云鼎科技股份有限公司独立董事 关于第十一届董事会第七次会议相关事项的独立意见 云鼎科技股份有限公司（"公司"）于2023年11月3日上午召开第十一届董 事会第七次会议，根据《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》以 及《云鼎科技股份有限公司章程》（"《公司章程》"）等相关规定，我们作为 公司的独立董事，本着勤勉尽责的态度，依据客观公正的原则，基于独立判断的 立场，现对公司第十一届董事会第七次会议审议的相关事项发表独立意见如下： 一、独立董事对公司 2023 年 A 股限制性股票激励计划（草案）及其摘要的 独立意见 1.公司不存在《上市公司股权激励管理办法》（"《管理办法》"）等法律 、法规和规范性文件所规定的禁止实施股权激励的情形，公司具备实施股权激励 计划的主体资格。 2.本激励计划的拟定、审议程序和内容符合《管理办法》等法律、法规和规 范性文件的规定；对各激励对象限制性股票的授予安排、解除限售安排（包括授 予数量、授予日、授予价格、限售期、解除限售期、解除限售条件等事项）未违 反有关法律、法规和规范性文件的规定，未侵犯公司及全体股东的利益。 3.本激励计划的激励对象均符合《中华人民共和国公司法》（ ...

云鼎科技股份有限公司 2023 年 A 股限制性股票激励计划管理办法 一、总则 为贯彻落实云鼎科技股份有限公司（"公司"）2023年A股限制性股票激励计划， 明确2023年A股限制性股票激励计划的管理机构及其职责、实施流程、授予及解除 限售程序、特殊情况的处理、信息披露、财务会计与税收处理、监督管理等各项 内容，特制定本办法。 本办法根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 股权激励管理办法》《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（国资 发分配[2006]175号）、《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的 通知》（国资发分配[2008]171号）、《山东省人民政府办公厅关于推进省属企业上 市公司实施股权激励的实施意见》（鲁政办字[2018]225号）、《山东省人民政府办 公厅关于推进省属企业上市公司实施股权激励的意见》（鲁国资[2021]3号），参考 《中央企业控股上市公司实施股权激励工作指引》（国资考分[2020]178号）等法 律、法规及规范性文件的有关规定，结合《云鼎科技股份有限公司章程》（"《公司 章程》"）及《2023年A股限制性股票激励计划（草案）》（ ...

证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2023-044 云鼎科技股份有限公司 第十一届监事会第七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 云鼎科技股份有限公司（"公司"）第十一届监事会第七次会议于2023年11 月3日上午在济南市工业南路57-1号高新万达J3写字楼1920会议室召开。本次会 议通知于2023年10月31日以邮件及当面送达的方式发出。本次会议采用现场方 式进行表决，应参加表决的监事3人，实际参加表决的监事3人。会议由监事会 主席徐炳春先生主持，本次会议的召开和审议程序符合《中华人民共和国公司 法》（"《公司法》"）和《云鼎科技股份有限公司章程》（"《公司章程》"）等法律、 法规和规范性文件的规定。 经投票表决，会议形成决议如下： 一、审议通过《关于讨论审议〈云鼎科技股份有限公司2023年A股限制性股 票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》 监事会认为：《云鼎科技股份有限公司 2023 年 A 股限制性股票激励计划 （草案）》及其摘要符合《公司法》《中华人民共和国证券法》（"《证券法》"） 《上市公司股权激励管理 ...

云鼎科技股份有限公司独立董事 关于第十一届董事会第七次会议相关事项的事前认可意见 二、独立董事对增加与大地工程开发（集团）有限公司 2023 年度日常关联 交易预计额度的事前认可意见 作为公司独立董事，我们提前审阅了《关于增加与大地工程开发（集团）有 限公司 2023 年度日常关联交易预计额度的议案》及其相关材料，根据公司业务 发展实际需要，公司增加大地工程开发（集团）有限公司及其附属公司 2023 年 度日常关联交易预计金额，能够更加准确的反映公司与各关联人的交易情况，我 们同意增加与大地工程开发（集团）有限公司及其附属公司 2023 年度日常关联 交易预计额度事项，并提交公司董事会审议。 （以下无正文） 独立董事：钱旭 曹克 董华 李兰明 2023 年 10 月 31 日 根据《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》及《云 鼎科技股份有限公司章程》的有关规定，我们作为云鼎科技股份有限公司（"公 司"）的独立董事，本着勤勉尽责的态度，依据客观公正的原则，基于独立判断 的立场，现对本次公司第十一届董事会第七次会议审议的相关事项发表事前认可 意见如下： 一、独立董事对调整与山东能源集团有限公司 ...

公司简称：云鼎科技 证券代码：000409 上海荣正企业咨询服务（集团） 股份有限公司 关于 云鼎科技股份有限公司 之 独立财务顾问报告 2023年11月 1 | 一、释义 4 | | --- | | 二、声明 6 | | 三、基本假设 7 | | 四、本激励计划的主要内容 8 | | （一）激励工具及标的股票来源 8 | | （二）授予的限制性股票数量 8 | | （三）激励对象的范围及分配情况 8 | | （四）限制性股票的有效期、授予日及授予后相关时间安排 10 | | （五）限制性股票授予价格的确定方法 11 | | （六）限制性股票考核条件 11 | | （七）激励计划其他内容 15 | | 五、独立财务顾问意见 16 | | （一）对本激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 16 | | （二）对公司实行股权激励计划可行性的核查意见 16 | | （三）对激励对象范围和资格的核查意见 17 | | （四）对股权激励计划权益授出额度的核查意见 17 | | （五）对股权激励计划授予价格确定方式的核查意见 18 | | （六）对上市公司是否为激励对象提供任何形式的财务资助的核查意见 19 | | （七 ...

云鼎科技股份有限公司 2023 年 A 股限制性股票激励计划激励对象名单 | 姓名 | 职务 | 获授的权益数量 | 占授予总量 | 占股本总额 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | （万股） | 的比例 | 的比例 | | 刘波 | 董事、总经理 | 35 | 2.36% | 0.05% | | 曹怀轩 | 董事、副总经理、安全总监 | 28 | 1.89% | 0.04% | | 向瑛 | 董事会秘书 | 28 | 1.89% | 0.04% | | 中层管理人员及核心技术（业务）骨干 （131 | 人） | 1,180 | 79.73% | 1.78% | | 首次授予合计（134 | 人） | 1,271 | 85.88% | 1.91% | | 预留 | | 209 | 14.12% | 0.31% | | 合计 | | 1,480 | 100.00% | 2.23% | 一、 激励对象获授的限制性股票分配情况 注：1、本激励计划的激励对象不包括外部董事（含独立董事）、监事及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女； 2、本激励 ...

证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2023-042 云鼎科技股份有限公司 第十一届监事会第六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 云鼎科技股份有限公司（"云鼎科技"或"公司"）第十一届监事会第六 次会议于 2023 年 10 月 27 日下午在山东省济南市工业南路 57-1 号高新万达 J3 写字楼公司 2 层会议中心召开。本次会议通知于 2023 年 10 月 23 日以当面送达 或邮件的形式发出。在保障所有监事充分表达意见的情况下，本次会议采用现 场方式表决，本次会议应参与表决监事 3 人，实际参与表决监事 3 人。公司董 事会秘书及其他高级管理人员列席了本次会议。会议由公司过半数监事推举监 事徐炳春先生主持，本次会议的召开和审议程序符合《中华人民共和国公司法》 和《云鼎科技股份有限公司章程》（"《公司章程》"）等法律、法规和规范 性文件的规定。 经投票表决，会议形成决议如下： 一、审议通过《关于选举公司第十一届监事会主席的议案》 鉴于单光辉先生已辞去公司监事会主席职务，根据《公司章程》相关规定， 选举徐炳春先生 ...

云鼎科技股份有限公司 章 程 （2023 年 10 月 27 日 经公司 2023 年第二次临时股东大会审议通过） 2023 年 10 月 | 第一章 | 总 则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 3 | | 第三章 | 股 份 | 3 | | 第一节 | 股份发行 | 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 4 | | 第三节 | 股份转让 | 5 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 6 | | 第一节 | 股东 | 6 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 | 8 | | 第三节 | 股东大会的召集 | 11 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 | 12 | | 第五节 | 股东大会的召开 | 13 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | 16 | | 第五章 | 党的组织 | 20 | | 第六章 | 董事会 | 21 | | 第一节 | 董事 | 21 | | 第二节 | 董事会 | 24 | | 第七章 | 总经理及其他高级管理人员 | 29 | | 第八章 | 监事会 | 30 | | 第一节 | 监事 | 30 | | ...

证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2023-041 云鼎科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1.本次会议不存在否决议案情况。 2.本次会议不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.召开时间： （1）现场会议召开时间：2023 年 10 月 27 日（星期五）15：00。 （2）网络投票时间：2023年10月27日（星期五）。 其中：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2023年10 月27日9:15—9:25，9:30—11:30，13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网 投票系统进行网络投票的具体时间为：2023年10月27日9:15—15:00期间的任意 时间。 2.召开地点：山东省济南市工业南路57-1号高新万达J3写字楼云鼎科技股份 有限公司二层会议中心。 3.召开方式：采用现场投票与网络投票相结合的方式。 4.召集人：公司董事会。 5.主持人：董事长刘健先生。 6.本次股东大会会议的召 ...

泰和泰（济南）律师事务所 关于云鼎科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会之 法律意见书 中国 • 济南市历下区经十路 11111 号华润大厦 24、29 层 24/F and 29/F,China Resources Building, No.11111 Jingshi Road Lixia District, Jinan, People's Republic of China 电话| TEL: 86-531-88992862 传真| FAX: 86-531-88992862 泰和泰（济南）律师事务所关于云鼎科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会之法律意见书 泰和泰（济南）律师事务所 关于云鼎科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会之 法律意见书 （2023）泰律意字（云鼎科技）第 3 号 致：云鼎科技股份有限公司 泰和泰（济南）律师事务所（以下简称本所）依法接受云鼎科技 股份有限公司（以下简称公司）的委托，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称《证券法》）、中国证券监督委员会《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称 ...