广东顺钠股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为了加强广东顺钠电气股份有限公司（以下简称"公司"）的重大 信息内部报告工作，确保公司及时、真实、准确、完整地披露所有对公司股票及 其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息，依据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票 上市规则》（以下简称《股票上市规则》）等法律法规、规范性文件以及《广东 顺钠电气股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指可能对公司股票及其衍生品种的交 易价格产生较大影响的情形或者事件发生、即将发生时，按照本制度规定负有报告 义务的报告人应及时将相关信息向公司报告的制度。 第三条 公司董事、高级管理人员以及各部门、各子公司的负责人为信息报 告人（以下简称"报告人"），负有报告其职权范围内所知悉的重大信息的义务。 第四条 公司董事、高级管理人员，以及因工作关系而知悉公司应披露的重 大信息的人员，在该信息尚未公开披露之前，负有保密义务。 第二章 重大信息的范围 第五条 公司重大信息包括但不限 ...

广东顺钠电气股份有限公司 （一）公司以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务； （二） 资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过百分之五十的控股子公 司，且该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人； 对外提供财务资助管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范广东顺钠电气股份有限公司（以下简称"公司"）对外提供 财务资助行为，防范财务风险，确保公司稳健经营，根据《中华人民共和国证券 法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》及《广东顺钠电气股份有限公司章程》（以下简称"公 司章程"）的相关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称对外提供财务资助，是指公司及其控股子公司有偿或者 无偿对外提供资金、委托贷款等行为。但下列情况除外： （三）中国证券监督管理委员会或者深圳证券交易所（以下简称"深交所"） 认定的其他情形。 第三条 公司存在下列情形之一的，应当参照本制度的规定执行： （一）在主营业务范围外以实物资产、无形资产等方式对外提供资助； （ ...

广东顺钠电气股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第四条 审计委员会设召集人（主任委员）一名，由独立董事中会计专业人士 担任，负责主持审计委员会工作，召集、主持审计委员会会议。 第五条 审计委员会委员任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，则自动失去委员资格，并由董事会根据上 述第四条规定补足委员人数。 董事任期届满未及时改选，或者审计委员会成员辞任导致审计委员会成员低 于法定最低人数或者欠缺会计专业人士的，在改选出的董事就任前，原作为审计 委员会委员的董事仍应当依照法律法规、公司章程和本细则的规定履行职务。 第三章 职责权限 第六条 审计委员会应当履行下列职责： 1 第一章 总 则 第一条 为进一步完善广东顺钠电气股份有限公司（以下简称"公司"）治 理结构，强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司治理准则》《上市公司独立董 事管理办法》等法律法规、规范性文件以及《广东顺钠电气股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）的有关规定，结合公司的实际情况，董事会设立审计委 员会，并制定本工作细则。 第二 ...

广东顺钠电气股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范广东顺钠电气股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保 行为，有效控制公司资产运营风险，促进公司健康稳定发展，维护公司合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》等相关法律、法规和规范性文件以及《广东顺钠电气股份有限公司章 程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保，是指公司及控股子公司为他人提供的担保， 包括公司对控股子公司的担保、公司及控股子公司对公司合并报表范围外的主体 提供的担保。 （二）最近三年及最近一期的财务报表、最近一年经审计的财务报告； （三）资产质量、经营情况、行业前景、偿债能力、信用状况、用于担保和第 三方担保的资产及其权利归属等情况的说明； （四）担保方式、期限、金额等； （五）与债务有关的主要合同； 1 （六）提供的反担保情况，包括反担保的方式、反担保的可靠性，以及是否存 在法律障碍等； 第三条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安 ...

广东顺钠电气股份有限公司 董事和高级管理人员培训制度 第一章 总 则 第一条 为规范广东顺钠电气股份有限公司（以下简称"公司"）董事和高级 管理人员行为，强化公司董事和高级管理人员的法律观念和诚信意识，依据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会（以 下简称"中国证监会"）有关规章、深圳证券交易所有关规则及《广东顺钠电气股 份有限公司章程》，制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员培训工作的目的是使公司董事和高级管理 人员在认真掌握有关法律法规的基础上，强化自律意识，完善公司治理结构，推 动公司规范运作。 第三条 本制度适用于公司董事（含独立董事）、高级管理人员。 第二章 培训内容及要求 第四条 公司董事长、副董事长、总经理、副总经理培训内容主要包括国内外 资本市场基本状况、上市公司信息披露基本要求、公司治理的基本原则，及董事长、 总经理和副总经理的基本权利、义务和法律责任以及境内外证券市场融资和并购等最 新政策法规。培训要求为系统了解证券法律法规内容，熟悉证券市场知识，强化规 范运作意识。 第五条 公司董事（独立董事除外）培训内容主要包括上市公司运作法律框 架、上市公司 ...

广东顺钠电气股份有限公司 期货和衍生品交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范广东顺钠电气股份有限公司（下称"公司"）及子公司期货和衍 生品交易行为，防范期货和衍生品交易风险，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第7号——交易与关联交易》及《广东顺钠电气股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）等有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及子公司，主要是为配合和规范公司下属子公司 因开展相关业务而进行期货和衍生品交易的行为。 第三条 本制度所称期货交易是指以期货合约或者标准化期权合约为交易标 的的交易活动。制度所称衍生品交易是指期货交易以外的，以互换合约、远期合 约和非标准化期权合约及其组合为交易标的的交易活动。期货和衍生品的基础资 产既可以是证券、指数、利率、汇率、货币、商品等标的，也可以是上述标的的 组合。 第四条 公司参与期货和衍生品交易应当遵循合法、审慎、安全、有效的原 则。公司可利用期货市场和衍生品市场从事套期保值 ...

广东顺钠电气股份有限公司 独立董事年度报告工作制度 第一条 为进一步完善广东顺钠电气股份有限公司（以下简称"公司"）治 理机制，明确独立董事在年度报告工作中的职责，夯实年度报告编制工作基础， 提高信息披露质量，充分发挥独立董事在年度报告编制和披露工作中的作用，根 据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规、 规范性文件以及《广东顺钠电气股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）、 《广东顺钠电气股份有限公司独立董事工作制度》的有关规定，结合公司实际情 况，制定本制度。 第二条 独立董事应当在公司年度报告编制和披露过程中，切实履行独立董 事的职责和义务，勤勉尽责。 第三条 公司应当为独立董事履行职责提供必要的工作条件和人员支持，指 定董事会秘书、证券法律部等专门人员和专门部门协助独立董事履行职责。 董事会秘书应当确保独立董事与其他董事、高级管理人员及其他相关人员之 间的信息畅通，确保独立董事履行职责时能够获得足够的资源和必要的专业意见， 为独立董事在年度报告编制过程中履行职责创造必要的条件。 第四条 独立董事行使职权的，公司董事、高级管理人员等相关人员应当予 以配合，不得拒绝、阻碍或 ...

广东顺钠电气股份有限公司 利润分配管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范公司利润分配行为，建立健全持续、稳定、科学、积 极的利润分配决策和监督机制，兼顾对股东的合理投资回报和公司的可持续发展，根 据《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》及《广东顺钠电气股份有 限公司章程》（以下简称"公司章程"）的相关规定，制定本制度。 第二条 公司应当积极回报股东，综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身 经营模式、盈利水平以及资金支出安排等，科学、审慎决策，合理确定利润分配 政策。 第二章 利润分配政策 第三条 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的百分之十列入公司法定公 积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的百分之五十以上的，可以不再提取。 公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公 积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。 公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东会决议，还可以从税后利润中 提取任意公积金。 公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配， 但公司章程规定不按持股比例分配的除外。 股东会违反前款规定向股东分配利润的，股东应当将违反规定分配的利润 ...

广东顺钠电气股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为规范广东顺钠电气股份有限公司（以下简称"公司"）行为，充 分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进独立董事尽责履职，依据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司独立 董事管理办法》（以下简称《管理办法》）等法律法规、规范性文件及《广东顺 钠电气股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，结合公司的 实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 公司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能 影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控制人等单位 或者个人的影响。 第三条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括 一名会计专业人士。 公司董事会中设置审计委员会、战略与 ESG 委员会、薪酬与考核委员会和提 名委员会。审计委员会成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事，其中 独立董事应当 ...

广东顺钠电气股份有限公司 接待和推广工作制度 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范广东顺钠电气股份有 限公司（以下简称"公司"）接待和推广的行为和管理，加强公司的推广以及与外 界的交流和沟通，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规和规范性 文件，并结合公司具体情况，制定本制度。 第二条 本制度所述的接待和推广工作是指公司通过接受投资者调研、一对 一沟通、电话咨询、现场参观、分析师会议、路演和业绩说明会、新闻采访等活 动，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同的 工作。 第三条 制定本制度的目的是：规范公司接待和推广的行为，在公司接受调 研、沟通、采访或者进行对外宣传、推广等活动时，增加公司信息披露透明度及 公平性，改善公司治理，促进公司与投资者之间的良性关系，增进外界对公司的 进一步了解和认知。 第四条 在接待和推广工作中，应遵循以下基本原则： （一）公平、公正、公开原则。公司人员在进行接待和推广活动中，应严格遵 循公平、公正、公开原则，不得实行差别对待政策。 （二）诚实守信原则。公司相关 ...