董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法 苏宁环球股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司股份 及其变动管理办法 （2025 年 8 月） 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法 第一章 总则 第一条 为加强对苏宁环球股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级管 理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》 《上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》等法律法规、部门规章、 规范性文件及《苏宁环球股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定，制定本办法。 第二条 本办法适用于对本公司董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动 的管理。 第三条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利用 他人账户持有的所有本公司股份。 公司董事、高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公司股份还包括记 载在其信用账户内的本公司股份。 第四条 公司董事、高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知悉 《公司 ...

独立董事专门会议议事规则 苏宁环球股份有限公司 独立董事专门会议议事规则 （2025 年 8 月） 独立董事专门会议议事规则 第一条 为推动苏宁环球股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作，保 障全体股东特别是中小股东的合法权益不受侵害，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理 办法》"）等有关法律、法规以及《苏宁环球股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，制定本议事规则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与公司及公 司的主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其 进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。 独立董事应当按照相关的法律、行政法规、《管理办法》、中国证券监督管 理委员会（以下简称"中国证监会"）的规定、深圳证券交易所业务规则和《公 司章程》的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨 询作用，维护公司整体利益，保护中小股东的合法权益。 ...

（2025 年 8 月） 独立董事工作制度 第一章 总则 独立董事工作制度 苏宁环球股份有限公司 独立董事工作制度 第一条 为了进一步促进苏宁环球股份有限公司（以下简称"公司"）规范 运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受侵害， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》（以下 简称"《自律监管指引》"）等有关法律、法规以及《苏宁环球股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与本公司及 本公司的主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。 独立董事应当按照相关法律、行政法规、《管理办法》、中国证券监督管理 委员会（以下简称"中国证监会"）的规定，以及深圳证券交易所业务规则和《公 司章程》的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、 ...

信息披露管理制度 苏宁环球股份有限公司 信息披露管理制度 （2025 年 8 月） 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范履行公司的信息披露义务，加强信息披露事务管理，提高信 息披露工作质量，保护公司和股东合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露 管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规以及《苏宁环球 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度所称的"信息"，系指所有对公司证券及其衍生品种交易价 格可能产生重大影响的信息以及证券监管部门要求披露的信息；本制度中的"披 露"是指在规定的时间内、在指定的媒体上、以规定的方式向社会公众公布前述 的信息，并送达证券监管部门和深圳证券交易所。 第三条 本制度所称的信息披露义务人，指公司及其董事、高级管理人员、 股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然 人、单位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证监 会规定的其他承担信息披露义务的主体。 公司信息披露的义务人应当严格 ...

投资者关系管理制度 苏宁环球股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025 年 8 月） 第二章 投资者关系管理的原则和目的 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交 流和诉求处理等工作，加强与投资者和潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司 的了解和认同，提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、 保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的基本原则： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础 上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规 章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则； （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资者， 尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利； （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意见 建议，及时回应投资者诉求； （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底线、 规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。 第四条 投资者关系管理的目的： 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为规范苏宁环球股 ...

关联交易决策制度 苏宁环球股份有限公司 关联交易决策制度 （2025 年 8 月） 关联交易决策制度 第一章 总 则 第一条 为充分保障苏宁环球股份有限公司（以下简称"公司"）及全体股 东的合法权益，保证公司关联交易的合法合规性、必要性和公允性，保持公司的 独立性，确保公司的关联交易不损害公司和全体股东的利益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —主板上市公司规范运作》等法律、法规规范性文件和《苏宁环球股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制订本 制度。 （一）购买或者出售资产； （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； （三）提供财务资助（含委托贷款等）； （四）提供担保（含对控股子公司担保等）； （五）租入或者租出资产； （六）委托或者受托管理资产和业务； （七）赠与或者受赠资产； （八）债权或者债务重组； （九）转让或者受让研发项目； （十）签订许可协议； （十一）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）： （十二）购买原 ...

经理工作细则 苏宁环球股份有限公司 经理工作细则 （2025 年 8 月） 经 理 工 作 细 则 第一章 总则 第一条 为进一步完善苏宁环球股份有限公司（以下简称"公司"）治理结 构，明确公司经理层的职责和权限，规范经理层内部机构及运作程序，保证总经 理充分履行职责，促进公司生产经营管理的制度化和规范化，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》等法律、法规、规 章和《苏宁环球股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 特制 定本工作细则。 第二条 公司设经理一人、副经理若干名，均由董事会聘任或者解聘，对董 事会负责。 第二章 任职资格 第三条 有下列情形之一的，不得担任公司经理： （一）根据《公司法》等法律法规及其他有关规定不得担任董事、高级管理 人员的情形； （二）被中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）采取不得担 任上市公司董事、高级管理人员的市场禁入措施，期限尚未届满； （三）被证券交易场所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人员 等，期限尚未届满； （四）法律法规、深圳证券交易所规定的其他情形。 总经理候选人存在下列情形之一的，公司应 ...

内部审计制度 苏宁环球股份有限公司 内部审计制度 （2025 年 8 月） 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为加强苏宁环球股份有限公司（以下简称"公司"）内部管理和审 计监督，有效控制风险，优化公司业务流程，改善经营管理，提高经济效益，根 据《中华人民共和国审计法》《中国内部审计准则》《审计署关于内部审计工作 的规定》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范 运作》等有关法律、法规和《苏宁环球股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）等相关规定，制定本办法。 第二条 本办法所称内部审计，是一种独立、客观的确认和咨询活动，它通 过运用系统、规范的方法，对公司的业务活动、风险管理、内部控制、财务信息 等事项进行监督、评价和建议，以促进公司完善治理、增加价值和实现目标。 本办法适用于公司各内部机构或者职能部门、控股子公司以及对公司具有重 大影响的参股公司。 第三条 公司内部审计部门依照本办法和董事会的指示独立行使审计职权， 不受其他部门和个人的干涉。 公司各内部机构或者职能部门、控股子公司以及对公司具有重大影响的参股 公司应当配合内部审计机构依法履行职责，不得妨碍内部审计机构的工作。 ...

内幕信息知情人登记制度 苏宁环球股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 第一章 总则 第一条 为规范苏宁环球股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信息 管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露公平性，根据《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》、《深圳证 券交易所股票上市规则》、《苏宁环球股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等有关规定，特制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，应当及时登记和报送内幕信 息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要 责任人。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整 签署书面确认意见。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报 送事宜。 公司审计委员会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。 第三条 证券部在董事会秘书领导下具体负责内幕信息知情人报备日常工 作，公司董事、高级管理人员、各部门、分公司、控股子公司及公司能够对其 实施重大影响的参股公司应配合证券部做好内幕信息知情人的内幕信息 ...

募集资金管理制度 苏宁环球股份有限公司 募集资金管理制度 第一条 为规范苏宁环球股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金管理， 提高募集资金的使用效益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司证券发行注册管理办法》《上 市公司募集资金监管规则》（以下简称"《监管规则》"）、《上市公司信息披 露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等 有关法律、法规、规范性文件以及《苏宁环球股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所指募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励 计划募集的资金。 本制度所指超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分 （以下简称"超募资金"）。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请文件 的承诺相一致，不得擅自改变募集资金的投向。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金 ...