证券代码：000166 证券简称：申万宏源 公告编号：2025-20 申 万 宏 源 集 团 股 份 有 限 公 司 第六届监事会第三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 申万宏源集团股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第 三次会议于 2025 年 3 月 28 日在北京市西城区太平桥大街 19 号公司 会议室以现场、视频和通讯相结合的方式召开。2025 年 3 月 17 日， 公司以书面方式向全体监事发出了召开监事会会议的通知。本次会议 由监事会主席方荣义主持。本次会议应参加会议监事 5 人，实际参加 会议监事 5 人，其中陈燕监事（视频电话）、邹治军监事（视频电话）、 李艳监事（视频电话）以通讯方式参加会议。公司相关人员列席了本 次会议。会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和《公司章程》的规定。会议经认真审议并以记名投票方式 表决，形成决议如下： 一、同意《申万宏源集团股份有限公司 2024 年度财务决算报告》。 表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。 二、同意《申万宏源集团股份有限公司 ...

证券代码：000166 证券简称：申万宏源 公告编号：临 2025-19 三、同意《申万宏源集团股份有限公司 2024 年度财务决算报告》， 并提请公司股东大会审议批准。 表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。 二、通过《申万宏源集团股份有限公司 2024 年度总经理工作报 告》。 1 表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。 申 万 宏 源 集 团 股 份 有 限 公 司 第六届董事会第六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 申万宏源集团股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会 第六次会议于 2025 年 3 月 28 日在北京市西城区太平桥大街 19 号公 司会议室以现场、视频和通讯相结合方式召开。2025 年 3 月 14 日， 公司以书面形式向全体董事发出了召开董事会会议的通知。会议由刘 健董事长主持。会议应参加会议董事 11 人，实际参加会议董事 11 人， 其中朱志龙董事（视频电话）、徐一心董事、杨小雯独立董事（视频 电话）、武常岐独立董事（视频电话）、陈汉文独立董事（视频电话）、 赵磊独立董事（视频电话）以通讯 ...

证券代码：000166 证券简称：申万宏源 公告编号：临 2025-21 一、审议程序 申 万 宏 源 集 团 股 份 有 限 公 司 关于 2024 年度利润分配预案的公告 二、利润分配预案的基本情况 1.申万宏源集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 3 月 28 日召开第六届董事会第六次会议，经 11 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议同意《关于公司 2024 年度利润分配预案的议案》。 （一）本次利润分配预案的基本内容 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2. 本次利润分配预案尚需提交股东大会审议。 （2）现金股利以人民币计值和宣布，以人民币向 A 股股东支付， 以港币向 H 股股东支付。港币实际发放金额按照公司 2024 年度股东 大会召开日前五个工作日中国人民银行公布的人民币兑换港币平均 基准汇率计算。 4. 如在本利润分配方案披露之日起至实施权益分派股权登记日 期间，公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股 分配比例。 三、现金分红预案的具体情况 （一）公司 2024 年度分配预案不触及其他风险警示情形 ...

申万宏源集团股份有限公司 内部控制审计报告 2024 年 12 月 31 日 KPMG Huazhen LLP 8th Floor, KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 Fax +86 (10) 8518 5111 Internet kpmg.com/cn 毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国北京 东长安街 1 号 东方广场毕马威大楼 8 层 邮政编码:100738 电话 +86 (10) 8508 5000 传真 +86 (10) 8518 5111 网址 kpmg.com/cn 内部控制审计报告 毕马威华振审字第2501086号 申万宏源集团股份有限公司全体股东： KPMG Huazhen LLP, a People's Republic of China partnership and a member firm of the KPMG global organisation of independent member firms a ...

申 万 宏 源 集 团 股 份 有 限 公 司 独立董事 2024 年度述职报告 （陈汉文） 各位股东： 2024 年，作为申万宏源集团股份有限公司（以下简称"公司"） 独立董事，本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号----主板上市公司 规范运作》以及《公司章程》的规定，认真履行职责，充分发挥独立 董事参与决策、监督制衡、专业咨询作用，切实维护公司整体利益， 保护股东，尤其是中小股东的合法权益。现将 2024 年度履职情况报 告如下： 一、基本情况 本人陈汉文，厦门大学经济学博士，曾任厦门大学管理学院会计 系教授、博士生导师，对外经济贸易大学国际商学院会计系教授等职， 现任对外经济贸易大学博士生导师，南京审计大学教授，中国神华能 源股份有限公司独立董事，苏州银行股份有限公司独立董事等职（简 历详见公司《2024 年年度报告》"公司治理"章节）。自 2021 年 5 月 至今任公司独立非执行董事。 2024 年，本人对独立性情况进行了自查，确认满足有关法律、行 政法规、规范性文件、公司股票上市地上市规则及《公司章程》中关 于担任公司独立董事所应具备的 ...

申 万 宏 源 集 团 股 份 有 限 公 司 独立董事 2024 年度述职报告 （赵磊） 各位股东： 2024 年，作为申万宏源集团股份有限公司（以下简称"公司"） 独立董事，本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号----主板上市公司 规范运作》以及《公司章程》的规定，认真履行职责，充分发挥独立 董事参与决策、监督制衡、专业咨询作用，切实维护公司整体利益， 保护股东，尤其是中小股东的合法权益。现将 2024 年度履职情况报 告如下： 一、基本情况 本人赵磊，西南政法大学民法学博士，曾任西南政法大学民商法 学院讲师、副教授，对外经济贸易大学博士后流动站研究人员（国际 商法博士后）等职，现任中国社会科学院法学研究所副研究员、研究 员（教授），西南政法大学民商法学博士生导师，上海昊海生物科技 股份有限公司独立董事，三角轮胎股份有限公司独立董事等职（简历 详见公司《2024 年年度报告》"公司治理"章节）。自 2021 年 5 月至 今任公司独立非执行董事。 2024 年，本人对独立性情况进行了自查，确认满足有关法律、行 政法规、规范性文件、公司股票上市地 ...

申万宏源集团股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项评估意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所自律监管 指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等有关规定，申万宏源集团股 份有限公司（以下简称"公司"）现任独立董事杨小雯女士、武常岐 先生、陈汉文先生和赵磊先生对照独立董事应具备的独立性要求进行 了自查，出具了《独立董事独立性自查确认》，确认符合有关独立性 要求。结合公司核查情况，董事会就公司现任独立董事的独立性情况 进行评估，出具如下专项意见： 2025 年 3 月 28 日 根据公司独立董事有关独立性自查确认及董事会核查独立董事 的任职经历，董事会认为公司全体独立董事不存在妨碍其进行独立客 观判断的关系，不存在影响其担任独立董事独立性的情况，符合有关 独立董事独立性的任职要求。 申万宏源集团股份有限公司董事会 ...

2024 年，本人对独立性情况进行了自查，确认满足有关法律、行 政法规、规范性文件、公司股票上市地上市规则及《公司章程》中关 于担任公司独立董事所应具备的独立性要求，不存在影响独立性的情 况，自查情况已提交董事会。 二、2024 年度履职情况 （一）出席会议情况 申 万 宏 源 集 团 股 份 有 限 公 司 独立董事 2024 年度述职报告 （杨小雯） 各位股东： 2024 年，作为申万宏源集团股份有限公司（以下简称"公司"） 独立董事，本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号----主板上市公司 规范运作》以及《公司章程》的规定，认真履行职责，充分发挥独立 董事参与决策、监督制衡、专业咨询作用，切实维护公司整体利益， 保护股东，尤其是中小股东的合法权益。现将 2024 年度履职情况报 告如下： 一、基本情况 本人杨小雯，耶鲁大学工商管理硕士，曾任 Verizon Investment Management Corp.国际证券部负责人，JP Morgan 投资银行资本市场 部门副总裁，现任龙腾资本有限公司董事长及创始管理合伙人等职 （简历详见公司《2 ...