云鼎科技股份有限公司 云鼎科技股份有限公司 董事会 2023 年 10 月 10 日 2 《董事会薪酬与考核委员会工作细则》修改对照表 序号 原条款 修改后 1 第一条 为进一步建立健全云 鼎科技股份有限公司（"公司"） 董事（非独立董事）、高级管理人 员（"高管人员"）的考核和薪酬 管理机制，完善公司治理，确保董 事会薪酬与考核委员会规范、高效 运行，根据《中华人民共和国公司 法》《上市公司治理准则》《云鼎 科技股份有限公司章程》（"《公 司章程》"）及其他有关规定，特 制定本工作细则。 第一条 为进一步建立健全云 鼎科技股份有限公司（"公司"） 董事（非独立董事）、高级管理人 员（"高管人员"）的考核和薪酬 管理机制，完善公司治理，确保董 事会薪酬与考核委员会规范、高效 运行，根据《中华人民共和国公司 法》《上市公司治理准则》《上市 公司独立董事管理办法》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》 《云鼎科技股份有限公司章程》 （"《公司章程》"）及其他有关 规定，特制定本工作细则。 2 第九条 薪酬与考核委员会的 主要职责权限： （一）根据公司董事及高级管 理人员的岗位职责 ...

云鼎科技股份有限公司独立董事 关于第十一届董事会第五次会议相关事项的独立意见 云鼎科技股份有限公司（"公司"）于 2023 年 10 月 10 日召开第十一届董 事会第五次会议审议了《关于聘任财务总监的议案》《关于补选第十一届董事会 非独立董事的议案》，根据《中华人民共和国公司法》（"《公司法》"）、《上 市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》以及《云鼎科技股份有限公司 章程》（"《公司章程》"）等有关规定，基于独立判断的立场，我们就本次聘 任公司财务总监及补选非独立董事事项发表独立意见如下： 一、关于聘任财务总监的独立意见 （一）经认真审阅公司财务总监候选人付明先生的相关资料，我们认为付明 先生具备相关专业知识、教育背景、工作经历，具备与其履行职责相应的任职条 件，能够胜任所聘岗位职责的要求。 （二）未发现付明先生存在《公司法》《公司章程》中规定的不得担任公司 高级管理人员的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且禁入尚未解除的 情形，不属于失信被执行人。 （三）本次聘任财务总监的程序符合《公司法》《公司章程》等有关法律法 规的规定，不存在损害公司及其他股东利益的情形。 综上，我们同意董事会聘任付明 ...

第二条 本规则对公司全体董事、董事会秘书、证券事务代表、列席董事会 会议的监事、高级管理人员和其他有关人员均具有约束力。 第二章 董事会的组成及职权 第三条 公司设董事会，是公司的经营决策中心，对股东大会负责。 第四条 董事会由 11 名董事组成，其中独立董事 4 人，职工董事 1 人。董 事会设董事长 1 人，可以设副董事长。 云鼎科技股份有限公司 董事会议事规则 （本规则已经第十一届董事会第五次会议审议通过，尚需提交 2023 年第二次临 时股东大会审议） 第一章 总 则 第一条 为了进一步明确云鼎科技股份有限公司（"公司"）董事会的职权 范围，规范董事会内部运作，明确董事会的议事方式和决策程序，充分发挥董事 会经营决策中心的作用，根据《中华人民共和国公司法》（"《公司法》"）《中 华人民共和国证券法》（"《证券法》"）中国证券监督管理委员会（"中国证 监会"）《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易 所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》等法律、行政法规、规章、规范性文件和《云鼎科技股份有限公 司章程》（"《公司章程》"）的相关规 ...

一、本次增持的基本情况 1.增持主体：监事会主席单光辉先生。 2.增持目的：基于对公司未来发展前景的信心和对公司股票长期投资价值的 认可。 证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2023-036 云鼎科技股份有限公司 关于监事会主席增持公司股份的公告 本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 云鼎科技股份有限公司（"公司"）于 2023 年 9 月 20 日收到公司监事会主 席单光辉先生的通知，其通过深圳证券交易所交易系统以集中竞价方式增持公司 股份共计 5,000 股，占公司总股本的 0.0008%。现将有关情况公告如下： 1 3.资金来源：个人自有资金。 4.增持方式：通过深圳证券交易所交易系统以集中竞价交易方式增持。 5.本次增持的具体情况： | 姓名 | 增持 | | | 增持 | 增持均 增持 | | 增持前持股情况 | | 增持后持股情况 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 方式 | 增持日期 | 数量 （股） | ...

证券代码:000409 证券简称:云鼎科技 | --- | --- | --- | |--------------------|----------------------------|-------------------| | 编号:2023-05 | | 2023 年 9 月 8 日 | | | √ 特定对象调研 □分析师会议 | | | | □媒体采访 □业绩说明会 | | | 投资者关系活动类别 | □新闻发布会 | | | | □现场参观 | | □其他(电话会议) 活动参与单位名 中邮证券、华安基金、长信基金、神采资产、华泰证券资管、 称及人员姓名 新华基金、西部利得基金、宏利基金、东方基金、泰信基金 时间 2023 年 9 月 7—8 日 地点 公司 1916 室 形式 现场调研 董事、总经理 刘波 上市公司接待人 董事会秘书 向瑛 员姓名 证券事务代表 贺业峰 本次会议主要对云鼎科技股份有限公司("云鼎科技"或 "公司")整体情况及 2023 年上半年经营业绩进行沟通交流。 主要内容如下: 一、简要介绍公司 2023 年上半年经营情况 公司持续完善"专业+科技"赋能体系,围绕煤矿、洗选、 交 ...

中信建投证券股份有限公司 关于山东能源集团有限公司免于发出要约收购云鼎 科技股份有限公司之2023年半年度持续督导意见 财务顾问 二〇二三年九月 1 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"财务顾问"） 接受山东能源集团有限公司（以下简称"山能集团"或"收购人"）委托，担任 山能集团免于发出要约收购云鼎科技股份有限公司（以下简称"云鼎科技"或"公 司"或"上市公司"）的财务顾问。依照《中华人民共和国证券法》《上市公司收 购管理办法》《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》等有关规定，作为本 次收购的收购方财务顾问，持续督导期自云鼎科技公告《云鼎科技股份有限公司 收购报告书》（以下简称"《收购报告书》"）之日起至收购完成后的 12 个月止（即 从 2022 年 11 月 2 日至本次收购完成后的 12 个月止）。 2023 年 8 月 24 日，云鼎科技披露了 2023 年半年度报告。通过日常沟通， 结合公司的2023年半年度报告及临时公告，本财务顾问出具2023年半年度（2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日，以下简称"本持续督导期"）的持续督导意见 （以下简称"本持续督 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for the first half of 2023 was ¥461,956,271.70, representing a 36.89% increase compared to ¥337,464,874.28 in the same period last year[21]. - The net profit attributable to shareholders of the listed company reached ¥34,049,639.29, a significant increase of 273.12% from ¥9,125,663.18 in the previous year[21]. - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was ¥32,392,538.68, up 310.65% from ¥7,888,071.68 in the same period last year[21]. - The basic earnings per share increased to ¥0.0513, reflecting a growth of 186.59% compared to ¥0.0179 in the previous year[21]. - The total assets at the end of the reporting period were ¥2,403,755,175.49, a decrease of 3.03% from ¥2,478,511,810.78 at the end of the previous year[21]. - The net assets attributable to shareholders of the listed company were ¥1,422,174,071.98, showing a 2.45% increase from ¥1,388,116,241.50 at the end of the previous year[21]. - The company reported a net cash flow from operating activities of -¥92,050,688.46, a decline of 2,173.40% compared to -¥4,049,028.25 in the same period last year[21]. - The weighted average return on equity was 2.42%, an increase of 0.63% from 1.79% in the previous year[21]. - The asset-liability ratio decreased to 29.64%, down 4.33% from the beginning of the year[102]. - The company reported a net cash outflow from operating activities of ¥-92,050,688.46, a significant decline of 2,173.40% compared to the previous year[103]. - The company experienced a net cash outflow of ¥127,163,155.68 in cash and cash equivalents, a decrease of 307.16% compared to the previous year[103]. Business Strategy and Operations - The company focuses on industrial internet services, providing comprehensive solutions for the energy sector, including mining, chemical, and power industries[29]. - The company plans not to distribute cash dividends or issue bonus shares for the first half of 2023[5]. - The company is focusing on the development of intelligent mining and has launched multiple projects in this area, including a GIS service platform for coal mines[98]. - The company plans to continue expanding its market presence and investing in new technologies to drive future growth[105]. - The company is committed to enhancing its R&D capabilities through partnerships with universities and research institutions[81]. - The company aims to enhance its core competitiveness through targeted cooperation, technology alliances, and capital operations in the energy sector[87]. - The company is actively pursuing strategic partnerships and acquisitions to enhance its market position and technological capabilities[160]. Technology and Innovation - The industrial internet platform is built on cloud computing, big data, and IoT technologies, offering full lifecycle services for digital transformation[30]. - The AI service platform supports over 30 application scenarios across nine professional fields, demonstrating significant scalability potential[34]. - The safety production technology comprehensive control platform integrates various technologies to meet the management needs of large energy enterprises[35]. - The intelligent mining business leverages big data and AI for digital operations, enhancing safety and operational efficiency[38]. - The company has developed a comprehensive information management platform that integrates real-time monitoring and automated control for mining operations[42]. - The GIS public service platform facilitates collaborative drawing and data management for mining operations, enhancing data sharing capabilities[43]. - The company has developed a geological assurance system that visualizes and analyzes geological and engineering data, enhancing safety in coal mining operations[48]. - The occupational health big data management platform utilizes AIOT technology for real-time health monitoring of coal mine workers, addressing health management challenges in the industry[52]. - The intelligent ventilation system ensures air quality by automatically adjusting ventilation parameters based on real-time underground conditions[53]. - The comprehensive automation system integrates 5G and WiFi communication for remote management of mining equipment, laying the foundation for intelligent mining[55]. - The intelligent mining system based on digital twin technology enables automated and optimized coal extraction processes, improving safety and operational efficiency[56]. - The company has developed a high-reliability 5G private network system for mining, featuring independent operation and enhanced stability[59]. - The intelligent positioning system combines UWB, ZigBee, and WiFi technologies for precise tracking of personnel and equipment in coal mines[62]. - The smart washing and selection business aims to enhance coal recovery rates and reduce production costs through automation and intelligent management[66]. - The coal washing automation system integrates hardware and software to monitor key production parameters, significantly improving efficiency and safety[67]. - The intelligent system solutions for coal washing plants leverage advanced technologies to achieve digitalization and intelligent decision-making in production processes[68]. - The company is focusing on the development of intelligent control technology and automation platforms[158]. - The company is investing in new technologies such as machine vision-based applications and smart mining solutions[158]. Market and Industry Trends - In the first half of 2023, China's software business revenue reached CNY 551.7 billion, a year-on-year increase of 14.2%[85]. - The total profit of the software industry was CNY 61.7 billion, growing by 10.4% year-on-year, significantly outpacing GDP growth[85]. - By June 2023, the number of intelligent mining faces in coal mines exceeded 1,300, with 694 mines achieving intelligent operations, producing an annual capacity of 2.1 billion tons[86]. - The company has over 800 experts in various fields, accounting for 74% of its total workforce, enhancing its competitive edge in industrial software[88]. - The company has developed the world's first high-reliability 5G private network system for mining, winning multiple awards for its innovative solutions[91]. - The company holds 25 invention patents, 85 utility model patents, and 234 software copyrights, showcasing its strong R&D capabilities[92]. - The company’s intelligent coal washing technology has reached an internationally leading level, positioning it at the forefront of the coal industry[93]. - The company is exploring opportunities for mergers and acquisitions to strengthen its market position[158]. Risks and Challenges - The company faces risks related to macroeconomic environment, market competition, technology, and human resources, which are detailed in the report[5]. - The company reported a decrease in professional technical service patent fees by 94.91% due to reduced licensing business volume[112]. - The company faced macroeconomic risks due to changing international and domestic environments, impacting the software and information technology service industry[128]. - The company aims to increase R&D investment and improve talent retention to mitigate technology and human resource risks[130]. Shareholder and Governance - The company held its first extraordinary shareholders' meeting on March 31, 2023, with a participation rate of 47.60%[132]. - The annual shareholders' meeting for 2022 took place on May 19, 2023, with a participation rate of 47.76%[132]. - No cash dividends or stock bonuses will be distributed for the first half of 2023, and there will be no capital reserve fund conversion into share capital[134]. - The company has not implemented any stock incentive plans or employee stock ownership plans during the reporting period[135]. - The company has a good integrity status, with no outstanding court judgments or significant overdue debts reported[154]. - The company has engaged in related party transactions, with a total transaction amount of CNY 3.13 million, representing 6.97% of the total revenue[155]. - The company has not experienced any changes in its controlling shareholder during the reporting period[196]. - The company has not issued any preferred shares during the reporting period[199]. - The total number of common shareholders at the end of the reporting period was 38,474[191]. Legal and Compliance - The company is involved in a significant lawsuit with a claim amount of approximately CNY 19.99 million, which is currently in the execution phase[151]. - The company has been ordered to repay a loan of CNY 19.99 million along with interest and legal fees within ten days of the judgment[151]. - The company is liable for 50% of the compensation related to the lawsuit against 泰德新能源, which is currently under execution[151]. - There were no violations regarding external guarantees during the reporting period[148]. - The semi-annual financial report was not audited[149]. - The company did not experience any bankruptcy reorganization matters during the reporting period[150].

一、原约定购回式证券交易基本情况 2022年11月1日，丰原集团将持有的公司1,000万股（占公司总股本的1.51%） 无限售流通股与华龙证券进行了约定购回式证券交易，约定购回交易日为2023 年11月1日。详情请见公司于2022年11月4日在《证券时报》《上海证券报》《中 国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于公司持股5%以 上股东进行约定购回式证券交易暨持股比例变动超过1%的公告》（公告编号： 2022-067）。 二、本次延期购回情况 | 股东名称 | 参与交易的 | 涉及股票数 | 原购回交易日 | 延期后购回交易日 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | 证券公司 | 量（万股） | | | | 丰原集团 | 华龙证券 | 1,000 | 2023年11月1日 | 2024年7月2日 | 证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2023-030 云鼎科技股份有限公司 关于持股 5%以上股东约定购回式证券交易延期购回的公告 本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 ...

证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 云鼎科技股份有限公司投资者关系活动记录表 | --- | --- | |--------------------|--------------------------------------------------------| | 编号：2023-03 | 日期：2023 年 5 月 17 日 | | | □分析师会议 | | 投资者关系活动类别 | 媒体采访 □业绩说明会新闻发布会 □路演活动 | | | | | | 东兴证券：刘蒙、李振、牛淑娜、孙钦浩 | | 活动参与单位名 | | | 称及人员姓名 | 山东鲁商私募基金：阚泽昌、李振唐 | | | | | 时间 | 日-17 日 | | 地点 | | | 形式 | | | 上市公司接待人 | | | 员姓名 | 贺业峰 | | | 本次会议主要对云鼎科技股份有限公司（"云鼎科技"或 | | | "公司"）整体情况及经营业绩进行沟通交流。主要内容如下： | | | 2022 年度、2023 年一季度经营情况和 | | | | | | 年，云鼎科技深耕能源行业智能化领域，持续深度 | | 交流内容及具体 | 挖 ...

1 证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 云鼎科技股份有限公司 2022 年度业绩说明会投资者活动记录表 编号：2023-02 日期：2023 年 5 月 5 日 投资者关系活动 类别 □特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 √业绩说明会 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 □电话会议 □其他 活动参与单位名 称及人员姓名 云鼎科技股份有限公司 2022 年度业绩说明会采用网络远程 方式进行，面向全体投资者 时间 2023 年 5 月 5 日（星期五）15:00-17:00 地点 公司1918会议室 形式 同花顺路演平台（https://board.10jqka.com.cn/ir） 公司接待人员 姓名 董事、总经理：刘波 董事、财务总监：孔令涛 独立董事：董华 董事会秘书：向瑛 投资者关系活动 主要内容介绍 本次会议主要对云鼎科技股份有限公司（"云鼎科技" 或"公司"）整体情况及 2022 年度经营业绩进行沟通交流。 具体内容如下： 一、简要介绍公司 2022 年经营情况及 2023 年经营目 标 2022 年，云鼎科技深耕能源行业智能化领域，持续深 度挖掘智慧矿山、智慧洗选、智慧电力新能源等业务 ...