独立董事工作制度 （经2025年第一次临时股东大会审议批准） 第一章 总则 金融街控股股份有限公司 第一条 为完善金融街控股股份有限公司（以下简称"公司"）的法 人治理结构，促进公司的规范运作，根据《上市公司治理准则》《国务 院办公厅关于上市公司独立董事制度改革的意见》《上市公司独立董事 管理办法》以及《金融街控股股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）等相关规定，制定本制度。 第二条 独立董事指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司 及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可 能影响其进行独立客观判断的关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人 等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按 照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会） 规定、证券交易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事 会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保 1 护中小股东合法权益。 第二章 任职资格与任免 第四条 独立董事原则上最多在三家境内上市公司担任独立董事， 并应当确保有足够的时间和精力 ...

| | | 第一章 总则 第一条 为维护金融街控股股份有限公司（以下简称公司）股东的合法权 益，明确股东会的职责权限，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称公司法）、《中华人民共和国证券法》（以下简称证券法）《上 市公司股东会规则》（以下简称规则）和《金融街控股股份有限公司章程》（以下 简称公司章程）以及其他的相关法律、法规和规章，结合公司情况，特制定本规 则。 第二条 股东会是公司的权力机构。 公司应当严格按照法律、行政法规、规则及公司章程的相关规定召开股东会， 保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保董事会召集和主持的股东会正常召开和依法行使职权。 （十）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资 产 30%的事项； 第三条 股东会依法行使下列职权： （一）选举和更换非由职工代表担任的董事；决定有关董事的报酬事项； （二）审议批准董事会的报告； （三）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （四）对公司增加或者减少注册资本作出决议； （五）对发行公司债券作出决议； （六）对公司合并、分立、 ...

| 第一章 | 总 则 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 . | | 第三章 | 股份 | | 第一节 | 股份发行 | | 第二节 | 股份增减和回购 . | | 第三节 | 股份转让 | | 第四章 | 股东和股东会 | | 第一节 | 股东的一般规定 . | | | 第二节 控股股东和实际控制人 | | 第三节 | 股东会的一般规定 | | 第四节 | 股东会的召集 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 . | | 第六节 | 股东会的召开 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 . | | 第五章 | 党的委员会 … | | 第六章 | | | 第一节 | 董事 ……………………………………………………………………………………………………………………………………………24 | | | --- | --- | --- | | 第二节 | 独立董事 | | | 第三节 | 董事会 | | | 第四节 | 董事会专门委员会 . | | | 第五节 | 董事会秘书 | | | 第七章 | 总经理及其他高级管理人员 . | | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 . | ...

金融街控股股份有限公司 累积投票制实施细则 （经2025年第一次临时股东大会审议批准） 2025年9月 金融街控股股份有限公司累积投票制实施细则 第一章 总则 第二章 董事的选举及投票 第七条 公司非独立董事、独立董事的表决应当分别进行，均采用累积投 票制。 （一）选举非独立董事时，出席股东所拥有的投票表决权数等于其所持有的 公司股份总数乘以该次股东会应选非独立董事人数之积，该部分投票表决权数只 能投向该次股东会的非独立董事候选人。 （二）选举独立董事时，出席股东所拥有的投票表决权数等于其所持有的公 司股份总数乘以该次股东会应选独立董事人数之积，该部分投票表决权数只能投 第一条 为完善公司法人治理结构，规范公司选举董事的行为，维护公司中 小股东的利益，切实保障社会公众股东选择董事的权利，根据中国证监会《上市 公司治理准则》及《公司章程》等的有关规定，特制定本实施细则。 第二条 本实施细则所称累积投票制是指股东会选举两名以上董事时，股东 所持每一股份拥有与应选出董事人数相等的投票权，股东拥有的投票表决权总数 等于其所持有的股份与应选出董事人数的乘积。股东可以按意愿将其拥有的全部 投票表决权集中投向某一位或几位董 ...

| 第一章 | 总则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 董事权利和义务 | 2 | | 第三章 | 董事会的组成与职权 | 5 | | 第四章 | 董事会专门委员会 | 7 | | 第五章 | 董事会的召开 | 9 | | 第六章 | 董事会的议事程序 | 12 | | 第七章 | 保密制度 | 14 | | 第八章 | 董事会经费 | 15 | | 第九章 | 附则 | 15 | 第一章 总则 第一条 为规范董事会的运行机制，维护公司及股东的合法权益，确保公司 董事会依法运作，提高工作效率，进行科学决策，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规 则》）、《金融街控股股份有限公司章程》（以下简称公司章程）等有关规定， 制定本议事规则。 第二条 董事会对股东会负责，行使法律、法规、公司章程及股东会授予的 职权。 第三条 董事会的办事机构是董事会办公室，董事会办公室在董事会领导下 进行有关资本运作策划及实施、公司治理及董事会建设、规范运作及证券事务 ...

北京观韬律师事务所 关于金融街控股股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会法律意见书 观意字 2025BJ002280 号 致：金融街控股股份有限公司 100032, China Tel：+86 10 66578066 Fax：+86 10 66578016 E-mail：guantao@guantao.com http：// www.guantao.com 中国北京市西城区金融大街 5 号 新盛大厦 B 座 19 层 邮编：100032 19/F, Tower B, Xinsheng Plaza, No.5 Finance Street, Xicheng District, Beijing 北京观韬律师事务所（以下简称"本所"）受金融街控股股份有限公司（以下简 称"公司"）之委托，指派律师出席公司 2025 年第一次临时股东大会（以下简称"本 次股东大会"），并依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东会规则》（以下简 称"《规则》"）等相关法律、法规和规范性文件以及公司现行有效《公司章程》的 有关规定，出具本法律意见书。 ...

证券代码：000402 证券简称：金融街 公告编号：2025-096 金融街控股股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容是真实、准确、完整的，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 一、重要提示 1、本次股东大会未出现否决提案的情形。 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 二、会议召开情况 （一）召开时间： 2025 年第一次临时股东大会现场会议于 2025 年 9 月 11 日 14:50 召开。 （二）召开地点： 北京市西城区金城坊街 7 号。 （三）表决方式： 现场投票与网络表决相结合。本次股东大会通过深圳证券交易所交易系统和互联网投 票系统提供网络形式的投票平台。 （四）召 集 人：金融街控股股份有限公司第十届董事会。 （五）主 持 人：董事长杨扬先生临时因身体原因，指定副董事长、总经理盛华平先 生主持本次会议。 （六）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2025 年 9 月 11 日 9:15～9:25、9:30～11:30、13:00～15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投 票的开始时间（20 ...

Core Viewpoint - The 2025 China International Service Trade Fair (CIFTIS) opened on September 10, showcasing Beijing Financial Street's development as a hub for asset management, highlighting the achievements and initiatives of local asset management institutions [1][2]. Group 1: Asset Management Development - The asset management scale of institutions in Beijing Financial Street has exceeded 20 trillion yuan, indicating a well-established and diversified asset management institution system [2]. - The local government has strategically planned the development of the asset management industry, aiming to create a wealth management industry cluster and a national-level financial technology demonstration zone [1]. Group 2: Exhibition Highlights - The exhibition features various interactive areas, including "Asset Management Ecology" and "Asset Management Empowerment," showcasing the achievements of the National Financial Management Center [1]. - The "Financial Street i-Lounge" provides a platform for financial institutions to engage in promotional, educational, and contractual activities during the fair [2].

Core Viewpoint - The rebranding of 恒泰证券 to "金融街证券" signifies a strategic transformation following the acquisition by 金融街集团, aiming to enhance its market positioning and integration within the financial ecosystem [1][2]. Company Overview - 恒泰证券, established in 1992 and headquartered in Hohhot, Inner Mongolia, is a comprehensive securities firm with full regulatory licenses and over 100 branches nationwide [2]. - The company offers a wide range of financial services, including brokerage, wealth management, asset management, and capital intermediary services, and has subsidiaries in various financial sectors [2]. Financial Performance - In the first half of 2023, 恒泰证券 reported a net profit attributable to the parent company of 241 million yuan, reflecting a significant year-on-year increase of 346.86%, indicating strong growth under the new shareholder's support [3]. Industry Trends - The trend of state-owned enterprises acquiring private securities firms is becoming more common, with several recent cases of rebranding and ownership changes in the industry [4]. - The recent "国九条" policy emphasizes the need for stronger regulatory oversight of institutional shareholders and encourages mergers and innovative developments to enhance competitive strength in the securities market [4][5]. - The competitive landscape in the securities industry is intensifying, with market share increasingly consolidating among leading firms, prompting smaller firms to seek equity transfers and partnerships with state-owned entities for support [5].

Group 1 - The company has officially changed its name from "恒泰证券股份有限公司" to "金融街证券股份有限公司" as of September 9 [1] - Financial Street Securities, established in 1992, is a fully licensed securities company with 108 branches and 7 subsidiaries across the country [1] - The change in name reflects a shift in the ownership structure, with Financial Street Group becoming the largest shareholder after acquiring 30% of the company [1][2] Group 2 - The new controlling shareholder, Beijing Financial Street Investment Group, is expected to provide significant support through its financial resources, risk management systems, and business collaboration opportunities [2] - Financial Street Securities reported a net profit growth of 346.86% in its 2025 semi-annual report, achieving a net profit of 241 million yuan [3] - The company’s revenue reached 1.666 billion yuan, marking a year-on-year increase of 42.45%, with significant growth in various business segments [3]