湖北宜化化工股份有限公司 内部控制审计报告 二〇二四年度 信会师报字[2025]第 ZE10071 号 内部控制审计报告 信会师报字[2025]第 ZE10071 号 湖北宜化化工股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求，我们审计了湖北宜化化工股份有限公司（以下简称湖北宜化） 2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评 价其有效性是湖北宜化董事会的责任。 二、 注册会计师的责任 内控审计报告 第 1页 言会计师事务所(特殊普通合 SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTAN 基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控 制。 中国注册会计师:李洪勇 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的 有效性发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷 进行披露。 三、 内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现 ...

现场检查报告 华泰联合证券有限责任公司 关于湖北宜化化工股份有限公司 2024 年现场检查报告 根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规的要求，华泰联合 证券有限责任公司作为湖北宜化化工股份有限公司（以下简称"湖北宜化"或"公 司"）向特定对象发行股票的保荐人，于 2025 年 3 月 27 日至 2025 年 3 月 28 日对湖北宜化化工股份有限公司 2024 年有关情况进行了现场检查，报告如下： | 保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：湖北宜化 | | | | | --- | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：柴奇志 联系电话：010-57615991 | | | | | 保荐代表人姓名：姚泽梁 联系电话：010-57615991 | | | | | 现场检查人员姓名：柴奇志、姚泽梁 | | | | | 现场检查对应期间：2024 年 月 日至 年 月 日 1 1 2024 12 31 | | | | | 现场检查时间：2025 年 3 月 27 日至 2025 年 3 月 28 ...

湖北宜化化工股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 二〇二四年度 信会师报字[2025]第 ZE10070 号 关于湖北宜化化工股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 信会师报字[2025]第 ZE10070 号 湖北宜化化工股份有限公司全体股东： 我们审计了湖北宜化化工股份有限公司(以下简称"湖北宜 化")2024 年度的财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司 资产负债表、2024 年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金流 量表、合并及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附注，并于 2025 年 4 月 1 日出具了报告号为信会师报字[2025]第 ZE10069 号的无 保留意见审计报告。 湖北宜化管理层根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指 引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（证监会公 告〔2022〕26 号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》的相关规定编制了后附的 2024 年度非经营性资金 占用及其他关联资金往来情况汇总表（以下简称"汇总表"）。 编制汇总表并确保其真实、准确、完整是 ...

培训情况报告 华泰联合证券有限责任公司 关于湖北宜化化工股份有限公司持续督导期 2024年培训情况报告 深圳证券交易所： 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"、"保荐人"）作 为湖北宜化化工股份有限公司（以下简称"湖北宜化"、"公司"）向特定对象 发行股票并在主板上市的保荐人，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 13 号——保荐业务》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法规和规则的相 关规定以及湖北宜化的实际情况，认真履行保荐人应尽的职责，对湖北宜化的董 事、监事、高级管理人员、部分中层以上管理人员及上市公司控股股东代表等相 关人员进行了有计划、多层次的后续培训，所培训的内容严格按照中国证券监督 管理委员会及深圳证券交易所有关持续督导的最新要求进行。 2025 年 4 月 1 日，华泰联合证券相关人员按照《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 13 号——保荐业务》的要求完成了对湖北宜化董事、监事、高 级管理人员、部分中层以上管理人员及上市公司控股股东代表等相关人员的持续 培训工作，特向贵所报送培训工作报告。 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于湖北宜化化工股份有限公司 向特定对象发行股票之保荐总结报告书 | 保荐人名称 | 华泰联合证券有限责任公司 | | --- | --- | | 保荐人编号 | Z26774000 | 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐人"）作 为湖北宜化化工股份有限公司（以下简称"湖北宜化"或"公司"）向特定对象 发行股票并在主板上市持续督导阶段的保荐人，履行持续督导职责期间截至 2024 年 12 月 31 日。目前，持续督导期已经届满，华泰联合证券根据《证券发 行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关法规及规范性文件 的要求，出具本保荐总结报告书。 一、保荐人及保荐代表人承诺 1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，保荐人及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律 责任。 | 情况 | 内容 | | | --- | --- | --- | | 保荐人名称 | 华泰联合证券有限责任公司 | | | 注册地址 | 深圳市前海深港合作区 ...

华泰联合证券有限责任公司 | 保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 | 被保荐公司简称：湖北宜化 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：柴奇志 | 联系电话：010-57615991 | | 保荐代表人姓名：姚泽梁 | 联系电话：010-57615991 | 一、保荐工作概述 关于湖北宜化化工股份有限公司 2024 年度保荐工作报告 四、其他事项 | 报告事项 | 说明 | | --- | --- | | 1、保荐代表人变更及其理由 | 无 | | 2、报告期内中国证监会和深 | 报告期内本保荐人未因该项目被中国证监会和深圳证券交易 | | 圳证券交易所对保荐人或者 | 所采取监管措施；报告期内湖北宜化化工股份有限公司不存 | | 其保荐的公司采取监管措施 | 在被中国证监会和深圳证券交易所采取监管措施的情形。 | | 的事项及整改情况 | 报告期内，保荐人关注到发行人审计机构发生变化，具体情 | | | 况如下：2024 年度，根据《国有企业、上市公司选聘会计师 | | | 事务所管理办法》（财会〔2023〕4 号）相关规定，发行人 | | 3、其他需要报告的重大事项 | 2024 年度财务报 ...

湖北宜化化工股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况 专项报告 信会师报字[2025]第 ZE10072 号 关于湖北宜化化工股份有限公司 2024年度募集资金存放与使用情况专项报告 信会师报字[2025]第ZE10072号 湖北宜化化工股份有限公司股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的湖北宜化化工股份有限公司（以下简称 "湖北宜化"） 2024年度募集资金存放与使用情况专项报告（以下简 称"募集资金专项报告"）执行了合理保证的鉴证业务。 一、董事会的责任 湖北宜化董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公 司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求 （2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》以及《深 圳证券交易所上市公司自律监管指南第2号——公告格式》的相关规 定编制募集资金专项报告。这种责任包括设计、执行和维护与募集资 金专项报告编制相关的内部控制，确保募集资金专项报告真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对募 ...

信会师报字[2025]第 ZE10073 号 关于湖北宜化化工股份有限公司 2024 年度涉及财务公司关联交易的专项说明 信会师报字[2025]第 ZE10073 号 湖北宜化化工股份有限公司全体股东： 湖北宜化化工股份有限公司 涉及财务公司关联交易的专项说明 二〇二四年度 此页无正文 CD PIRI 中国注册会计师:李洪勇 我们审计了湖北宜化化工股份有限公司(以下简称"湖北宜 化")2024 年度的财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司 资产负债表、2024 年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金流 量表、合并及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附注，并于 2025 年 4 月 1 日出具了报告号为信会师报字[2025]第 ZE10069 号的无 保留意见审计报告。 湖北宜化管理层根据中国证券监督管理委员会《关于规范上市公 司与企业集团财务公司业务往来的通知》（证监发〔2022〕48 号） 和【《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联 交易》/《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与 关联交易》】的相关规定编制了后附的湖北宜化 2024 年度涉 ...

信会师报字[2025]第 ZE10074 号 关于湖北宜化化工股份有限公司 2024年度追溯调整前期财务报表数据的专项说明 信会师报字[2025]第ZE10074号 湖北宜化化工股份有限公司股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的湖北宜化化工股份有限公司（以下简称 "湖北宜化"） 2024年度追溯调整前期财务报表数据的专项说明（以 下简称"追溯调整专项说明"）执行了合理保证的鉴证业务。 一、董事会的责任 湖北宜化董事会的责任是按照《深圳证券交易所上市公司自律监 管指南第1号——业务办理第四部分：4.1定期报告披露相关事宜 （2024年修订）》的相关规定编制追溯调整专项说明。这种责任包括 设计、执行和维护与追溯调整专项说明编制相关的内部控制，确保追 溯调整专项说明真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏。 湖北宜化化工股份有限公司 追溯调整前期财务报表数据的专项说明 二〇二四年度 信会计师事务所(特殊普通合 SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNT 序。我们相信,我们的鉴证工作为发表鉴证结论提供了合理的基础。 四、鉴证结论 我们认为,湖北宜化2024年度追溯 ...

2024 年度独立董事述职报告 湖北宜化化工股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告（赵阳） 作为湖北宜化化工股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，2024 年，本人严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司 独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 —主板上市公司规范运作》等法律法规及《湖北宜化化工股份有限公 司章程》的规定，独立、谨慎、勤勉地行使独立董事职权，积极出席 公司股东会和董事会会议，对公司的生产经营和业务发展提出合理建 议，充分发挥独立董事作用，维护公司和股东的利益。现将本人 2024 年度的履职情况报告如下： （二）不存在影响独立性的情况说明 本人符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票 上市规则》《上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》中对独立董事独立性的相关要求，并按照规则进行了独立性自查， 不存在影响独立性的情况。 2024 年度独立董事述职报告 本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附属企业担任除 独立董事之外的其他职务；没有为公司或其附属企业提供财务、法律、 咨询等服务。除独立董事津贴外，没有从公司及其主要股东 ...