安信证券股份有限公司 具体情况详见公司 2023 年 8 月 24 日披露于上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）的《泰凌微电子（上海）股份有限公司首次公开发行股票科 创板上市公告书》。 二、募集资金投资项目的基本情况 公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》披露的首次公开发行 股票募集资金投资项目及募集资金使用计划如下： 单位：万元 1 关于泰凌微电子（上海）股份有限公司部分募投项目 新增实施主体和实施地点并投资设立子公司的核查意见 安信证券股份有限公司（以下简称"安信证券"或"保荐机构"）作为泰凌 微电子（上海）股份有限公司（以下简称"泰凌微"或"公司"）首次公开发行 股票并在科创板上市的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定，对泰凌微本次部分募投项目新 增实施主体和实施地点并投资设立子公司的事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会于2023年 ...

泰凌微电子（上海）股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善泰凌微电子（上海）股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所科创板股 票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）及《上市公司独立董事管理办法》等有 关法律、法规、规范性文件和《泰凌微电子（上海）股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二章 一般规定 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能妨碍其进行 独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当忠 实履行职责，维护公司整体利益，尤其要关注中、小股东的合法权益不受损害。 独立董事应当按照相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的要求，独立履 行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或个人的影响。 第四条 本公司聘任的独立董事原则上最多在 3 家境内上市公司兼任独立董 事（含本公司在 ...

泰凌微电子（上海）股份有限公司独立董事 关于第一届董事会第十六次会议相关事项的独立意见 根据《泰凌微电子（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，作为泰凌微电子（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，我们在认真审核相关材料的基础上，基于独立判断，对公司第一届董事 会第十六次会议审议的相关议案发表独立意见如下： 1、《关于公司董事会换届选举暨提名第二届董事会非独立董事候选人的议 案》 我们认为：公司董事会提名相关非独立董事候选人的程序符合《公司法》和 《公司章程》的有关规定，未发现有《公司法》及被中国证监会确定为市场禁入 者并且禁入尚未解除的情形。新任非独立董事候选人不存在不得担任公司董事职 务的情形。 通过对新任董事候选人教育背景、工作经历等情况的了解，我们认为新任董 事候选人符合担任公司董事的条件，能够胜任董事工作。 我们同意提名王维航、盛文军、MINGJIAN ZHENG、BO JIN、RONGHUI WU、高 媛为公司第二届董事会非独立董事候选人，并将该议案提交公司股东大会审议， 候选董事任期自股东大会审议通过之日起至公司第二届董事会任期届满之日止。 2、《关于公 ...

一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、会计、 财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明 材料（如有）。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要 求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 （如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相 关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去 科创板上市公司独立董事提名人声明与承诺 提名人王维航，现提名 DUAN YUNJIAN 为泰凌微电子（上海）股 份有限公司第二届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职 业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良 记录等情况。被提名人已书面同意出任泰凌微电子（上海）股份有限 公司第二届董事会独立董事候选人。提名人认为，被提名人具备独立 董事任职资格，与泰凌微电子（上海）股份有限公 ...

第一章 总 则 第一条 为规范泰凌微电子（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会的议事程序，保证董事会落实股东大会决议，提高董事会的工作效率和科学 决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）和《上海证券交易所科创板股 票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的规定以及《泰凌微电子（上海） 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等的规定，结合公司的实际 情况制定本议事规则。 第二章 董事会的组成 泰凌微电子（上海）股份有限公司 董事会议事规则 第二条 董事会由 9 名董事组成，其中 3 名为独立董事；设董事长 1 名，董 事长由董事会以全体董事的过半数（不含本数）选举产生。 公司建立独立董事制度，独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务并 与公司及公司主要股东或实际控制人不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关 系的董事。 公司应当依据法律、行政法规、规范性文件及公司章程的规定另行制定独立 董事工作制度。 公司设 3 名独立董事，其中至少有 1 名会计专业人士。 第三章 董事会的职权 第三条 董事会对股东大会负责，行使下列 ...

泰凌微电子（上海）股份有限公司 证券代码：688591 证券简称：泰凌微 公告编号：2023-014 附件： 第二届监事会职工代表监事简历 张莉，女，1991年1月生，中国国籍，无境外永久居留权，上海电视大学行 政管理专科。2014年3月至2019年3月，任上海美宁计算机软件有限公司部门行 政；2019年3月至今，任公司行政专员。 关于选举第二届监事会职工代表监事的公告 截至本公告披露之日，张莉女士未持有公司股份，与公司其他董事、监事、 高级管理人员及持有本公司5%以上股份的股东、实际控制人不存在关联关系； 不存在《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司监事的情形；未被中国 证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公 司董事、监事和高级管理人员；未受过中国证监会行政处罚和证券交易所公开 谴责或通报批评；没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中 国证监会立案调查等情形；不属于失信被执行人；符合《公司法》等相关法律、 法规和规范性文件及《公司章程》要求的任职条件。 特此公告。 泰凌微电子（上海）股份有限公司监事会 2023年12月14日 本公司监事会及全体监事保证本公告内容 ...

泰凌微电子（上海）股份有限公司监事会 关于公司 2023 年限制性股票激励计划（草案） 的核查意见 泰凌微电子（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 监事会根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创板上 市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规及规范性 文件和《泰凌微电子（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定，对公司第一届监事会第十五次会议审议的公司《2023 年限制性股票 激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"等事项进行了核查。现发 表核查意见如下： 1、公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权激励计划的 情形，包括：（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或 者无法表示意见的审计报告；（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会 计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；（3）上市后最近 36 个月内出现 ...

泰凌微电子（上海）股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强泰凌微电子（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）对 外投资活动的内部控制，规范对外投资行为，防范对外投资风险，保障对外投资 安全，提高对外投资效益，根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《泰凌微电子 （上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，特制 定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司为实现扩大生产经营规模的战略，达 到获取未来收益的目的，将现金、实物、无形资产、债权、股权等可供支配的资 源投向其他组织或个人的行为，包括新设公司、投资新项目、对现有公司增资、 与其他单位进行联营、合营、兼并或进行股权收购、转让、项目资本增减、委托 理财（购买银行理财产品的除外）、委托贷款等。 第三条 公司所有投资行为必须符合国家有关法律法规及产业政策，符合公 司长远发展计划和发展战略，有利于拓展主营业务，扩大再生产，有利于公司的 可持续发展，有预期的投资回报，有利于提高公司的整体经济利益。 第四条 本制度适用于公司及其所属全资子公司、控股子公司（以 ...

科创板上市公司独立董事候选人声明与承诺 本人刘宁，已充分了解并同意由提名人王维航提名为泰凌微电子 （上海）股份有限公司第二届董事会独立董事候选人。本人公开声明， 本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任泰凌微电 子（上海）股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如 下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法 规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济会计、财 务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司 规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 （如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交 易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去 公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立 监事的通知》的规定（如适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼 职（任职）问题的意见》的相关规定（如适用 ...

证券代码：688591 证券简称：泰凌微 公告编号：2023-018 泰凌微电子（上海）股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 《泰凌微电子（上海）股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"本激励计划"或"本计划"）拟授予的限制性股票数量 360.00 万股，约 占本激励计划草案公告时公司股本总额 24,000 万股的 1.50%。其中首次授予 330.00 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额的 1.37%，首次授予部分 占本次授予权益总额的 91.67%；预留 30.00 万股，约占本激励计划草案公告时公 司股本总额的 0.13%，预留部分占本次授予权益总额的 8.33%。 一、股权激励计划目的 为了进一步健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司员 工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使 各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献 ...