Financial Performance - Q3 2023 revenue reached ¥240,908,406, an increase of 8.74% compared to ¥221,543,894 in the same period last year[5] - Net profit attributable to shareholders decreased by 55.85% to ¥3,391,443 from ¥7,680,881 in the previous year[5] - Basic earnings per share dropped by 66.00% to ¥0.0051 from ¥0.015 in the same period last year[5] - Net profit for the first nine months of 2023 was 71,226,422.15, reflecting a significant increase of 68.42% from 42,290,330.77 in 2022[10] - The net profit for Q3 2023 was CNY 71,226,422.15, an increase of 68.5% compared to CNY 42,290,330.77 in Q3 2022[24] - Total comprehensive income for Q3 2023 was CNY 71,226,422.15, compared to CNY 42,290,330.77 in the same quarter last year, reflecting an increase of 68.5%[25] Cash Flow and Operating Activities - Cash flow from operating activities showed a significant decline, with a net outflow of ¥66,467,485, a decrease of 393.71% compared to the previous year[5] - The cash flow from operating activities showed a net outflow of CNY -66,467,485.74, a significant decline from a net inflow of CNY 22,629,930.42 in the previous year[28] Assets and Liabilities - Total assets as of September 30, 2023, were ¥2,472,525,288.64, reflecting a decrease of 0.26% from the end of the previous year[5] - The total current liabilities decreased to CNY 712,342,589.91 from CNY 762,520,576.82, showing a decline of approximately 6.6%[21] - The total liabilities related to lease obligations increased by 135.44%, amounting to 4,541,412.10, primarily due to new long-term lease agreements[10] - The company's non-current liabilities decreased to CNY 52,372,912.23 from CNY 79,686,697.31, a decrease of approximately 34.3%[21] Revenue and Expenses - The total revenue for the first nine months of 2023 reached 88,751,404.43, an increase of 40.89% compared to 62,992,590.02 in the same period of 2022[10] - The total revenue for the current period reached CNY 702,864,677.70, representing an increase of approximately 25.6% compared to CNY 559,008,768.51 in the previous period[23] - The total operating costs for the current period were CNY 593,470,568.60, up from CNY 491,283,487.16 in the previous period, indicating a rise of about 20.8%[23] - Sales expenses surged by 164.41%, amounting to 21,287,876.07, primarily due to expansion in sales operations and an increase in sales personnel[10] - The company incurred sales expenses of CNY 21,287,876.07, which is significantly higher than CNY 8,050,940.56 in Q3 2022, indicating an increase of 164.5%[24] Shareholder Information - The number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 40,457, with no preferred shareholders[12] - The largest shareholder, Shandong Energy Group Co., Ltd., holds 35.93% of the shares, totaling 238,635,898[12] - The company’s major shareholder, Anhui Fengyuan Group Co., Ltd., reduced its stake from 8.35% to 5.34% after a repurchase agreement[15] Other Financial Metrics - The weighted average return on equity decreased to 0.24% from 1.48% in the same period last year[5] - Investment income increased significantly to 49,273.70, a turnaround from a loss of 78,395.17 in the previous year, marking a 162.85% improvement[10] - The company reported a decrease in financial expenses by 271.33%, resulting in -8,017,207.77, due to a reduction in external interest-bearing liabilities[10] - The company recognized a government subsidy of ¥300,047.51 during the quarter, totaling ¥1,397,425.75 for the year-to-date[6] Research and Development - Research and development expenses increased by 54.04%, totaling 56,643,387.34 compared to 36,772,827.25 in the previous year[10] - Research and development expenses increased to CNY 56,643,387.34, compared to CNY 36,772,827.25 in Q3 2022, marking a rise of 54.1%[24] Management Changes - The company appointed a new financial director, Fu Ming, following the resignation of Kong Lingtao, with the decision pending shareholder approval[17]

本次修改《董事会提名委员会工作细则》条款如下： | 序号 | 原条款 | 修改后 | | --- | --- | --- | | 1 | 第一条 为规范云鼎科技股份 | 第一条 为规范云鼎科技股份 | | | 有限公司（"公司"）董事及高级 | 有限公司（"公司"）董事及高级 | | | 管理人员的聘任，完善公司治理， | 管理人员的聘任，完善公司治理， | | | 促进董事会提名委员会规范、高效 | 促进董事会提名委员会规范、高效 | | | 开展工作，根据《中华人民共和国 | 开展工作，根据《中华人民共和国 | | | 公司法》《上市公司治理准则》《云 | 公司法》《上市公司治理准则》《上 | | | 鼎科技股份有限公司章程》（"《公 | 市公司独立董事管理办法》《深圳 | | | 司章程》"）及其他有关规定，特 | 证券交易所上市公司自律监管指引 | | | 制定本工作细则。 | 第1号——主板上市公司规范运作》 | | | | 《云鼎科技股份有限公司章程》 | | | | （"《公司章程》"）及其他有关 | | | | 规定，特制定本工作细则。 | | | 提名委员会的主要职 第七条 | 公司董事会提 ...

证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2023-038 云鼎科技股份有限公司 关于变更公司董事及财务总监的公告 本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 云鼎科技股份有限公司（"公司"）董事会于近日收到董事、财务总监孔令 涛先生的辞职报告，因工作调整原因，孔令涛先生申请辞去公司董事和财务总监 职务，辞职后将不再担任公司任何职务。截至本公告披露日，孔令涛先生未持有 公司股份。 根据《中华人民共和国公司法》（"《公司法》"）《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规和《云鼎科技 股份有限公司章程》（"《公司章程》"）的相关规定，孔令涛先生的辞职不会 导致公司董事会成员低于法定人数，不会影响公司董事会正常运行，其辞职报告 自送达公司董事会之日起生效。 孔令涛先生在任职董事期间恪尽职守、勤勉尽责，为公司规范运作和高质量 发展作出了突出贡献，公司董事会对孔令涛先生在任职董事期间为公司作出的贡 献表示衷心感谢！ 2023年10月10日 2 根据《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 ...

云鼎科技股份有限公司 《董事会审计委员会工作细则》修改对照表 本次修改《董事会审计委员会工作细则》条款如下： | | （一）监督及评估外部审计工 | 监督及评估内外部审计工作和内部 | | --- | --- | --- | | | 作，提议聘请或更换外部审计机构； | 控制。下列事项应当经审计委员会全 | | | （二）监督及评估内部审计工 | 体成员过半数同意后，提交董事会审 | | | 作，审议内部审计工作计划和报告， | 议： | | 4 | 指导和监督内部审计制度的建立和 | （一）披露财务会计报告及定期 | | | 实施； | 报告中的财务信息、内部控制评价报 | | | （三）负责内部审计与会计师 | 告； | | | 事务所、国家审计机构等外部审计 | （二）聘用或者解聘承办公司审 | | | 单位之间的关系协调； | 计业务的会计师事务所； | | | （四）审核公司的财务信息及 | （三）聘任或者解聘公司财务负 | | | 其披露； | 责人； | | | （五）监督和评估公司的内部 | （四）因会计准则变更以外的原 | | | 控制； | 因作出会计政策、会计估计变更或者 | | | （ ...

云鼎科技股份有限公司 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由四名董事组成，独立董事占多数。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事 的三分之一提名，由董事会选举产生。 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全云鼎科技股份有限公司（"公司"）董事（非独立董 事）、高级管理人员（"高管人员"）的考核和薪酬管理机制，完善公司治理，确 保董事会薪酬与考核委员会规范、高效运行，根据《中华人民共和国公司法》《上 市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《云鼎科技股份有限公司章程》（"《公 司章程》"）及其他有关规定，特制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，对董事会负责，向 董事会汇报工作。薪酬与考核委员会主要负责制定公司董事及高管人员的考核标准 并进行考核，负责制定、审查公司董事及高管人员的薪酬政策与方案。 第三条 本工作细则所称董事是指在公司领取薪酬的董事，高管人员是指董事 会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监及由总经理提请董事会认定的 其他高级管理人员。 董事会薪 ...

云鼎科技股份有限公司 独立董事工作制度 （2023年10月10日 经公司第十一届董事会第五次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善云鼎科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结构， 充分发挥独立董事的作用，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上 市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》 （"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》《上市公司独立董事履职指引》等有关法律、行政法规、部门 规章和规范性文件以及《云鼎科技股份有限公司章程》（"《公司章程》"）的规定 和要求，结合公司实际情况，制定本制度。 第五条 公司独立董事候选人应当符合下列条件： （一）根据相关法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格； 1 （二）符合本制度第七条所规定的独立性要求； （三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规和规则； （四）具有五年以上履行独立董事职责所必需的法律、会计或者经济等工作经验； （五）取得独立董事资 ...

云鼎科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 （2023 年 10 月 10 日 经公司第十一届董事会第五次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为规范云鼎科技股份有限公司（"公司"）董事及高级管理人员的 聘任，完善公司治理，促进董事会提名委员会规范、高效开展工作，根据《中华 人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《云鼎 科技股份有限公司章程》（"《公司章程》"）及其他有关规定，特制定本工作 细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机构，对董事会负责， 向董事会报告工作。提名委员会主要负责研究公司董事和高级管理人员的人选、 选择标准和程序，进行审查并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由四名董事组成，独立董事占多数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任，负责召集和主 持委员会工作。主任委员在独立董事委员内选举，报请董事会批准产生。 第六条 提名委员会任期与董事会 ...

云鼎科技股份有限公司 《独立董事工作制度》修改对照表 2 | | （七）其他法律、行政法规及《公 | | | --- | --- | --- | | | 司章程》有关董事、独立董事任职资 | | | | 格、条件和要求的规定。 | | | | 第六条 以会计专业人士身份被 | 第六条 以会计专业人士身份被 | | | | 提名的独立董事候选人，应当具备丰 | | | | 富的会计专业知识和经验，并至少符 | | | 提名的独立董事候选人，应当具备丰 | | | | 富的会计专业知识和经验，并至少符 | 合下列条件之一： | | | 合下列条件之一： | （一）具备注册会计师资格； | | 5 | | （二）具有会计、审计或者财务 | | | （一）具备注册会计师资格； | 管理专业的高级职称、副教授或以上 | | | （二）具有会计、审计或者财务 | | | | 管理专业的高级职称、副教授以上职 | 职称、博士学位； | | | 称、博士学位。 | （三）具有经济管理方面高级职 | | | | 称，且在会计、审计或者财务管理等 | | | | 专业岗位有五年以上全职工作经验。 | | | 第七条 独立董事必须 ...

第十一届董事会第五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 云鼎科技股份有限公司（"公司"）第十一届董事会第五次会议于 2023 年 10 月 10 日上午在山东省济南市工业南路 57-1 号高新万达 J3 写字楼公司 1920 会议室召开。本次会议通知于 2023 年 10 月 7 日以传真、当面送达或邮件的方式 发出。在保障所有董事充分表达意见的情况下，本次会议采用现场和通讯相结合 方式进行表决，本次会议应参与表决董事 10 人，实际参与表决董事 10 人（其中 毕方庆先生、钱旭先生、曹克先生、李兰明先生因临时公务安排以通讯方式表决）。 公司监事与高级管理人员列席了本次会议。本次会议由公司董事长刘健先生主持， 本次会议的召开和审议程序符合《中华人民共和国公司法》（"《公司法》"） 和《云鼎科技股份有限公司章程》（"《公司章程》"）等法律法规和规范性文 件的规定。 经投票表决，会议形成决议如下： 一、审议通过《关于聘任财务总监的议案》 证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2023-037 云鼎科技股份有限公司 变更公司董 ...

云鼎科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （2023 年 10 月 10 日 经公司第十一届董事会第五次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为完善云鼎科技股份有限公司（"公司"）公司治理结构，做到事 前审计、专业审计，确保董事会审计委员会规范、高效运行，根据《中华人民共 和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《云鼎科技股 份有限公司章程》（"《公司章程》"）及其他有关规定，特制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责公司内、 外部审计的沟通、监督和核查，公司内部控制的监督和评估等工作。 第三条 审计委员会对董事会负责，向董事会报告工作。审计委员会根据相 关法律法规、部门规章、规范性文件、《公司章程》和本工作细则的规定履行职 责，独立开展工作。公司其他部门和人员应当积极配合，不得拒绝、阻碍或隐瞒， 不得干预其行使职权。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会成员由四名董事组成，独立董事占多数，委员会中至少 有一名独立董事为专业会计人士。 审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理 ...