二〇二四年四月十六日 中国宝安集团股份有限公司 监事会对公司内部控制评价报告的意见 根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 南第 1 号——业务办理》等有关规定，监事会对公司《2023 年度内部控制自我 评价报告》进行了审核，现发表意见如下： 中国宝安集团股份有限公司监事会 公司已根据中国证监会、深圳证券交易所的要求，遵循内部控制的基本原则， 结合自身实际情况，不断完善公司内部控制制度，保证了公司业务活动的正常进 行，保护了公司财产的安全和完整。公司内部控制组织结构完整，内部审计部门 及人员配备齐全，公司对内部控制重点活动的执行及监督充分有效。因此，监事 会对公司 2023 年度内部控制情况表示认可，公司《2023 年度内部控制评价报告》 全面、真实、准确，客观反映了公司内部控制实际情况。 ...

中国宝安集团股份有限公司 2023年度内部控制评价报告 中国宝安集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合中国宝安集团股份有限公司（以 下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的 基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有 效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事局的责任。监事会对董事局建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制 ...

务，能提高应对外汇波动风险的能力，更好的规避下属子公司所面临的外汇汇率、 利率风险，增强财务稳健性。下属子公司开展外汇衍生品交易业务的金额和期限 与其进出口项下的收付汇相匹配，且公司已制定《外汇衍生品交易业务管理制 度》，能够有效控制交易风险， 因此下属子公司开展外汇衍生品交易业务具有可 行性。 四、开展外汇衍生品交易业务的基本情况 中国宝安集团股份有限公司 关于下属子公司开展外汇衍生品套期保值业务 的可行性分析报告 一、开展外汇衍生品交易业务的背景 随着贝特瑞新材料集团股份有限公司和国际精密集团有限公司等下属子公 司（以下简称"下属子公司"）国外业务持续拓展，下属子公司持有的外汇资产 及外汇负债规模不断增大。在人民币汇率双向波动及利率市场化的金融市场环境 下，为防范汇率大幅波动对公司经营造成不利影响，合理降低财务费用，下属子 公司在不影响正常经营的前提下，开展以套期保值为目的的外汇衍生品交易业 务，以加强外汇风险管理，满足公司稳健经营的需求。 二、开展外汇衍生品交易业务概述 下属子公司拟开展的外汇衍生品交易业务，以锁定成本、规避风险和防范汇 率、利率等风险为目的；只限于与其生产经营所使用的主要结算货币相同的 ...

中国宝安集团股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 作为中国宝安集团股份有限公司（以下简称"公司"、"本集团"）的独立董 事，本人 2023 年度严格按照《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公 司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》、公司《章程》及《独立董事工作制 度》等有关法律法规及规范性文件的规定和要求，诚信勤勉，谨慎履行独立董事 职责，积极发挥独立董事在公司治理中的作用，努力维护全体股东特别是中小股 东的利益。现就本人 2023 年度履职情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人履历信息 本人李瑶，女，1977 年出生，本科学历，注册会计师，高级会计师，广东 省注册会计师行业领军人才。从事会计工作超过二十年，曾任成都中大会计师事 务所项目经理，深圳鹏城会计师事务所部门副经理，国富浩华会计师事务所深圳 分所高级经理，瑞华会计师事务所深圳分所授薪合伙人，致同会计师事务所深圳 分所总监，深圳翰宇药业股份有限公司独立董事，本集团第十三届董事局独立董 事。现任本集团第十四届董事局独立董事，深圳市爱德泰科技有限公司财 ...

证券代码：000009 证券简称：中国宝安 公告编号：2024-006 中国宝安集团股份有限公司 关于拟续聘会计师事务所的公告 本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 中国宝安集团股份有限公司（以下简称"公司"、"中国宝安"）于 2024 年 4 月 15 日召开了第十四届董事局第四十八次会议，审议通过了《关于续聘会 计师事务所的议案》，同意续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度财务报告及内部控制的审计机构，审计费用为 200 万元人民币。现将 具体情况公告如下： 一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中审众环"）是一家 具有证券从业资格的审计机构，具备从事上市公司审计工作的丰富经验和职业素 养，其在担任公司审计机构期间，勤勉尽责，能够独立、客观、公正的完成审计 工作，较好的满足公司年度财务报告审计和内部控制审计工作的要求。为保证审 计工作的连续性，结合审计机构的独立性、专业胜任能力、诚信记录和投资者保 护能力等情况，经公司董事局审计委员会提议，拟续聘中审众环为公司 2024 年 ...

中国宝安集团股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年，公司监事会按照《公司法》《公司章程》及《监事会议事规则》的 相关规定，充分发挥监事会在公司治理中的作用，有效履行监督职责，对公司董 事局和管理层履职情况以及公司的相关事项进行监督，维护公司及股东的合法权 益。现将 2023 年度监事会工作汇报如下： 一、会议召开情况 2023 年，监事会共召开了 4 次监事会会议，具体如下： 1 局会议的召开和决策程序均符合相关法律、法规的规定，信息披露及时、准确， 内部控制制度较为完善，公司董事及高级管理人员勤勉尽责，不存在违反法律法 规、《公司章程》或损害公司利益的行为。 2、公司信息披露事务管理情况。公司制定了《投资者关系管理制度》《信息 披露管理制度》等内部规章制度，严格履行信息披露义务，及时、真实、准确、 完整地向投资者披露公司经营、对外投资、对外担保等重要信息，2023 年公司共 计披露了 64 份公告及相关文件，所有信息披露均严格遵守相关程序，备查文件 齐全。 3、公司财务状况。报告期内，监事会对公司财务状况和财务制度认真进行 了检查，对定期报告出具了书面审核意见。监事会认为：公司财务运作规范 ...

中国宝安集团股份有限公司 董事局审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情 况评估及履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上 市公司选聘会计师事务所管理办法》和中国宝安集团股份有限公司（以下简称"公 司"）《公司章程》等规定和要求，董事局审计委员会勤勉尽责，恪尽职守，对中 审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中审众环"）2023 年度履职情 况进行了评估，切实履行监督职责，现将董事局审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 1、基本信息 （1）机构名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） （2）成立日期：中审众环始创于 1987 年，是全国首批取得国家批准具有从 事证券、期货相关业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一。根据 财政部、证监会发布的从事证券服务业务会计师事务所备案名单，本所具备股份 有限公司发行股份、债券审计机构的资格。2013 年 11 月，按照国家财政部等有 关要求转制为特殊普通合伙制。 （3）首席合伙人：石文先 ...

证券代码：000009 证券简称：中国宝安 公告编号：2024-009 中国宝安集团股份有限公司（以下简称"公司"）根据《企业会计准则》《深 圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关规定的要求，为真实准确地反映公 司截至 2023 年 12 月 31 日的财务状况、资产价值以及 2023 年度的经营成果，公 司对合并范围内的各类资产进行了全面检查和减值测试。根据测试结果，2023 年 公司需计提的资产减值准备金额为 290,782,074.00 元（已经审计确认），具体情 况如下： 单位：元 | 项 | 目 | 本期发生额（正号 表示冲回，负号表 | 本期核销金额 | 本期转销金额 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 示计提损失） | | | | 应收票据减值损失 | | -663,977.29 | | | | 应收账款减值损失 | | 52,303,306.84 | 7,259,622.53 | | | 其他应收款坏账损失 | | -10,657,563.95 | 1,164,052.23 | | | 合同资产减值损失 | | -250,218.82 | | | ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 was ¥30,697,118,102.02, a decrease of 4.07% compared to ¥31,998,720,906.66 in 2022[13]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was ¥756,459,343.67, reflecting a decline of 34.63% from ¥1,156,580,360.59 in 2022[13]. - The basic earnings per share for 2023 decreased by 34.62% to ¥0.2933 from ¥0.4484 in 2022[13]. - The total assets at the end of 2023 were ¥50,100,025,790.84, down 4.37% from ¥52,293,310,406.08 at the end of 2022[14]. - The net assets attributable to shareholders increased by 8.73% to ¥9,932,193,503.06 at the end of 2023, compared to ¥9,133,813,548.67 at the end of 2022[14]. - The company reported a significant increase in cash flow from operating activities, reaching ¥5,961,670,281.05, a 1,952.38% increase from ¥290,476,146.61 in 2022[13]. - The total operating cost for 2023 was ¥24,312,795,327.51, reflecting a decrease of 5.09% compared to the previous year[42]. - The company reported a gross profit margin of 20.80% for its overall operations, with a slight increase of 0.86% year-on-year[42]. Dividend Distribution - The company plans to distribute a cash dividend of 0.45 yuan per 10 shares to all shareholders, based on a total of 2,579,213,965 shares[2]. - The company reported a net profit of CNY 756,459,343.67 for the fiscal year, with a distributable profit of CNY 236,913,499.03[111]. - The company plans to distribute a cash dividend of CNY 0.45 per 10 shares, totaling CNY 116,064,628.43, which represents 100% of the profit distribution[111]. Business Operations and Strategy - The company reported significant changes in its business scope, including investments in high-tech industries such as new materials and renewable energy since August 2014[11]. - The company operates in various sectors, including real estate development, logistics, and high-tech industries[11]. - The company focuses on high-tech industries, including new materials, new energy vehicles, precision parts manufacturing, and military applications[26]. - The company aims to enhance operational efficiency and improve business performance in the real estate sector by reducing inventory and promoting sales[25]. - The company aligns its high-tech industry development strategy with national strategies, indicating a broad development prospect[22]. - The company is expanding its lithium battery materials and new energy vehicle components, with a complete supply chain and leading global market share in lithium battery anode materials[29]. - The company is investing in new projects, including a planned 50,000-ton lithium battery cathode materials project in Morocco[32]. Risk Management - The company emphasizes the importance of risk factors and their management strategies in its future development outlook[2]. - The company faces risks related to industry policies and technological obsolescence, which could affect its operations in high-tech sectors[78]. - The company emphasizes the importance of strategic cooperation within the supply chain to mitigate risks and enhance stability[76]. - The company aims to enhance risk control and management levels in real estate to adapt to changing policies and market conditions[80]. - The company emphasizes that its derivative trading activities do not harm the interests of shareholders, particularly minority shareholders[69]. Corporate Governance - The company has a strong commitment to corporate governance and social responsibility, as outlined in its annual report[5]. - The company has established an independent governance structure, ensuring no major discrepancies with legal and regulatory requirements[84]. - The company’s largest shareholder holds 18.39% of total shares, with no controlling shareholder, ensuring operational independence[84]. - The annual shareholders' meeting had a participation rate of 41.22%, reflecting shareholder engagement in corporate governance[86]. - The company has maintained stable leadership since June 2019, with no changes in key positions reported[88]. - The management team consists of experienced professionals with backgrounds in finance, law, and management[90][91]. Research and Development - The company has successfully developed high-capacity silicon-based anode materials, achieving mass production and supply to multiple leading domestic and international battery companies[52]. - The company has developed low-cost, long-cycle artificial graphite for large-scale energy storage projects, achieving over 10,000 cycles and supplying leading domestic energy storage customers[52]. - The sodium-ion layered oxide development aims to meet market demand for high-performance sodium-ion battery materials, with ton-level sales achieved[51]. - The company has established a comprehensive training program aimed at developing a learning organization, including various training initiatives for employees[108]. Environmental Responsibility - The company strictly adheres to various environmental protection laws and standards in its operations[120]. - The company and its subsidiaries are classified as key pollutant discharge units by environmental protection authorities[119]. - The total COD emissions amounted to 0.02098 tons, with ammonia nitrogen at 0.00015 tons, phosphate at 0.00029 tons, suspended solids at 0.05800 tons, and BOD at 0.02566 tons[122]. - The company has implemented various pollution control measures to comply with national and provincial standards[124]. - The company processed 60 tons of industrial wastewater daily, achieving compliance through a series of treatments including pH adjustment and oxidation[126]. Financial Position - Current ratio increased to 1.84 from 1.45, a rise of 26.90%[185]. - Debt-to-asset ratio decreased to 58.04% from 64.04%, a reduction of 6.00%[185]. - Shareholders' equity reached RMB 21,023,156,168.81, an increase of 11.6% compared to RMB 18,842,377,093.32 in the previous year[199]. - The company's retained earnings rose to RMB 5,480,925,821.68, up from RMB 4,814,738,966.78, reflecting a growth of 13.8%[199]. - The total amount raised from the corporate bonds issued in 2021 was CNY 30,000 million, all of which has been utilized[177]. Subsidiaries and Investments - The company signed 16 new subsidiaries and removed 8 from the consolidation scope during the reporting period[46]. - The subsidiary Better Ray (Hong Kong) signed a supplementary agreement for a joint venture project to produce 80,000 tons of lithium battery anode materials, adjusting the construction site to include two locations in Indonesia[160]. - The subsidiary Youcheng Technology submitted materials for public stock issuance and entered the counseling phase for listing on the Beijing Stock Exchange[161]. - The total number of shares after the recent changes is 2,579,213,965, with 98.92% being unrestricted shares[164].

股票代码 000009 中国宝安集团股份有限公司 CHINA BAOAN GROUP CO., LTD. 地址：深圳市罗湖区笋岗东路1002号宝安广场28－29楼 Tel: 0755-25170336 Fax: 0755-25170300 www.chinabaoan.com 2023 莊会责任报告 TO BE RET CONTENTS / 目录 43 展望2024 12 社会责任 履行情况 13 为股东 创造价值 13 股东权益保护 13 持续完善公司治理结构 14 依法召开股东大会 2 18 为员工 创造机会 18 劳动用工与职工权益保障 3 26 为顾客 创造价值 26 供应商、客户和消费者权益保护 29 反贿赂与反舞弊 2023 * T 30 为社会 创造效益 T 01 关于本报告 02 释义 03 公司概况 05 公司简介 07 2023年所获荣誉 15 认真履行信息披露义务,强化投资者关系管理 16 合理回报股东 17 债权人权益保护 19 员工职业健康与安全 20 人才培养与发展 24 人文关怀 30 环境保护与可持续发展 39 巩固拓展脱贫攻坚成果及乡村振兴 关于本报告 本报告是中国宝安集团股 ...