中信证券股份有限公司 关于上海电气风电集团股份有限公司 变更部分募集资金投资项目的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为上海 电气风电集团股份有限公司（以下简称"电气风电"、"公司"或"上市公司"） 首次公开发行股票并在科创板上市的持续督导保荐机构，根据《上市公司监管指 引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科 创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对公司变更部分 募集资金投资项目之事宜进行了核查，具体情况如下： 一、变更募集资金投资项目的概述 根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 3 月 23 日出具的《关于同意上海电 气风电集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]926 号），公司于 2021 年 5 月 18 日发布了《首次公开发行股票科创板上市公告书》， 在境内首次公开发行了人民币普通股 A 股股票共计 533,333,400 股（以下简称"本 次股票发行"），每股发行价人民币 5.44 元。本次股票发行共募 ...

证券代码：688660 证券简称：电气风电 公告编号：2023-058 因日常经营业务的资金需要，经第二届董事会 2023 年度第八次临时会议审 议批准，公司及其合并报表范围内的子公司和其他主体（以下简称"公司及其子 公司"）按公平合理的市场价格和一般商业条款，接受电气财务提供的存款、授 信（包括贷款、票据贴现、保函和承兑等授信类金融服务）等金融服务业务（以 重要内容提示： 本公司拟与上海电气集团财务有限责任公司签订《金融服务协议》。根据 该协议内容，公司及其合并报表范围内的子公司和其他主体接受上海电气集团财 务有限责任公司提供的存款、授信（包括贷款、票据贴现、保函和承兑等授信类 金融服务）等金融服务业务，该协议有效期为自协议生效日起一年或至本公司董 事会或股东大会等有权机构审议通过适用于下一年度相关业务的金融服务协议 之日（两者孰晚为止）。 本次交易未构成重大资产重组，交易实施亦不存在重大法律障碍。 本次关联交易尚需提交股东大会审议。 本次关联交易均遵循协商一致、公平交易、互惠互利的原则，不存在损 害本公司和全体股东利益的行为，不会对关联人形成依赖。 一、 关联交易概述 上海电气集团财务有限责任公司（以下简 ...

证券代码：688660 证券简称：电气风电 公告编号：2023-059 上海电气风电集团股份有限公司 关于召开股东大会 2024 年第一次临时会议的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 股东大会 2024 年第一次临时会议 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票 相结合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2024 年 1 月 3 日 15 点 00 分 召开地点：上海市徐汇区漕宝路 115 号公司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 1 月 3 日 至 2024 年 1 月 3 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 不涉 ...

上海电气风电集团股份有限公司独立宣言 关于第二届董事会 2023年度第八次临时会议相关事宜的独立意见 根据公司章程、《董事会议事规则》和《独立董事工作制度》等 相关规定,我们作为独立董事,本着认真、严谨、负责的态度,基于 独立、审慎、客观的立场,我们审核了第二届董事会 2023年度第八 次临时会议拟审议的相关事项,发表如下意见: 三、公司与上海电气集团财务有限责任公司签订《金融服务协议》 暨关联交易事项 经对公司拟与上海电气集团财务有限责任公司(以下简称"电气 1 / 3 财务">签订的《金融服务协议》相关资料进行审查,我们认为:电气 财务具备提供金融服务业务的各项资质,电气财务提供金融服务的相 关费用定价公允,公司接受其提供的金融服务在有助于提高公司资金 使用效率的同时,也能够使得公司拓宽融资渠道、降低融资风险。《金 融服务协议》的内容与条款设置合理,有助于更好地规范双方业务往 来,不存在损害公司及股东、特别是中小股东利益的情形。 四、公司关于上海电气集团财务有限责任公司的风险评估报告 我们认为该报告客观、公正地反映了上海电气集团财务有限责任 公司的经营资质、业务和风险状况。电气财务建立了较为完整合理的 内 ...

证券代码：688660 证券简称：电气风电 公告编号：2023-057 上海电气风电集团股份有限公司 2024 年度日常关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次2024年度日常关联交易尚需提交股东大会审议。 本次日常关联交易对公司的影响：本次公司及其合并报表范围内的子公 司和其他主体（以下简称"公司及其子公司"）拟与各关联人之间发生的交易均 为开展日常业务和实际生产经营所需。公司及其子公司与关联人之间的交易均遵 循协商一致、公平交易、互惠互利的原则，不存在损害公司和全体股东利益的情 形。公司及其子公司就关联交易中的采购及销售等业务均有其他市场渠道，不会 对关联人形成依赖。 一、关联交易基本情况 （一）履行的审议程序 第二届董事会2023年度第八次临时会议审议通过了《2024年度日常关联交易 的议案》，关联董事张洪斌、陈术宇和薛伟平均予以回避表决。本次日常关联交 易事项在董事会审议前，经过了全体独立董事过半数同意；在董事会审议通过后， 独立董事亦发表了明确同意的独立意见。该议案将提 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 变更募投项目情况： 为更好地提高募集资金使用效益，公司拟取消实施募集资金投资项目之一的 "上海电气风电集团江苏滨海测试基地项目"项下的两个子项目"变桨轴承试验 台"、"偏航系统试验台"，并相应调整该项目拟使用募集资金的金额。 本项目拟调减的募集资金投资金额共计 8,976.36 万元，其中取消实施"变 桨轴承试验台"相应调减募集资金金额 8,000 万元，取消实施"偏航系统试验台" 相应调减募集资金金额 976.36 万元。 证券代码：688660 证券简称：电气风电 公告编号：2023-056 一、变更募集资金投资项目的概述 上海电气风电集团股份有限公司 变更募集资金投资项目的公告 根据中国证监会于2021年3月23日出具的《关于同意上海电气风电集团股份 有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]926号），并经上海 证券交易所的同意，公司向社会公众首次公开发行人民币普通股（A股）股票共 计533,333,400股，每股发行价为5.44元，并 ...

第一条 为保障上海电气风电集团股份有限公司公司及其合并报 表范围内的子公司和其他主体（以下简称"公司及其子公司"）在上 海电气集团财务有限责任公司（以下简称"电气财务"）办理金融服 务业务（以下简称"本业务"）的安全性，有效防范、及时控制相关风 险，特制定本风险处置预案。 第二章 风险处置责任人及其职责 第二条 公司总裁为本业务风险防范处置第一责任人，财务总监 和财务部、证券事务部、法务部等部门负责人为关键责任人。本业务 风险防范处置的日常管理机构为财务部，具体负责组织开展本业务相 关风险的防范和处置工作。 第三条 本预案第二条所述的责任人就本业务的风险防范及处置 应履行以下职责： 上海电气风电集团股份有限公司 关于在上海电气集团财务有限责任公司 办理金融服务业务的风险处置预案 第一章 总则 1 和处置工作，积极筹划落实各项防范风险措施，相互协调、共同控制 和化解风险。 （三）财务部负责人负责组织督促电气财务及时提供相关信息， 应关注电气财务经营情况及资金流动性，并从电气财务的控股股东等 相关方或监管部门及时了解信息，做到信息监控到位，风险防范有效。 （四）督促各相关部门加强风险监测，对各种风险做到早发现、 ...

上海电气集团财务有限责任公司（以下简称"电气财务"）是公 司控股股东上海电气集团股份有限公司的控股子公司（直接持股比例 为 74.625%），为公司的关联方。公司及其合并报表范围内的子公司 和其他主体（以下简称"公司及其子公司"）2024 年度预计与电气财 务发生的金融服务业务包括存款业务、授信业务（包括贷款、票据贴 现、保函和承兑等授信类金融服务）、委托贷款业务等（以下简称"金 融服务业务"）。 公司关于上海电气集团财务有限责任公司的风险评估报告 根据中国证监会 2022 年 05 月 30 日发布的《关于规范上市公司 与企业集团财务公司业务往来的通知》和上海证券交易所 2023 年 01 月 13 日修订后发布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等相关法律法规的要求，结合电气财务提供 的《金融许可证》及《营业执照》等有关证件资料，公司审阅了电气 财务 2022 年度经审计的财务报告，对电气财务的经营资质、业务和 风险状况进行了评估。现将有关情况报告如下： 一、电气财务基本情况 电气财务成立于 1995 年 12 月，是经中国人民银行批准设立，由 中国银行保险监督管理委员会（ ...

公司监事会于 2023 年 12 月 13 日向全体监事以邮件方式发出会议通知，并 于 2023 年 12 月 18 日在公司会议室以现场方式召开 2023 年第一次临时会议。会 议应出席监事 3 人，实际亲自出席监事 3 人。本次会议由监事会主席丁炜刚主 持，董事会秘书黄锋锋列席会议。本次会议的召集和召开程序符合法律法规和公 司章程、《监事会议事规则》的有关规定。 证券代码：688660 证券简称：电气风电 公告编号：2023-060 上海电气风电集团股份有限公司 第二届监事会 2023 年第一次临时会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 监事会会议召开情况 二、监事会会议审议情况 会议经审议作出如下决议： （一）审议并一致通过《变更募集资金投资项目的议案》。监事会认为：本 次取消实施《上海电气风电集团江苏滨海测试基地项目》项下两子项目是公司根 据市场和技术发展情况作出的调整，不会对该募集资金投资项目原定的建设目标 造成实质性的影响，不会损害公司及股东的利益。本次变更事项按照相关法律法 规及公 ...

（一）增持主体的姓名 现任董事：乔银平、王勇、郑刚 现任监事：王红春 上海电气风电集团股份有限公司 关于董事、监事及高级管理人员增持计划实施完毕 暨增持结果的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 增持计划基本情况：本次符合公司《上海电气风电集团股份有限公司上 市后三年内稳定公司股价的预案》规定条件的董事、高级管理人员，以及自愿增 持的董事、监事以及高级管理人员共计8人（以下简称"增持主体"），拟自2023 年09月18日起90日内，通过集中竞价等或上海证券交易所交易系统允许的其他方 式增持公司股份，合计增持金额不低于人民币34.55万元，最高不超过人民币 69.11万元。具体内容详见公司于2023年09月19日在上海证券交易所网站披露的 《关于稳定股价措施及其实施方案暨董事、监事及高级管理人员增持计划的公 告》（2023-040）。 增持计划实施结果：截至2023年12月15日，增持主体通过上海证券交易 所交易系统以集中竞价方式累计增持公司股份共计140,047股，占公司股份总数 的0.01 ...