内蒙古伊泰煤炭股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用管理办法 第二条 本办法适用于公司及其子公司。 第三条 资金占用包括但不限于经营性资金占用和非经营性资金占用。 第四条 经营性资金占用是指控股股东、实际控制人及其他关联方通过采 购、销售等生产经营环节的关联交易产生的资金占用。 非经营性资金占用是指为控股股东、实际控制人及其他关联方垫付的工资、 福利、保险、广告等费用和其他支出,代控股股东、实际控制人及其他关联方 偿还债务而支付资金,有偿或无偿、直接或间接拆借给控股股东、实际控制人 及其他关联方资金,为控股股东、实际控制人及其他关联方承担担保责任而形 成的债权,以及其他在没有商品和劳务提供情况下给控股股东、实际控制人及 其他关联方使用的资金。 第二章 防范控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用的原则 第五条 公司与控股股东、实际控制人及其他关联方彻底实现人员、资产、 财务、机构、业务上的"五分开"。公司特别在财务核算和资金管理上，不得 接受控股股东、实际控制人及其他关联方的直接干预，更不得根据控股股东、 实际控制人及其他关联方的指令调动资金。 第一章 总则 第一条 为了建立防止控股股东、 ...

内蒙古伊泰煤炭股份有限公司 董事会生产委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全内蒙古伊泰煤炭股份有限公司（以下简称"公司"） 煤矿生产管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《内 蒙古伊泰煤炭股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《内蒙古伊泰煤 炭股份有限公司董事会议事规则》及其他有关规定，公司特设立生产委员会，并 制定本规则。 第五条 生产委员会设主任委员（召集人，下同）一名，由公司董事长担任， 负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第二条 生产委员会是董事会设立的专门委员会，主要负责对公司下属煤矿 实际产量进行核查、调整并就此制定未来年度煤炭产量并向有关机关作出增加核 定产能的申请，对董事会负责并报告工作。 第二章 人员组成 第三条 生产委员会成员由五名董事组成，其中独立董事两名。 第四条 生产委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由全体董事的过半数通过产生。 （四） 具备良好的道德品行，熟悉公司所在行业，具有一定的宏观经济分 ...

内蒙古伊泰煤炭股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范内蒙古伊泰煤炭股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）与关联方之间的关联交易行为，明确关联交易管理职责和分工，控制关联交 易风险，维护公司、股东和相关利益人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《企业会计准则第 36 号——关联 方披露》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"上交所上市规则"）、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等法律、法 规、规范性文件及《内蒙古伊泰煤炭股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，制定本制度。 第二条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一）平等、自愿、等价、有偿的原则； （二）公平、公正、公开的原则。 第三条 公司的关联交易应当严格遵守法律、法规、规章、国家统一的会计 制度和其他相关规定。 公司的关联交易应当按照商业原则，以不优于对非关联方同类交易的条件进行， 公司的关联交易应当按规定决策并履行信息披露义务。 第四条 公司的资产属于公司所有。公司应当采取有效措施防止股东及其关 联方通过关联交易违 ...

内蒙古伊泰煤炭股份有限公司 章程 二○二五年八月二十九日 | | | | 第一章 | 总则 2 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 4 | | 第三章 | 股份 4 | | | 第四章 | 减资和购回股份 | 7 | | 第五章 | 股东 9 | | | 第六章 | 股东会 13 | | | 第七章 | 董事和董事会 | 32 | | 第八章 | 独立董事 | 42 | | 第九章 | 高级管理人员 | 48 | | 第十章 | 公司董事会秘书 | 50 | | 第十一章 | 公司董事、高级管理人员的任职资格 52 | | | 第十二章 | 财务会计制度与利润分配 | 52 | | 第十三章 | 会计师事务所的聘任及内部审计 | 56 | | 第十四章 | 公司的合并与分立 | 57 | | 第十五章 | 公司解散和清算 | 58 | | 第十六章 | 公司章程的修订程序 | 60 | | 第十七章 | 通知和公告 | 60 | | 第十八章 | 附则 62 | | 内蒙古伊泰煤炭股份有限公司章程 第一章 总则 第 1.01 条 为维护公司、股东、职工和债权人的 ...

内蒙古伊泰煤炭股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步完善内蒙古伊泰煤炭股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，规范公司投资者关系管理工作，加强公司与投资者和潜在投资者（以 下统称"投资者"）之间的信息沟通，加深投资者对公司的了解和认同，促进公 司与投资者之间长期、稳定的良性互动关系，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所股 票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及 《内蒙古伊泰煤炭股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规 定，制定本制度。 第二条 公司控股股东、实际控制人以及董事、高级管理人员应当高度重视、 积极参与和支持投资者关系管理工作。 第三条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者和潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第二章 投资者关系管理的原则和目的 第四条 公司投资者关系管理遵循的基本原则： ...

第三条 公司的董事 、高级管理人员应当遵守信息披露内控制 度的要求，对公司定期报告及重大事项履行必要的传递、审核和披露 流程。 第四条 公司的董事、高级管理人员及其他相关涉密人员在定期 报告编制、公司重大事项筹划期间，负有保密义务。定期报告、临时 报告公布前，不得以任何形式、任何途径向外界或特定人员泄漏定期 报告、临时报告的内容，包括但不限于业绩座谈会、分析师会议、接 受投资者调研座谈等方式。 内蒙古伊泰煤炭股份有限公司 外部信息使用人管理制度 第一条 为加强公司定期报告及重大事项在编制、审议和披露期 间公司外部信息使用人管理，内蒙古伊泰煤炭股份有限公司（下称"公 司"或"本公司"）依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》、《内蒙古伊泰煤炭股份有限公司章程》、《内蒙古伊 泰煤炭股份有限公司内幕信息知情人管理制度》等有关规定，制定 本制度。 第二条 本制度所指信息系所有对公司证券市场价格有重大影 响的尚未公开的信息，包括但不限于定期报告、临时公告、财务快报、 统计数据、需报批的重大事项等所涉及的信息。 第十一条 外部单位或个人本人应该严守上述条款，如违反本制 度及相关规定使用本公司报送信息，致使 ...

内蒙古伊泰煤炭股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范内蒙古伊泰煤炭股份有限公司（以下简称"公司"）董事及高 级管理人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上海证券交易所股 票上市规则》《内蒙古伊泰煤炭股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《内蒙古伊泰煤炭股份有限公司董事会议事规则》及其他有关规定，公司特设立 董事会提名委员会，并制定本规则。 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门委员会，主要负责对公司董 事和高级管理人员的选择标准和程序进行选择并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由五名董事组成，其中独立董事三名。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由全体董事的过半数通过产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人，下同）一名，由独立董事委员担 任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 （二） 最近三年内不存在被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的情 形； （三） 最近三年不存在因重大 ...

内蒙古伊泰煤炭股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、国务院办公 厅《关于上市公司独立董事制度改革的意见》《上市公司独立董事管理办法》以及 《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件以及 《内蒙古伊泰煤炭股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），特制定本制 度。 第二条 本制度所指的独立董事，是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响 其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按照相 关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）相关规 定、上海证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中 发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法 权益。 第六条 审计委员会成员应当 ...

内蒙古伊泰煤炭股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有 效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司 治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》《内蒙古伊泰煤炭股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）等有关规定，制订本规则。 第二条 职权和责任 董事会按照《公司章程》规定行使职权，负责召集股东会，向股东会报告工 作，执行股东会的决议，对股东会负责。董事会行使下列主要职权： （八） 在股东会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵 押、委托理财、关联交易、对外捐赠、财务资助等事项； （九） 决定公司内部管理机构的设置； （十） 决定聘任或者解聘公司经理、董事会秘书及其他高级管理人员，并 决定其报酬事项和奖惩事项；根据经理的提名，决定聘任或者解聘公司副经理、 财务负责人、总工程师等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项； （十一） 制订公司独立董事的津贴标准预案； （一 ...

内蒙古伊泰煤炭股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范内蒙古伊泰煤炭股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金的使用与管理，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海 证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》等有关法律、法规、规范性文件及《内蒙古伊泰煤炭股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主 营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。 中国证监会及上海证券交易所相关规则对公司发行股份、可转换公司债券购 买资产并募集配套资金用途另有规定的，从其规定。 第四条 公司应当审慎使用募集资金，按照招股说明书或者其他公开发行募 集文件所列用途使用，不得擅自改变用途。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。出现严重影响 募集资金投资计划正常进行的情形时，应当及时公告。 第五条 公司董 ...