集资金的管理,提高资金使用效率和效益,根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》(以下简 称"《证券法》")、《上市公司募集资金监管规则》、《上海证券 交易所科创板股票上市规则》(以下简称"《科创板上市规则》")、 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》及其他法律法规和规定,以及《苏州上声电子股份有限 公司章程》(以下简称"《公司章程》")的规定,结合苏州上声 电子股份有限公司(以下简称"公司")的实际情况,特制定本 制度。 第二条 募集资金是指本公司通过向不特定对象发行证券(包括首次公 开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交 易的可转换公司债券等)以及向特定对象发行证券募集的资金, 但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。募集的资金须经 符合《证券法》规定的会计师事务所审验并出具验资报告。超 募资金是指公司实际募集资金净额超过计划募集资金金额的, 超出部分的资金。 第三条 本公司董事应对募集资金的管理和使用勤勉尽责。在公开募集 前, ...

SSDZ-TMP-05 苏州上声电子股份有限公司 防范大股东及其关联方占用公司资金的制度 1 / 5 第一条 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》 等有关法律、法规及规范性文件的要求以及《苏州上声电子股 份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")、《苏州上声 电子股份有限公司关联交易决策制度》(以下简称"《关联交易 决策制度》")的有关规定, 为避免持股 5%以上的股东及关联方 占用苏州上声电子股份有限公司(以下简称"公司")资金行为, 进一步维护公司全体股东和债权人的合法权益, 建立起公司防 范持股 5%以上的股东及其关联方占用公司资金的长效机制, 特 制定本制度。 第二条 本制度所称资金占用包括但不限于: 经营性资金占用和非经营 性资金占用。经营性资金占用是指持股 5%以上的股东及其关联 方通过采购、销售等生产经营环节的关联交易产生的资金占用; 非经营性资金占用是指代持股 5%以上的股东及其关联方垫付工 资、福利、保险、广告等费用和其他支出, 代持股 5%以上的股 东及其关联方偿还债务而支付资金, 有偿或无偿直接或间接拆 借给持股 5%以上的股东及其关联方资金, 为持股 5%以上的股东 ...

1 / 5 SSDZ-TMP-07 苏州上声电子股份有限公司 累积投票制实施细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善苏州上声电子股份有限公司(以下简称"公司")法人 治理, 为了进一步建立健全公司管理制度, 完善公司治理制度, 保 障社会公众股股东选择董事的权利, 根据《中华人民共和国公司法》 (以下简称"《公司法》")、《上市公司治理准则》等相关法律、法规 及规范性法律文件, 结合公司具体情况特制定本实施细则。 第二条 本实施细则所指累积投票制, 是指公司股东会选举两名以上的董事 时采用的一种投票方式。即公司股东会选举董事时, 股东所持的每 一有效表决权股份拥有与该次股东会应选董事总人数相等的投票权, 股东拥有的投票权等于该股东持有股份数与应选董事总人数的乘积。 股东既可以用所有的投票权集中投票选举一位候选董事, 也可以将 投票权分散行使、投票给数位候选董事, 最后按得票多少依次决定 当选董事。 第三条 本实施细则所称"董事"包括非独立董事和独立董事。由职工代表 担任的董事由公司职工民主选举产生或更换, 不适用于本实施细则 的相关规定。 第四条 公司通过累积投票制选举产生的董事, 其任期不实施交错任期制, ...

第四条 信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息涉及 国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管 1 / 8 第一条 为了规范苏州上声电子股份有限公司(以下简称"公司") 信息披露暂缓与豁免行为，保证公司及相关信息披露义务 人(以下合称"信息披露义务人")依法及合规履行信息披 露义务，根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息 披露暂缓与豁免管理规定》(以下简称"《管理规定》")、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》(以下简称"《上 市规则》")、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》(以下简称"《自律监管指引》") 等相关规定以及《苏州上声电子股份有限公司章程》(以下 简称"《公司章程》")，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 信息披露义务人按照《管理规定》《上市规则》《自律监管 指引》及上海证券交易所(以下简称"上交所")其他相关 业务规则的规定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适应 本制度。 第三条 信息披露义务人自行审慎判断应当披露的信息是否存在 《管理规定》《上市规则》《自律监管指引》及上交所其他 相关业务规则中规定的可暂缓、豁免信息披露的情形，并 ...