证券代码：688766 证券简称：普冉股份 公告编号：2024-041 普冉半导体（上海）股份有限公司 关于控股股东、实际控制人、董事长提议中期分红暨落实 公司 2024 年年度"提质增效重回报"行动方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于 2024 年 7 月 16 日收到公司控股股东、实际控制人、董事长王楠先生《关于提议普冉半导 体（上海）股份有限公司中期分红暨落实公司 2024 年年度"提质增效重回报" 行动方案的函》。具体内容如下： 一、提议人的基本情况及提议时间 1、提议人：公司控股股东、实际控制人、董事长王楠先生 王楠先生基于对公司未来持续发展的信心和对公司长期价值的合理判断，为 合理回报投资者，增强投资者对公司的投资信心，实施"提质增效重回报"专项 行动方案，落实"以投资者为本"的理念，构筑以价值创造和互利共生的双赢格 局，使各方更紧密的合力推进公司的长远、稳定、持续发展，促进公司长期健康 发展，提议公司实施中期分红安排。 三、提议 ...

Investment Rating - The report initiates coverage with a "Buy" rating for the company [4][159]. Core Views - The company is a leading domestic storage manufacturer, focusing on non-volatile memory and microcontroller (MCU) chips, leveraging its SONOS process technology to enhance product competitiveness [3][8]. - The storage industry is expected to enter a new upward cycle, with the MCU sector continuing to grow, driven by increasing demand in various applications [116][155]. - The company has successfully expanded its market share during the previous down cycle and is poised to benefit from the recovery in the storage market [8][148]. Financial Summary - The company’s revenue for 2024-2026 is projected to be 18.04 billion, 22.33 billion, and 26.77 billion yuan, representing year-on-year growth of 60.1%, 23.8%, and 19.9% respectively [4][175]. - The net profit attributable to the parent company is expected to be 2.52 billion, 3.13 billion, and 3.87 billion yuan for the same period, with growth rates of 622.3%, 24.3%, and 23.6% respectively [4][175]. - The company’s earnings per share (EPS) for 2024-2026 are forecasted at 2.39, 2.97, and 3.67 yuan [4][175]. Business Model and Market Position - The company has a dual product line consisting of storage and "storage+" products, including NOR Flash, EEPROM, MCU chips, and analog products, with applications across various sectors such as IoT, automotive electronics, and consumer electronics [8][75]. - The company is actively expanding its MCU business by leveraging its existing NOR Flash business model, aiming to capture emerging market opportunities [14][147]. - The company’s strong sales capabilities and market insight have facilitated rapid growth in its NOR Flash business, and it is now extending these advantages to the MCU sector [14][147]. Industry Outlook - The global storage chip market is projected to grow significantly, with the NOR Flash segment expected to benefit from the exit of foreign competitors and increasing domestic demand [119][122]. - The EEPROM market is also anticipated to grow, driven by applications in smart devices and automotive electronics, with the company positioned to capture a larger market share [125][144]. - The MCU market is expected to expand due to the rise of IoT and electric vehicles, with the company’s products being well-suited for these applications [63][63].

Investment Rating - The report maintains a "Buy" rating for the company [4][15]. Core Views - The company specializes in the design and sale of non-volatile memory chips and derivative chips, including NOR Flash and EEPROM, with a strong market position, ranking sixth globally and second domestically in sales from 2020 to 2022 [4]. - The company achieved a record revenue of 405 million yuan in Q1 2024, representing a year-on-year growth of 98.52%, and a net profit of 50 million yuan, up 277.41% year-on-year [7]. - The semiconductor industry is expected to recover, with global semiconductor revenue projected to rebound to 630.2 billion USD in 2024, a 20% increase, driven by strong growth in the storage market [7]. Summary by Sections Company Overview - The company focuses on non-volatile memory chips, including NOR Flash and EEPROM, and has established a stable customer network with major brands like OPPO, vivo, and Samsung [4]. - The company has invested significantly in R&D, with a compound annual growth rate of 45% over the past three years, and plans to apply for at least 50 new patents in 2024 [4]. Financial Performance - In Q1 2024, the company reported a gross margin of 31.8%, an increase of 9.63% year-on-year, with a decrease in sales, management, and R&D expense ratios compared to the previous year [7]. - The company forecasts revenues of 1.655996 billion yuan, 2.08645 billion yuan, and 2.58896 billion yuan for 2024, 2025, and 2026 respectively, with corresponding net profits of 267.44 million yuan, 335 million yuan, and 413.22 million yuan [4][19]. Market Outlook - The company is well-positioned to benefit from the recovery in the semiconductor market, with a focus on expanding its market share and enhancing its overseas business [7]. - The report highlights the company's strategic partnerships with upstream wafer and packaging testing manufacturers, which help mitigate supply chain challenges and ensure capacity [4].

经普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）财务部门初步测 算，公司 2024 年 4 月至 5 月实现营业收入 33,772 万元左右，较去年同期增长 131%左右。 本公告所载公司 2024 年 4 月至 5 月主要经营数据及其他数据仅为初步核算 数据，未经注册会计师审计，仅作为阶段性财务数据供投资者参考，不能以此推 算公司第二季度及全年业绩情况，敬请广大投资者注意投资风险。 2024 年以来，随着下游市场的景气度逐渐复苏，公司产品出货量及营业收 入同比均有较大幅度提升，公司 2024 年 1 月至 5 月出货量累计约 35 亿颗，较去 年同期翻番，目前在手订单 1.7 亿元左右（含税），取得了良好的经营开局。公 司将持续加大研发投入和新产品开发力度，积极开拓市场，抓住终端业务的新兴 需求，保障研发及生产交付等进展顺利落地，延续公司业绩向好态势。 二、其他说明事项 特此公告。 证券代码：688766 证券简称：普冉股份 公告编号：2024-040 普冉半导体（上海）股份有限公司 关于 2024 年 4 月至 5 月主要经营数据的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 ...

证券代码：688766 证券简称：普冉股份 公告编号：2024-039 普冉半导体（上海）股份有限公司 2023 年年度权益分派实施公告 1. 发放年度：2023 年年度 2. 分派对象： 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 每股转增 0.4 股 相关日期 | 股权登记日 | 除权（息）日 | 新增无限售条件流通股份 | | --- | --- | --- | | | | 上市日 | | 2024/6/5 | 2024/6/6 | 2024/6/6 | 一、 通过转增股本方案的股东大会届次和日期 本次转增股本方案经公司 2024 年 5 月 6 日的 2023 年年度股东大会审议通过。 二、 转增股本方案 截至股权登记日下午上海证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任 公司上海分公司（以下简称"中国结算上海分公司"）登记在册的本公司全体股东。 3. 差异化分红送转方案： （1） 公司以 2023 年度实施权益分派方案的股权登记日登记的总股本扣减 公司回购专用证券账户中股份为基数，以资本公积向全 ...

关于普冉半导体（上海）股份有限公司 差异化分红事项的核查意见 中信证券股份有限公司 中信证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为普冉半导体（上海）股份 有限公司（以下简称"公司"、"普冉股份"）首次公开发行股票并上市的保荐机构 ，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业 务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号——回购股份》等法律 法规，对公司2023年度利润分配所涉及的差异化分红事项（以下简称"本次差异化分 红"）进行了核查，具体情况如下： 一、本次差异化分红的原因 公司于2022年8月25日召开第一届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于以 集中竞价交易方式回购公司股份的方案》同意公司使用自有资金通过集中竞价交易 方式进行股份回购，回购股份将全部用于员工持股计划或股权激励，回购价格不超过 240.00元/股（含），回购资金总额不超过人民币7,000万元（含），不低于人民币3,500 万元（含），回购期限为自公司董事会审议通过本次回购方案之日起12个月内。 截至2023年8月18日，公司上述股份回购实施完毕，回购期间内公司通过上海证 券交易所交易系统以集中竞 ...

中信证券股份有限公司 关于普冉半导体（上海）股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为普冉半 导体（上海）股份有限公司（以下简称"普冉股份"或"公司"或"上市公司"） 首次公开发行股票并在科创板上市的保荐人。根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，中信证券履行持续 督导职责，并出具本持续督导年度跟踪报告。 一、持续督导工作概述 1、保荐人制定了持续督导工作制度，制定了相应的工作计划，明确了现场 检查的工作要求。 2、保荐人已与公司签订保荐协议，该协议已明确了双方在持续督导期间的 权利义务，并报上海证券交易所备案。 3、本持续督导期间，保荐人通过与公司的日常沟通、现场回访等方式开展 持续督导工作，并于 2024 年 4 月 26 日对公司进行了现场检查。 二、保荐人和保荐代表人发现的问题及整改情况 4、本持续督导期间，保荐人根据相关法规和规范性文件的要求履行持续督 导职责，具体内容包括： （1）查阅公司章程、三会议事规则等公司治理制度、三会会议材料； （2）查阅公司财务管理、会计核算和内部审计等内部控制 ...

中信证券股份有限公司 关于普冉半导体（上海）股份有限公司 2023 年度持续督导工作现场检查报告 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有 关法律、法规的规定，中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐 人"）作为正在对普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称"普冉股份""公 司""上市公司"）进行持续督导工作的保荐人，对 2023 年度（以下简称"本持 续督导期间"）的规范运作情况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报告 如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐人 中信证券股份有限公司 （二）保荐代表人 王建文、赵亮 （三）现场检查人员 2024 年 4 月 26 日 （五）现场检查内容 现场检查人员对本持续督导期内发行人公司治理和内部控制情况、信息披露 情况、公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况、 募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资情况、经营状况等方面 进行了现场检查，具体检查内容详见本报告"二、本次现场检查主要事项及意见"。 （六）现场检查手段 1 本次现场检查的手段主要包括资料查阅、访谈、现场查看等，具体检查手段 ...

证券代码：688766 证券简称：普冉股份 公告编号：2024-038 1 上述减持价格将根据减持时的市场价格确定，不低于公司首次公开发行的发 行价（除权除息后）；若在减持计划实施期间公司发生送股、资本公积转增股本、 配股等股份变更事项的，将根据相关规定对拟减持数量和比例进行调整。 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律 责任。 重要内容提示： 股东持股的基本情况 截至本公告披露日，普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"、 "发行人"）股东持股情况如下： 公司股东杭州早月投资合伙企业（有限合伙）（以下简称"杭州早月"）持有 公司股份 892,674 股，占公司当前总股本的 1.18%，其一致行动人杭州晓月投资 合伙企业（有限合伙）（以下简称"杭州晓月"）持有公司股份 578,396 股，占公 司当前总股本的 0.77%，一致行动人嘉兴得月投资合伙企业（有限合伙）（以下 简称"嘉兴得月"）持有公司股份 51,295 股，占公司当前总股本的 0.07%，以上 合计持股占公司当前总股本的 2.02%。以上股 ...

2023 年年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 证券代码：688766 证券简称：普冉股份 公告编号：2024-037 普冉半导体（上海）股份有限公司 和召集人的资格、会议的表决程序和表决结果均符合《公司法》及《公司章程》 的规定。 （五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 1、 公司在任董事 6 人，出席 6 人； （一） 股东大会召开的时间：2024 年 5 月 6 日 （二） 股东大会召开的地点：上海市浦东新区申江路 5005 弄 1 号楼 9 楼公司会 议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 36 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 36 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 40,581,405 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 40,581,405 | | 3、出席 ...