天马微电子股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 天马微电子股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称企业内部控制规范体系），结合天马微电子股份有限公司（以下简 称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上， 我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性 进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和 实施内部控制进行监督。经营层负责组织领导公司内部控制的日常运行。公司董 事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能对实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不 ...

天马微电子股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（童一杏） 天马微电子股份有限公司全体股东： 现将2023年度本人履行独立董事职责的工作情况报告如下： 一、基本情况 童一杏，女，1982年1月出生，会计学博士，博士生导师。现任天马微电子 股份有限公司独立董事，上海大学特聘教授，上海（领军）—中青年拔尖人才。 曾任昆士兰大学商学院终身副教授、商科学士学位（会计）课程主任、西澳大 学商学院终身副教授、浙江大学财务与会计研究中心客座教授、厦门大学访问 教授、并兼任环球华人会计协会理事会委员。 本人自2022年7月8日起任公司独立董事，在报告期内，具备法律法规所要 求的独立性，不存在影响独立性的情况。 二、2023年度履职情况 本人作为天马微电子股份有限公司（以下简称"公司"）第十届董事会独立 董事，2023年度严格按照《公司法》、《证券法》和《上市公司独立董事管理 办法》等相关法律法规以及《公司章程》的规定和要求，勤勉尽责履行独立董 事法定的责任和义务，积极出席了相关会议，对公司的业务发展及经营管理提 出合理的建议，充分发挥独立监督作用，维护公司和股东的利益。 2023年度，本人忠实、勤勉、尽责地履行独立董事 ...

天马微电子股份有限公司 董事会战略与可持续发展委员会议事规则 （2024 年 3 月修订） 第一章 总 则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划， 健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完 善公司治理结构，推动公司可持续的高质量发展，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办 法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》、 《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会战略与可持续发展委员会，并制 定本议事规则。 第二条 董事会战略与可持续发展委员会是董事会下设的专门工作机构，主要 负责对公司中长期发展规划、重大投资决策、可持续发展相关工作等进行研究并提 出建议，向董事会报告，对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 战略与可持续发展委员会成员由五名公司董事组成。 第四条 战略与可持续发展委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者 全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略与可持续发展委员会设主席（召集人）一名，由董事长担任。 第六条 战略与 ...

天马微电子股份有限公司 经核查独立董事梁新清先生、耿怡女士、张红先生、童一杏女士 的任职经历以及签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立 董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公 司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客 观判断的关系，符合《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》中对独 立董事独立性的相关要求。 天马微电子股份有限公司董事会 二〇二四年三月十三日 第 1 页 共 1 页 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所股票上 市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上 市公司规范运作》等要求，天马微电子股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会就公司在任独立董事梁新清先生、耿怡女士、张红先生、 童一杏女士的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： ...

天马微电子股份有限公司 董事会风险管理委员会议事规则 （2024 年 3 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司治理，提高公司风险防范和法治建设的能力与水 平，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司 治理准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规 范运作》、《中央企业全面风险管理指引》、《企业内部控制基本规范》及其配 套指引、《公司章程》等有关规定，公司特设立董事会风险管理委员会，并制定 本议事规则。 第二条 风险管理委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责研究和评 估公司的风险管理及法治建设状况，提出完善公司风险管理、内部控制和法治建 设的建议，向董事会报告，对董事会负责。 第六条 风险管理委员会任期与董事会一致，委员任期届满，可连选连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据《公 司章程》和本议事规则第三至第五条规定补足委员人数。 第七条 风险管理委员会下设风险管理工作组，负责日常工作联络和会议组 织等工作。 第 1 页 共 3 页 第八条 风险管理委员会的主要职责权限： （一）负责营造良好的风险管理及法治建 ...

天马微电子股份有限公司 审计报告 大华审字[2024]0011002184号 大华会计师事务所 (特殊普通合伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 天马微电子股份有限公司 审计报告及财务报表 （2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日止） | | | 目 录 | 页 | 次 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | | 1-8 | | | 二、 | 已审财务报表 | | | | | | 合并资产负债表 | | 1-2 | | | | 合并利润表 | | 3 | | | | 合并现金流量表 | | 4 | | | | 合并股东权益变动表 | | 5-6 | | | | 母公司资产负债表 | | 7-8 | | | | 母公司利润表 | | 9 | | | | 母公司现金流量表 | | 10 | | | | 母公司股东权益变动表 | | 11-12 | | | | 财务报表附注 | | 1-106 | | 大华会计师事务所（特殊普通合伙） ...

天马微电子股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（张红） 天马微电子股份有限公司全体股东： 本人作为天马微电子股份有限公司（以下简称"公司"）第十届董事会独立 董事，2023年度严格按照《公司法》、《证券法》和《上市公司独立董事管理 办法》等相关法律法规以及《公司章程》的规定和要求，勤勉尽责履行独立董 事法定的责任和义务，积极出席了相关会议，对公司的业务发展及经营管理提 出合理的建议，充分发挥独立监督作用，维护公司和股东的利益。 现将2023年度本人履行独立董事职责的工作情况报告如下： 一、基本情况 张红，男，1982年4月出生，法学博士，教授（二级），博士生导师。现任 天马微电子股份有限公司独立董事，武汉大学法学院教授、武汉大学法律与科 技研究中心主任、武汉大学习近平法治思想研究中心副主任，武汉市第十五届 人大代表、法制委员会委员，《荆楚法学》执行主编，国家能源集团长源电力 股份有限公司、方正科技集团股份有限公司独立董事，南方航空物流股份有限 公司（未上市）独立董事。曾任中南财经政法大学法学院副院长、教授、博士 生导师，民商法典研究所所长，武汉市江夏区人民政府副区长（挂职）。 本人自2022年7月8日 ...

2023 年度监事会工作报告 2023年度，天马微电子股份有限公司（以下简称"公司"）监事会全体成员 按照《公司法》《证券法》《公司章程》《监事会议事规则》等有关规定，依 法独立行使职权，对公司依法运作、财务状况、关联交易等进行了监督，积极 维护公司及全体股东的合法权益。现就公司2023年度监事会工作情况报告如下： 一、报告期内监事会会议情况 报告期内共召开七次会议，具体情况如下： 1、2023年2月27日，公司以通讯表决的方式召开第十届监事会第五次会议， 审议通过了《关于公司符合向特定对象发行A股股票条件的议案》《关于调整 公司2022年度向特定对象发行A股股票方案的议案》《关于公司2022年度向特 定对象发行股票方案论证分析报告的议案》《关于公司2022年度向特定对象发 行A股股票预案（修订稿）的议案》等7项议案。 7、2023年10月27日，公司以通讯表决的方式召开第十届监事会第十一次会 议，审议通过了《2023年第三季度报告》。 第 1页 共 4 页 2、2023年3月13日，公司以现场和通讯表决的方式召开第十届监事会第六 次会议，审议通过了《2022年度财务决算报告》《2022年度报告全文及其摘要》 ...

涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务的专项说明 （2023 年度） 目 录 页 次 关于天马微电子股份有限公司 2023 年度涉及财务公司关联交易的存 款、贷款等金融业务的专项说明 大华核字[2024]0011004019号 大华会计师事务所 (特殊普通合伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 关于天马微电子股份有限公司 一、 专项说明 1-2 二、 天马微电子股份有限公司 2023 年度涉及财务 公司关联交易的存款、贷款等金融业务汇总表 1 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 涉 及 财 务 公 司 关 联 交 易 的 存 款 、 贷 款 等 金 融 业 务 的 专 项 说 明 大华核字[2024] 0011004019 号 天马微电子股份有限公司全体股东： 我们接受委托，依据《中国注册会计师执业准则》审计了天马微 ...

天马微电子股份有限公司 独立董事年度报告工作制度 （2024 年 3 月修订） 第一条 为进一步提升天马微电子股份有限公司（以下简称"公司"）规范 运作水平，明确公司独立董事在年度报告工作中的职责，充分发挥独立董事在年 度报告编制和披露方面的监督作用，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公 司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等相 关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司独立董事应在年度报告的编制和披露过程中，按照有关法律、 行政法规及《公司章程》等相关规定，切实履行独立董事的责任和义务，勤勉 尽责地开展工作，维护公司整体利益。 第三条 独立董事应督促公司真实、完整、准确地在年度报告中披露所有应 披露的事项。 第八条 公司应在年审注册会计师出具初步审计意见后和召开董事会审议 年度财务报告前，至少安排一次独立董事与年审注册会计师的见面会，沟通审 计过程中发现的问题，独立董事应当履行会面监督职责与年审注册会计师进行 沟通。 第 1 页 共 2 页 第九条 独立董事应当对年度报告签署书面确认意见。独立董事对年度报告 内容的真实性、准确性、完整性无法保证或者存在异议的，应当 ...