根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部 控制监管要求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合广东风华 高新科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制制度和内部控 制审计实施细则等，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们 对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效 性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控 制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责 任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督，经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、 高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 广东风华高新科技股份有限公司 2023年度内部控制评价报告 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、 财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展 战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当， ...

证券代码：000636 证券简称：风华高科 公告编号：2024-32 广东风华高新科技股份有限公司 关于召开 2023 年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 （一）股东大会届次 公司 2023 年度股东大会。 （二）股东大会的召集人 公司第九届董事会。 （三）会议召开的合法合规性 公司于 2024 年 4 月 12 日召开的第九届董事会 2024 年第四次会 议审议通过了《关于召开 2023 年度股东大会的议案》。本次召开股东 大会符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等规范性文件和《公 司章程》的规定。 （四）会议召开的日期和时间 1、现场会议召开时间：2024 年 5 月 16 日（星期四）下午 14： 30。 2、网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票 的具体时间为：2024 年 5 月 16 日 9:15—9:25、9:30—11:30、13:00 —15:00；通过互联网投票系统进行网络投票的具体时间为：2024 年 1 一、召开会议基本情况 5 月 16 日 9:15—15:00 期间任意时间。 （五）会议召 ...

证券代码：000636 证券简称：风华高科 公告编号：2024-25 广东风华高新科技股份有限公司 第九届监事会 2024 年第四次会议决议公告 公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 广东风华高新科技股份有限公司（以下简称"公司"）第九届监事会 2024 年第四次会议于 2024 年 4 月 3 日以电子邮件方式发出会议通知，会 议于 2024 年 4 月 12 日下午在公司会议室召开，会议应到监事 3 人，实到 监事 3 人，监事会主席丘旭明先生主持了本次会议。本次监事会的召开程 序符合国家有关法律、法规和本公司章程的规定。本次会议及决定的事项， 合法有效。 表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 三、审议通过了《公司 2023 年度财务决算报告》 经与会监事认真审议，以投票方式表决形成如下决议： 一、审议通过了《公司监事会 2023 年度工作报告》 表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案尚须提交公司 2023 年度股东大会审议。具体内容详见公司在 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）同时披露的《公司监事会 ...

1、根据日常生产经营的需要，广东风华高新科技股份有限公司（以下 简称"公司"）及控股子公司预计 2024 年度将与关联方广东省广晟控股集 团有限公司及其下属企业（以下统称"广晟控股集团"）发生向关联方采 购或销售产品、提供或接受劳务等日常关联交易，预计总金额将不超过人 民币 14,720.00 万元。 证券代码：000636 证券简称：风华高科 公告编号：2024-30 广东风华高新科技股份有限公司 关于 2024 年度日常关联交易预计的公告 公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏。 一、2024 年日常关联交易预计基本情况 （一）关联交易概述 （二）预计 2024 年日常关联交易类别和金额 1、信息披露情况 2 2、广东省广晟控股集团有限公司为公司第一大股东，按照《深圳证券 交易所股票上市规则》相关规定，为公司的关联法人，公司与广晟控股集 团发生的日常经营业务构成日常关联交易。 3、公司于2024年4月12日召开第九届董事会2024年第四次会议，以同 意9票、反对0票、弃权0票审议通过了《关于2024年度日常关联交易预计的 议案》，关联董事胡逢才先生、黄洪刚 ...

1 控股集团有限公司（以下简称"广晟控股集团"）为控股大股 东认缴出资 100,000 万元、实缴出资 100,000 万元，深圳市中 金 岭南有色金属股份有限公司认缴出资 7,632 万 元 、 实 缴出资 10,000 万元，佛山市国星光电股份有限公司认缴出资 2,290 万 元、实缴出资 3,000 万元，注册及营业地：广东省广州市天河 区珠江西路 17 号广晟国际大厦 52 楼，开业时间 2015 年 6 月 17 日。 广晟财务公司在监管机构核准的经营范围内开展业务，目 前，广晟财务公司的经营范围包括：吸收成员单位存款；办理 成员单位贷款；办理成员单位票据贴现；办理成员单位资金结 算与收付；提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、 财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；从事同业拆借；办理成 员单位票据承兑；从事固定收益类有价证券投资；银行保险监 督管理机构批准的其他业务。 二、广晟财务公司内部控制的基本情况 广东风华高新科技股份有限公司 关于对广东省广晟财务有限公司 2023年度的持续风险评估报告 根据深圳证券交易所信息披露要求，结合广东省广晟财务 有限公司（以下简称"广晟财务公司"）提供的《中华 ...

广东风华高新科技股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （述职人：张荣武） 广东风华高新科技股份有限公司全体股东： 本人张荣武作为广东风华高新科技股份有限公司（以下简称"风华高 科"或"公司"）独立董事，2023 年度严格按照《公司法》《证券法》《上 市公司独立董事规则》等法律、法规以及规范性文件的规定，并结合中国 证监会于 2023 年 8 月新发布的《上市公司独立董事管理办法》相关要求， 勤勉尽责，切实维护公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本 人 2023 年度履行独立董事职责情况报告如下： 一、本人的基本情况 本人张荣武，出生于 1975 年 2 月，会计学博士研究生学历。本人现任 广州大学教授，兼任：广东上市公司协会第一届独立董事委员会委员，广 东中塑新材料股份有限公司（非上市公司）、广东华兰海电测科技股份有 限公司（新三板）、龙正环保股份有限公司（非上市公司）独立董事；本 人为教育部人文社会科学专家库专家、广东省科技厅科技计划项目评审专 家、广东证监局广东资本市场专家、广东省财政厅综合性专家库专家、广 东省会计学会高端会计人才工作委员会委员、广东省正高级会计师职称评 审专家、深圳市 ...

Investment and Fundraising - The total investment amount for the reporting period was ¥1,084,548,260.14, a decrease of 13.54% compared to the previous year's investment of ¥1,254,346,505.23[1] - The company raised a total of ¥499,999.99 million through a non-public stock issuance, with a net amount of ¥497,123.15 million after deducting related expenses[7] - As of December 31, 2023, the cumulative investment in fundraising projects amounted to ¥321,035.89 million, with a remaining balance of ¥190,736.81 million in the fundraising account[7] - The total amount of unused raised funds is ¥190,736.81 million, which will continue to be allocated to fundraising project construction[7] - The company plans to continue using the raised funds for project construction as originally intended, with no changes in the use of funds reported[8] - The company raised funds amounting to ¥2,494,077,337.71 for replacing previously invested projects and ¥3,316,780.08 for replacing paid issuance expenses, complying with regulatory requirements[14] Project Performance - The project "Xianghe Industrial Park High-end Capacitor Base" has an adjusted total investment of ¥397,698.52 million, with a completion progress of 66.98% expected by 2026[8] - The company reported a loss of ¥4,889.53 million for the "Xianghe Industrial Park High-end Capacitor Base" project, indicating it has not yet reached the expected benefits[8] - The company has adjusted the construction period of the "Xianghe Industrial Park" project, extending it by two years to 2024 due to market demand and industry trends[8] Financial Performance - The company reported a total revenue of 845.35 million yuan for the reporting period[48] - The company's operating revenue for 2023 was CNY 4,221,429,523.25, representing an increase of 8.97% compared to CNY 3,873,931,995.77 in 2022[160] - Net profit attributable to shareholders for 2023 decreased by 46.99% to CNY 173,478,853.85 from CNY 327,037,938.38 in 2022[160] - The net profit excluding non-recurring gains and losses increased by 149.95% to CNY 150,450,796.82 in 2023 from CNY 59,992,731.55 in 2022[160] - The company's total assets as of the end of 2023 were CNY 15,573,940,302.35, a decrease of 1.59% from CNY 15,816,793,533.33 at the end of 2022[160] - The net assets attributable to shareholders increased by 0.56% to CNY 11,934,849,259.03 in 2023 from CNY 11,868,382,258.24 in 2022[160] - The company reported a basic earnings per share of CNY 0.15, down 51.61% from CNY 0.31 in 2022[160] - The weighted average return on net assets for 2023 was 1.46%, down from 3.17% in 2022[160] Governance and Compliance - The company has strictly complied with regulatory requirements regarding the management and use of raised funds, with no violations reported[7] - The total compensation for directors, supervisors, and senior management was strictly executed according to relevant regulations[46] - The independent director's subsidy standard was adjusted from 60,000 yuan/year after tax to 120,000 yuan/year before tax[46] - The company has continuously improved the compensation and assessment system for directors and senior management since 2019[46] - No objections were raised by the directors regarding company matters during the reporting period[54] - Directors actively participated in board meetings and provided valuable suggestions for daily operational decisions[55] - The company maintained compliance with laws and regulations, enhancing its governance and decision-making processes[55] - The board of directors attended meetings with a high participation rate, ensuring effective communication and decision-making[52] - The company is committed to maintaining the legal rights of shareholders and improving operational standards[55] Talent Development - The company has established partnerships with over 10 colleges and universities for talent development, focusing on a model of "targeted recruitment, order-based training, and job placement"[75] - The company has submitted applications for 6 national and provincial talent support programs, recognizing a total of 1,409 skilled talents[75] - The company has focused on systematic training programs to enhance leadership and professional skills among employees[75] - The company has a total of 1,187 technical personnel among its employees, indicating a strong focus on technical expertise[90] - The company is committed to optimizing its talent structure and enhancing organizational vitality to support strategic development[184] Environmental Compliance - The company has established an online monitoring system for wastewater, which is connected to the ecological environment authority's monitoring platform[88] - The company conducts quarterly inspections of waste gas and noise, and monthly inspections of wastewater, all of which meet standards[88] - The company has a total VOC discharge of 68.23 million tons, with no exceedance of discharge standards[86] - The company has a total wastewater discharge of 70 million tons per year, with no exceedance of discharge standards[86] - The company adheres to the Guangdong Province discharge standards for pollutants, ensuring compliance in its operations[86] - The company has established multiple waste gas treatment facilities, including regenerative thermal oxidizers (RTO), ensuring that industrial wastewater meets discharge standards[106] - The company has obtained a national pollutant discharge permit, valid from August 12, 2021, to August 11, 2026[113] - The company has implemented emergency response plans for environmental incidents and conducted emergency drills as required[117] - The company has invested in environmental protection facilities and equipment, contributing to its overall environmental governance efforts[117] - The company has a waste management system in place, ensuring proper classification and disposal of solid waste and recyclable materials[106] - The company has established noise reduction measures to ensure compliance with relevant noise emission standards[106] - The company strictly adheres to national environmental protection laws and regulations, including the Environmental Protection Law and various pollution prevention standards[103] Strategic Development - The company plans to focus on high-end research and development, optimize customer structure, and enhance market share to become a leader in high-end electronic components[22] - The company aims to implement a "1+2+4+4+N" reform strategy to strengthen management and execution, focusing on digital economy opportunities and emerging application fields like AI and new energy vehicles[22] - The company acknowledges risks from a sluggish global economy, rising supply chain costs, and potential market demand shortfalls, and plans to adopt flexible strategies to mitigate these risks[23][25] - The company is optimistic about the long-term development prospects of the electronic components industry, driven by the growth in demand from emerging market applications and domestic substitution[146] - The company plans to expand production capacity and enhance technological levels in response to the growing market demand[146] - The company is focusing on internationalization, intelligence, and high-end development as part of its strategic transformation[146] - The company is committed to expanding its market presence and enhancing its product offerings in response to industry demands[198] - The company is aligned with national strategies to ensure the security and development of the electronic information technology industry[196] Shareholder Returns - The company plans to distribute a cash dividend of 0.50 CNY per 10 shares, totaling approximately 57.37 million CNY, with a minimum cash dividend ratio of 20%[77] - The company distributed cash dividends of 1.00 yuan per 10 shares, totaling 114,848,741.90 yuan, based on a total share base of 1,148,487,419 shares after deducting repurchased shares[93] - The total cash dividend amount represented 100% of the total profit distribution[96] - The company has a clear profit distribution policy in accordance with relevant regulations, ensuring transparency and compliance[93] - The company’s cash dividend policy is designed to enhance shareholder returns, with a three-year plan in place[93] - The company did not propose a cash dividend distribution plan for the current reporting period despite having positive distributable profits[96]

广东风华高新科技股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （述职人：高峰） 广东风华高新科技股份有限公司全体股东： 本人高峰作为广东风华高新科技股份有限公司（以下简称"风华高科" 或"公司"）第九届董事会独立董事，2023 年度严格按照《公司法》《证券 法》《上市公司独立董事规则》等法律、法规以及规范性文件的规定，并结 合中国证监会于 2023 年 8 月新发布的《上市公司独立董事管理办法》相关 要求，勤勉尽责，切实维护公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。 现将本人 2023 年度履行独立董事职责情况报告如下： 一、本人的基本情况 本人高峰，出生于 1977 年 7 月，硕士研究生学历。现任深圳市欧冶半 导体有限公司董事、总经理；历任：华为投资控股有限公司投资管理部、 董事会秘书处，华为技术投资中心（荷兰）CFO，微众银行分析决策与新项 目部总经理。 本人自 2022 年 6 月起兼任风华高科独立董事，报告期内担任战略委 员会、审计委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会委员。经自查，报告 期内，本人的任职符合《上市公司独立董事管理办法》规定的独立性要求， 不存在影响独立性的情形。 二、报告期内履职情况 ...

广东风华高新科技股份有限公司董事会 2024 年 4 月 16 日 广东风华高新科技股份有限公司董事会 关于对独立董事独立性评估情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上 市公司规范运作》等相关规定，广东风华高新科技股份有限公司 （以下简称"公司"）董事会于第九届董事会2024年第四次会议召 开前组织独立董事开展了独立性自查，并认真审阅各位独立董事的 履历情况，对公司在任及截至本专项意见披露日未在任独立董事张 荣武、崔成强、高峰、黄纳川、肖胜方（已离任）的独立性情况进 行了评估，出具专项意见如下： 经核查公司上述独立董事的任职经历以及签署的相关自查文件， 上述人员未在公司担任除独立董事、董事会专门委员会成员以外的任 何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股 东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系， 不存在影响独立董事独立性的情形，符合《上市公司独立董事管理办 法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 ...

广东风华高新科技股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （述职人：崔成强） 广东风华高新科技股份有限公司全体股东： 本人崔成强作为广东风华高新科技股份有限公司（以下简称"风华高 科"或"公司"）第九届董事会独立董事，2023 年度严格按照《公司法》 《证券法》《上市公司独立董事规则》等法律、法规以及规范性文件的规定， 并结合中国证监会于 2023 年 8 月新发布的《上市公司独立董事管理办法》 相关要求，勤勉尽责，切实维护公司和全体股东尤其是中小股东的合法权 益。现将本人 2023 年度履行独立董事职责情况报告如下： 一、本人的基本情况 本人崔成强，出生于 1963 年 3 月，化学博士。现任广东工业大学教 授，兼任广东佛智芯微电子技术研究有限公司董事长。历任：安捷利电子 科技有限公司和香港金柏科技有限公司首席技术官，新加坡微电子研究所 研究员兼组长，新加坡国立大学李光耀研究员。 本人自 2020 年 11 月起兼任风华高科独立董事，报告期内担任战略委 员会和提名委员会委员。经自查，报告期内，本人的任职符合《上市公司 独立董事管理办法》规定的独立性要求，不存在影响独立性的情形。 二、报告期内履职情况 ...