炼石航空科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为完善炼石航空科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构， 规范公司经济行为，提高内部审计工作质量，防范和控制公司风险，增强信息披 露的可靠性，保护投资者合法权益，依据《中华人民共和国审计法》《审计署关 于内部审计工作的规定》《企业内部控制基本规范》《深圳证券交易所股票上市 规则》《深圳证券交易所自律监管指引第 1 号－主板上市公司规范运作》等相关 法律、法规、规范性文件和《炼石航空科技股份有限公司公司章程》（以下简称 《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司内控制 度和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果 等开展的一种评价活动。本制度的审计对象为公司、合并报表范围内的全资及控 股子公司等。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、监事会、高级管理人员及 其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； 第五条 公司在董事会下设立审 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 证券代码：000697 证券简称：*ST 炼石 公告编号：2024-031 炼石航空科技股份有限公司 关于延期回复深圳证券交易所对公司 2023 年 年报问询函的公告 炼石航空科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 26 日收到 深圳证券交易所上市公司管理二部下发的《关于对炼石航空科技股份有限公司 2023 年年报的问询函》（公司部年报问询函〔2024〕第 5 号）（以下简称"问 询函"），要求公司在 2024 年 4 月 10 日前报送有关说明材料并对外披露，同时 抄送派出机构。 公司收到问询函后，积极组织各方对问询函涉及的问题进行落实和回复。为 了确保本次回复内容的准确性和完整性，经向深圳证券交易所申请，公司将延期 于 2024 年 4 月 17 日前完成问询函的回复工作，并履行信息披露义务。 公司选定信息披露媒体为《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、 《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），有关信息以公司在上述选 定媒体刊登的公告为准。敬请广大投资者 ...

证券代码：000697 证券简称：*ST 炼石 公告编号：2024-030 炼石航空科技股份有限公司 关于公司部分借款利率调整的公告 2、公司于 2023 年 4 月 22 日召开的第十届董事会第五次会议通过了《关于向 关联方借款的议案》，决定向川发航投借款 6,685.70 万元人民币，并经公司 2023 年 5 月 11 日召开的 2023 年第四次临时股东大会批准。双方于 2023 年 5 月 23 日签订 了《借款合同》，公司于 2023 年 5 月 25 日收到了该笔借款。 《关于与关联方借款的联交易公告》见 2023 年 4 月 25 日的《中国证券报》、 《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn。 二、利率调整情况 经协商，公司与川发航投于 2024 年 3 月 26 日签订了《借款合同之补充合同》， 将上述《借款合同》原约定的借款年利率由 6.37%调整为 4%，自 2024 年 1 月 1 日 起执行。 三、利率调整对公司的影响 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 经炼石航空科技 ...

深 圳 证 券 交 易 所 关于对炼石航空科技股份有限公司 2023 年年报的问询函 公司部年报问询函〔2024〕第 5 号 （2）请自查并逐一说明你公司是否不存在本所《股票上市 规则（2023 年 8 月修订）》第 9.3.11 条第一款第（一）项至第 （四）项任一情形以及第 9.8.1 条任一情形，是否符合申请对股 票交易撤销退市风险警示和其他风险警示的条件。请年审会计师 发表明确意见。 2、报告期内，你公司实现营业收入 151,555.95 万元，同比 增长 22.65%，实现净利润-26,165.96 万元。根据年报，你公司 航空制造行业产品毛利率为 11.37%，商用航空部件毛利率为 9.59%。请结合主要产品的市场行情、原材料价格、定价标准、 公司的竞争优势、行业地位、议价能力等分析说明毛利率持续较 低的原因及未来改善利润水平的具体举措。 3、报告期内，你公司发生营业成本 13.46 亿元，其中原材 炼石航空科技股份有限公司董事会： 我部在对你公司 2023 年年度报告（以下简称年报）进行审 查的过程中，关注到如下事项： 1、根据你公司《关于申请撤销对公司股票交易实施退市风 险警示和其他风险警示的 ...

Financial Performance - The company reported a significant increase in revenue, reaching 1.2 billion yuan, representing a 25% year-over-year growth[17]. - The company's operating revenue for 2023 was ¥1,515,559,495.75, representing a 22.65% increase compared to ¥1,235,701,870.42 in 2022[24]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was -¥261,659,578.73, an improvement of 67.38% from -¥802,114,405.65 in 2022[24]. - The company reported a quarterly revenue of ¥472,552,837.10 in Q4 2023, which was the highest among the four quarters[28]. - The company experienced a net profit of ¥6,590,016.47 in Q4 2023, marking a significant turnaround from losses in the previous three quarters[28]. - The company achieved a total operating revenue of CNY 1,515,559,495.75, representing a 22.65% increase compared to the previous year[46]. - The aerospace manufacturing segment contributed CNY 1,479,949,870.74, accounting for 97.65% of total revenue, with a year-on-year growth of 25.99%[47]. - The company reported a net loss of CNY 26,165.96 million, despite improvements in performance compared to the previous year[46]. - The company reported a significant increase in net assets, which is crucial for avoiding delisting risks[113]. Market Expansion and Strategy - The company plans to expand its market presence in Southeast Asia, targeting a 15% market share by 2025[22]. - The company is focusing on expanding its market presence in the aerospace components sector, leveraging existing production capacity[77]. - The company is actively expanding its market presence through its subsidiary, Gardner Aerospace, and has initiated new product price negotiations[144]. - The company is considering increasing investment in Gardner Aerospace Holdings Limited, indicating a strategy for market expansion[92]. Research and Development - The company is investing 100 million yuan in R&D for new aerospace technologies over the next two years[22]. - The company is focusing on the development of single crystal turbine blades, achieving mass production levels, which positions it as a leader in this niche market[45]. - A strategic acquisition of a smaller tech firm was completed, enhancing the company's R&D capabilities[100]. - The company plans to enhance production capacity for single crystal turbine blades and improve yield rates to meet domestic demand for advanced aircraft engines[77]. Financial Management and Debt - The company aims to optimize its debt structure to avoid liquidity risks and reduce financial costs[78]. - The company has maintained good communication with creditors to manage and restructure short-term debts, effectively avoiding liquidity crises[144]. - The company borrowed 130 million yuan from Sichuan Development Aviation Industry Investment Group Limited with a 7% annual interest rate for operational funding[158]. - The company also secured a loan of 350 million yuan from the same group at an interest rate of 6.37% for operational funding[158]. Corporate Governance - The company has a structured remuneration decision-making process, with the shareholders' meeting determining the remuneration for board members and the board deciding for senior management[105]. - The company has maintained a focus on compliance and governance, with no reported penalties from regulatory authorities for board members in the past three years[106]. - The company is committed to transparency in its financial reporting and governance practices, as evidenced by the detailed disclosures in its annual report[106]. - The company has implemented measures to ensure the safety of assets, including periodic audits and strategic oversight of Gardner's operations[62]. Shareholder Structure and Changes - The company completed a share issuance of 201,484,817 shares, changing its controlling shareholder to Sichuan Development Aviation Industry Investment Group[22]. - The new controlling shareholder is Sichuan Development Aviation Industry Investment Group Co., Ltd. after the issuance[182]. - The total number of ordinary shareholders increased from 28,461 to 30,555 during the reporting period[185]. - The company reported a significant increase in shareholder equity, with the largest shareholder, Sichuan Development Aviation Industry Investment Group, increasing its stake by 201,484,817 shares[186]. Operational Efficiency and Cost Management - Operational efficiency improvements have led to a 5% reduction in production costs[100]. - The cost of raw materials accounted for 44.47% of the total operating costs, increasing from 42.87% in the previous year[51]. - The company reduced its sales expenses by 64.31% to ¥8,795,952.80, mainly due to the previous year's provision for quality assurance[54]. Risks and Challenges - Management highlighted potential risks including market volatility and supply chain disruptions, with strategies in place to mitigate these risks[5]. - The company's reliance on a single major customer, Airbus, poses a risk to its revenue stability if procurement decreases[34]. - The company faces risks related to high short-term debt burdens and potential credit default risks if financial structures are not optimized[79]. - Currency exchange rate fluctuations pose risks to the company's financial performance, particularly due to the diverse currencies involved in Gardner's operations[84]. Sustainability and Social Responsibility - The management emphasized a commitment to sustainability, with plans to reduce carbon emissions by 30% by 2025[100]. - The company has implemented measures to reduce carbon emissions and improve resource utilization, including energy-saving renovations and clean production practices[133]. - The company has submitted feedback to the Carbon Disclosure Project (CDP) and is planning an ESG roadmap for the next 3-5 years[133].

证券代码：000697 证券简称：*ST 炼石 公告编号：2024-021 炼石航空科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决议案的情形。 2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况： 1、召集人：公司董事会。 2、召开方式：现场会议。 3、现场会议地点：四川省成都市双流区西航港大道 2999 号――公司会议 室。 4、表决方式：现场投票和网络投票相结合的方式。 5、现场会议召开时间：2024 年 3 月 14 日（星期四）14:30。 6、主持人：董事长熊辉然先生。 7、会议的召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律法规及《公 司章程》的相关规定。 （二）会议出席情况： 1、参加表决总体情况： 出席现场和网络投票的股东及股东代理人 29 人，代表股份 369,148,239 股， 占上市公司总股份的 42.2801％。 2、现场会议出席情况： 通过现场投票的股东 3 人，代表股份 107,97 ...

北京市嘉源律师事务所 关于炼石航空科技股份有限公司 2024年第二次临时股东大会的 法律意见书 西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼 中国·北京 北京BEIJING · 上海SHANGHAI · 深圳SHENZHEN · 香港HONG KONG · 广州GUANGZHOU · 西安XI'AN `虎'e 师事务 所 A YUAN LAW OFFICES 致:炼石航空科技股份有限公司 北京市嘉源律师事务所 关于炼石航空科技股份有限公司 2024年第二次临时股东大会的 法律意见书 嘉源(2024)-04-166 北京市嘉源律师事务所(以下简称"本所")接受炼石航空科技股份有限公 司(以下简称"公司")的委托,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称" 《公司法》")《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")《上市 公司股东大会规则》(以下简称"《股东大会规则》")等现行有效的法律、行 政法规、部门规章、规范性文件(以下简称"法律法规")以及《炼石航空科技 股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规定,指派本所律师 对公司2024年第二次临时股东大会(以下简称"本次股东大会")进行见证,并 ...

证券代码：000697 证券简称：*ST 炼石 公告编号：2024-019 炼石航空科技股份有限公司 关于公司股票可能被终止上市的第三次风险提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 1、炼石航空科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 3 月 22 日 披露了《关于公司股票交易被实施退市风险警示叠加其他风险警示暨停复牌的 公告》，公司股票于 2023 年 3 月 23 日开市起被实施退市风险警示。若公司 2023 年度经审计的财务会计报告出现相关财务指标触及《深圳证券交易所股票上市 规则》（以下简称"《股票上市规则》"）第 9.3.11 条的相关规定，公司股票 将面临被终止上市的风险。 2、根据《股票上市规则》第 9.3.5 条和《深圳证券交易所上市公司自律监 管指南第 1 号——业务办理（2023 年 12 月修订）》的规定，"上市公司因出现 本规则第 9.3.1 条第一款第（一）项至第（三）项情形，其股票交易被实施退 市风险警示的，应当在其股票交易被实施退市风险警示当年会计年度结束后一 个月内，披露股票可能被终止 ...

经公司自查并与信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"信永 中和"）沟通，现就公司 2023 年年度报告编制及审计进展情况说明如下： 证券代码：000697 证券简称：*ST 炼石 公告编号：2024-020 炼石航空科技股份有限公司 关于 2023 年年度报告编制及最新审计进展情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 炼石航空科技股份有限公司（以下简称"公司"）根据深圳证券交易所《深 圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理（2023 年 12 月修订）》 规定，"财务类退市风险公司应当分别在年度报告预约披露日前二十个交易日和 十个交易日，披露年度报告编制及最新审计进展情况，说明是否存在可能导致财 务会计报告被出具非无保留意见的事项及具体情况；上一年度被出具非无保留意 见的，应当说明涉及事项是否消除，仍未消除的应当说明具体情况；在重大会计 处理、关键审计事项、审计意见类型、审计报告出具时间安排等事项上是否与会 计师事务所存在重大分歧。" 一、2022 年年度带持续经营重大不确定性段落的无保留意见审计报告涉及 事项的消 ...

证券代码：000697 证券简称：*ST 炼石 公告编号：2024-018 炼石航空科技股份有限公司 关于召开2024年第二次临时股东大会的通知 1、股东大会届次：2024年第二次临时股东大会。 2、股东大会的召集人：公司董事会。 经2024年2月27日召开的公司第十一届董事会第三次会议审议，决定于2024 年3月14日召开公司2024年第二次临时股东大会。 3、会议召开的合法、合规性：本次会议的召集符合《公司法》、《公司章 程》及相关规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2024年3月14日（星期四）14：30。 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间 为2024年3月14日上午9:15-9:25、9:30-11:30、下午13:00-15:00；通过深圳证券交 易所互联网投票时间为2024年3月14日上午9：15至下午15:00 期间的任意时间。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、召开会议基本情况 5、会议的召开方式：本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。 公司将通过深圳证券 ...