SSDZ-TMP-12 苏州上声电子股份有限公司 对外担保制度 第一章 总则 1 / 9 第一条 为了保护投资者的合法权益, 规范苏州上声电子股份有限公 司(以下简称"公司")的对外担保行为, 有效防范公司对外担 保风险, 确保公司资产安全, 根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国民法典》、中国证券监督管理委员会(以下简 称"中国证监会")的有关规定等法律、法规、规范性文件以 及《苏州上声电子股份有限公司章程》(以下简称"《公司章 程》"), 结合公司的实际情况, 特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保, 包括公司 对控股子公司的担保。 第三条 公司对外担保实行统一管理, 非经公司董事会或股东会批准, 任何人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似 的法律文件。 第四条 公司董事和高级管理人员应审慎对待和严格控制担保产生的 债务风险, 并对违规或失当的对外担保产生的损失依法承担 连带责任。 第五条 公司控股或实际控制子公司的对外担保, 视同公司行为, 其 对外担保应执行本制度。公司控股子公司应在其董事会或股东 会做出决议后及时通知公司。 第六条 公司对外担保应当遵 ...

第四条 信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息涉及 国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管 1 / 8 第一条 为了规范苏州上声电子股份有限公司(以下简称"公司") 信息披露暂缓与豁免行为，保证公司及相关信息披露义务 人(以下合称"信息披露义务人")依法及合规履行信息披 露义务，根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息 披露暂缓与豁免管理规定》(以下简称"《管理规定》")、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》(以下简称"《上 市规则》")、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》(以下简称"《自律监管指引》") 等相关规定以及《苏州上声电子股份有限公司章程》(以下 简称"《公司章程》")，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 信息披露义务人按照《管理规定》《上市规则》《自律监管 指引》及上海证券交易所(以下简称"上交所")其他相关 业务规则的规定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适应 本制度。 第三条 信息披露义务人自行审慎判断应当披露的信息是否存在 《管理规定》《上市规则》《自律监管指引》及上交所其他 相关业务规则中规定的可暂缓、豁免信息披露的情形，并 ...

SSDZ-TMP-11 苏州上声电子股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为规范苏州上声电子股份有限公司(以下简称"公司")的关联交易 行为,保护公司、股东和债权人的合法权益,保证公司关联交易决策 行为的公允性,根据《中华人民共和国公司法》、《苏州上声电子股 份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")以及其他相关规定, 制定本制度。 第二章 关联人和关联交易 1 / 8 第二条 关联交易的定义:关联交易是指公司或其控股子公司与关联人(定 义见下文第三条)发生的转移资源或义务的事项,具体包括: (一) 购买或出售资产; (二) 对外投资(购买低风险银行理财产品的除外); (三) 转让或受让研发项目; (四) 签订许可使用协议; (五) 提供担保; (六) 租入或租出资产; (七) 委托或者受托管理资产和业务; (八) 赠与或受赠资产; (九) 债权或债务重组; (十) 提供财务资助(含有息或者无息借款、委托贷款等); (十一) 放弃权利(含放弃优先购买权、优先认购权等); (十二) 购买原材料、燃料、动力; (十三) 销售产品、商品; 2 / 8 (十四) 提供或接受劳务; (十五) 委托或受 ...

SSDZ-TMP-08 苏州上声电子股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第二章 董事会秘书任职资格和任免 第五条 下列人员不得担任董事会秘书: (一) 有《公司法》第一百七十八条规定的情形之一的; 1 / 5 第一条 按照建立现代企业制度的要求, 为进一步完善苏州上声电子股 份有限公司(以下简称"公司")法人治理结构, 明确董事会秘书 的权利义务和职责, 依照《苏州上声电子股份有限公司章程》(以 下简称"《公司章程》")、《中华人民共和国公司法》(以下简 称"《公司法》")及其他有关规定, 制定本制度。 第二条 董事会设董事会秘书。董事会秘书是公司的高级管理人员。董事 会秘书对董事会负责, 承担法律、法规及《公司章程》所规定的 公司高级管理人员的义务, 享有相应的工作职权。 第三条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件, 董事及其他高 级管理人员及公司有关人员应当支持、配合董事会秘书的工作。 第三章 董事会秘书的职责 第十一条 董事会秘书的主要职责为: 3 / 5 (一) 负责公司信息披露事务, 协调公司信息披露工作, 组织制 订公司信息披露事务管理制度, 督促公司及相关信息披露 义务人遵守信 ...

证券代码：688533 证券简称：上声电子 公告编号：2025-031 债券代码：118037 债券简称：上声转债 苏州上声电子股份有限公司 关于取消监事会暨修订《公司章程》并办理工商登记 及制定、修订公司部分治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。 苏州上声电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 6 月 19 日召开了公司第三届董事会第十四次会议、第三届监事会第十 次会议，审议通过了《关于取消监事会、废止<监事会议事规则>并修 订<公司章程>及其附件的议案》《关于修订若干公司治理制度的议案》 《关于制定<公司董事和高级管理人员离职管理制度>的议案》《关于 制定<公司董事和高级管理人员薪酬管理制度>的议案》等议案，以上 部分议案尚需提交公司股东大会审议。现将有关情况公告如下： 一、取消监事会并修订《公司章程》及相关制度的原因及依据 根据《中华人民共和国公司法》的相关规定，结合公司实际情况， 公司将不再设置监事会，监事会的职权由董事会审计委员会行使，《监 事会议事规则》等监事会相关制度相 ...

证券代码：688533 证券简称：上声电子 公告编号：2025-030 债券代码：118037 债券简称：上声转债 苏州上声电子股份有限公司 前次募集资金使用情况报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会印发的《监管规则适用指引——发 行类第 7 号》等相关法律法规的规定及要求，苏州上声电子股份有限 公司（以下简称"上声电子"或"公司"）将截至 2024 年 12 月 31 日的前次募集资金使用情况报告如下： 一、前次募集资金使用及结余情况 （一）2021 年首次公开发行股票募集资金情况 1、实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意苏州上声电子股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕823 号）核准， 公司向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）4,000 万股，每股发 行价格为 7.72 元，募集资金总额为人民币 30,880.00 万元，扣除各 项发行费用人民币 5,028.88 万元（不含增值税）后，募集资金净额 为人民币 25 ...

苏州上声电子股份有限公司 截至 2024 年 12 月 31 日 前次募集资金使用情况鉴证报告 | 索引 | 页码 | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 鉴证报告 | 1-2 | | | | | | | | 截至 | 2024 | 年 | 12 | 月 | 31 | 日前次募集资金使用情况鉴证报告 | 1-20 | | 信永 中和合社师审 含 版 北京市东城区 朝阳 北大街 联系电话: +86 (010) 6554 2288 | | | --- | --- | | 8 号富华大厦 A 座 9 层 | telephone: +86 (010) 6554 2288 | | 9/F, Block A, Fu Hua Mansion, No.8, Chaoyangmen Beidajie, ShineWing | | | Dongcheng District, Beijing, 传真: | +86 (010) 6554 7190 | | certified public accountants 100027, P.R.Chi ...

1 / 5 第一条 为规范苏州上声电子股份有限公司(以下简称"公司") 董事、高级管理人员离职管理, 保障公司治理稳定性及 股东合法权益, 根据《中华人民共和国公司法》、《上 市公司章程指引》和《苏州上声电子股份有限公司章程》 (以下简称"《公司章程》")的规定, 制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事(含独立董事)及高级管理人 员的辞任、任期届满、解任以及其他导致董事、高级管 理人员实际离职等情形。 SSDZ-TMP-28 苏州上声电子股份有限公司 董事和高级管理人员离职管理制度 第一章 总 则 第二章 离职情形与生效条件 第三条 董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任应向董事会提 交书面辞职报告, 公司收到辞职报告之日辞任生效, 公 司将在两个交易日内披露有关情况。 第四条 如存在以下情形的, 在改选出的董事就任前, 原董事仍 应当依照法律、行政法规、部门规章和《公司章程》规 定, 履行董事职务, 但存在相关法规另有规定的除外： (一) 董事辞职导致董事会成员低于法定最低人数; (二) 审计委员会成员辞职导致审计委员会成员低于法 定最低人数, 或者欠缺会计专业人士； (三) 独立董事辞职导致董事会或 ...

证券代码：688533 证券简称：上声电子 公告编号：2025-032 债券代码：118037 债券简称：上声转债 苏州上声电子股份有限公司 关于召开2025年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一）股东大会类型和届次 2025年第一次临时股东大会 至2025 年 7 月 8 日 股东大会召开日期：2025年7月8日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大 会网络投票系统 （二）股东大会召集人：董事会 （三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票 和网络投票相结合的方式 （四）现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2025 年 7 月 8 日 13 点 30 分 （五）召开地点：江苏省苏州市相城区元和街道科技园中创路 333 号公司办公楼三楼北 C105 U 型会议室 （六）网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自2025 年 7 月 8 日 ...

证券代码：688533 证券简称：上声电子 公告编号：2025-029 债券代码：118037 债券简称：上声转债 苏州上声电子股份有限公司 第三届监事会第十次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 苏州上声电子股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会 第十次会议通知于 2025 年 6 月 14 日以书面文件的方式送达全体监 事，会议于 2025 年 6 月 19 日在公司三楼视频会议室以现场会议方式 召开，本次会议由李蔚女士主持。会议应参加监事 3 人，实际出席监 事 3 人，本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）等法律、法规和《公司章程》的 有关规定，会议所作的决议合法、有效。 二、监事会会议的审议情况 本次会议审议的议案以书面、记名的投票方式进行表决，经与会 监事认真审议，通过以下决议： （一）审议通过《关于公司<前次募集资金使用情况报告>的议案》 经审议，监事会认为：公司编制的《苏州上声电子股份有限公司 前次募集资 ...