中信建投证券股份有限公司 关于山东能源集团有限公司免于发出要约收购云鼎 暨持续督导总结报告 财务顾问 二〇二三年十一月 科技股份有限公司之2023年第三季度持续督导意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"财务顾问"） 接受山东能源集团有限公司（以下简称"山能集团"或"收购人"）委托，担任 山能集团免于发出要约收购云鼎科技股份有限公司（以下简称"云鼎科技"或"公 司"或"上市公司"）的财务顾问。依照《中华人民共和国证券法》《上市公司收 购管理办法》《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》等有关规定，作为本 次收购的收购方财务顾问，持续督导期自云鼎科技公告《云鼎科技股份有限公司 收购报告书》（以下简称"《收购报告书》"）之日起至收购完成后的 12 个月止（即 从 2022 年 11 月 2 日至本次收购完成后的 12 个月止）。 （二）本次收购过程中履行报告、公告义务情况 1、2022 年 3 月 24 日，山能集团董事会审议通过本次股份认购事宜； 2、2022 年 3 月 24 日，云鼎科技第十届董事会第二十三次会议审议通过本 次非公开发行方案及本次股份认购事宜； 2023 年 10 月 2 ...

云鼎科技股份有限公司 第十一届董事会第七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 云鼎科技股份有限公司（"公司"）第十一届董事会第七次会议于 2023 年 11 月 3 日上午在山东省济南市工业南路 57-1 号高新万达 J3 写字楼公司 1920 会议室召开。本次会议通知于 2023 年 10 月 31 日以邮件及当面送达的方式发出。 在保障所有董事充分表达意见的情况下，本次会议采用现场结合通讯的表决方 式召开，本次会议应参与表决董事 11 人，实际参与表决董事 11 人（其中毕方 庆先生、钱旭先生、曹克先生、李兰明先生因临时公务安排以通讯方式表决）。 公司监事及其他高级管理人员列席了本次会议。会议由公司董事长刘健先生主 持，本次会议的召开和审议程序符合《中华人民共和国公司法》（"《公司 法》"）和《云鼎科技股份有限公司章程》（"《公司章程》"）等法律、法 规和规范性文件的规定。 经投票表决，会议形成决议如下： 一、审议通过《关于讨论审议〈云鼎科技股份有限公司2023年A股限制性股 票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》 为了进一步建立、健 ...

北京市金杜律师事务所 关于云鼎科技股份有限公司 2023 年 A 股限制性股票激励计划（草案）的 法律意见书 致：云鼎科技股份有限公司 北京市金杜律师事务所（以下简称本所）接受云鼎科技股份有限公司（以下简 称云鼎科技、公司或上市公司）委托，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、中国证券监督管理 委员会（以下简称中国证监会）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办 法》）、国务院国有资产监督管理委员会（以下简称国务院国资委）、财政部《国有 控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（以下简称《试行办法》）、《关于规 范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》（以下简称《有关问题的 通知》）、深圳证券交易所（以下简称深交所）《深圳证券交易所上市公司自律监管 指南第 1 号——业务办理》等中华人民共和国境内（为本法律意见书之目的，不包 括中国香港特别行政区、中国澳门特别行政区和中国台湾地区，以下简称中国境内） 现行相关的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件（以下简称法律法规）和 《云鼎科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有 ...

证券简称：云鼎科技 证券代码：000409 云鼎科技股份有限公司 2023 年 A 股限制性股票激励计划（草案） 摘要 云鼎科技股份有限公司 二〇二三年十一月 特别提示 一、本激励计划依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行 办法》（国资发分配[2006]175 号）、《关于规范国有控股上市公司实施股权激 励制度有关问题的通知》（国资发分配[2008]171 号）、《山东省人民政府办公 厅关于推进省属企业上市公司实施股权激励的意见》（鲁政办字[2018]225 号）、 《山东省国资委关于进一步完善省属企业控股上市公司股权激励的意见》（鲁国 资[2021]3 号），参考《中央企业控股上市公司实施股权激励工作指引》（国资 考分[2020]178 号）等有关法律、法规和规范性文件，并结合《云鼎科技股份有 限公司公司章程》的相关规定制定。 二、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权 激励的下列情形： （一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告； （二）最近一个会计年度 ...

云鼎科技股份有限公司监事会 关于公司 2023 年 A 股限制性股票激励计划相关事项的核查意见 云鼎科技股份有限公司（"公司"）监事会依据《中华人民共和国公司法》（"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办 法》（"《管理办法"》）、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（国 资发分配[2006]175 号）、《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问 题的通知》（国资发分配[2008]171 号）、《山东省人民政府办公厅关于推进省属 企业上市公司实施股权激励的意见》（鲁政办字[2018]225 号）、《山东省国资委 关于进一步完善省属企业控股上市公司股权激励的意见》（鲁国资[2021]3 号）、 《中央企业控股上市公司实施股权激励工作指引》（国资考分[2020]178 号）及 《公司章程》等有关规定，对《公司 2023 年 A 股限制性股票激励计划（草案）》 （"本激励计划"）进行核查，发表核查意见如下： 1.公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施本激励计划的情形， 包括： （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者 ...

中信建投证券股份有限公司 关于云鼎科技股份有限公司 2023 年度日常关联交易预计额度调整的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为云鼎科技股份有 限公司（以下简称"云鼎科技"或"上市公司"或"公司"）的 2022 年非公开 发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易 所股票上市规则（2022 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作（2022 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 13 号——保荐业务（2022 年修订）》等有关规定，对云鼎科技 2023 年度日常关联交易预计额度调整的事项进行了核查，具体如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）2023 年度日常关联交易原预计情况 2023 年 3 月 31 日，公司召开 2023 年第一次临时股东大会，审议通过了《关 于讨论审议公司 2023 年度日常关联交易预计的议案》，预计 2023 年度公司日常 关联交易金额合计为 213,560.00 万元。其中与山东能源集团有限公司（以下简称 "山能集团"）关联交易预计额度为 201,787.00 万元，与大地 ...

云鼎科技股份有限公司 2023 年 A 股限制性股票激励计划实施考核管理办法 云鼎科技股份有限公司（"公司"）为进一步完善公司法人治理结构，建立 健全公司长效激励约束机制、形成良好均衡的价值分配体系、吸引留住优秀人才， 充分调动公司董事、高级管理人员、中层管理人员及核心技术（业务）骨干人员 的积极性，使其更诚信勤勉地开展工作，以促进公司业绩稳步持续提升，确保远 期发展战略及经营目标的实现，公司拟实施 2023 年 A 股限制性股票激励计划 （"激励计划"或"本激励计划"）。 为保证本激励计划的顺利推进及有序实施，现根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《国有控股上市公司 （境内）实施股权激励试行办法》（国资发分配[2006]175 号）、《关于规范国 有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》（国资发分配[2008]171 号）、 《山东省人民政府办公厅关于推进省属企业上市公司实施股权激励的意见》（鲁 政办字[2018]225 号）、《山东省国资委关于进一步完善省属企业控股上市公司 股权激励的意见》（鲁国资[2021]3 号），参考《中央企业控股上市公司实施股 ...

证券简称：云鼎科技 证券代码：000409 云鼎科技股份有限公司 2023 年 A 股限制性股票激励计划（草案） 云鼎科技股份有限公司 二〇二三年十一月 声明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 特别提示 一、本激励计划依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行 办法》（国资发分配[2006]175 号）、《关于规范国有控股上市公司实施股权激 励制度有关问题的通知》（国资发分配[2008]171 号）、《山东省人民政府办公 厅关于推进省属企业上市公司实施股权激励的意见》（鲁政办字[2018]225 号）、 《山东省国资委关于进一步完善省属企业控股上市公司股权激励的意见》（鲁国 资[2021]3 号），参考《中央企业控股上市公司实施股权激励工作指引》（国资 考分[2020]178 号）等有关法律、法规和规范性文件，并结合《云鼎科技股份有 限公司公司章程》的相关规定制定。 二、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得 ...

证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2023-045 云鼎科技股份有限公司 关于调整公司 2023 年度日常关联交易预计额度的公告 本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 云鼎科技股份有限公司（"云鼎科技"或"公司"）根据日常经营实际情况， 拟对 2023 年度部分日常关联交易预计额度作出调整。现将具体情况公告如下： 一、公司 2023 年度日常关联交易预计额度调整概况 公司于 2023 年 3 月 31 日召开 2023 年第一次临时股东大会，审议通过了《关 于讨论审议公司 2023 年度日常关联交易预计的议案》，预计公司 2023 年度日常 关联交易金额合计为 213,560.00 万元。详见公司于 2023 年 2 月 10 日披露的《关 于 2023 年度日常关联交易预计的公告》（公告编号：2023-003）。 根据公司业务发展实际情况，为更加准确地反映公司与关联人 2023 年度日 常关联交易情况，公司对 2023 年度部分日常关联交易预计额度作出调整。本次 调整后，公司 2023 年度日常关联交易预计金额合计 176,080 ...

云鼎科技股份有限公司 股权激励计划自查表 公司简称：云鼎科技 股票代码：000409 独立财务顾问：上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | 序 | | 是否存在该 | | | --- | --- | --- | --- | | 号 | 事项 | 事项（是/ | 备注 | | | | 否/不适用） | | | | 上市公司合规性要求 | | | | 1 | 最近一个会计年度财务会计报告是否未被注册会计 | 是 | | | | 师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告 | | | | 2 | 最近一个会计年度财务报告内部控制是否未被注册 | 是 | | | | 会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告 | | | | 3 | 上市后最近 36 个月内是否未出现过未按法律法规、 | 是 | | | | 公司章程、公开承诺进行利润分配的情形 | | | | 4 | 是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形 | 是 | | | 5 | 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 | 是 | | | 6 | 是否未为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财 | 是 | | | | 务资助 | | | | | 激励对象合规性要求 ...