山西美锦能源股份有限公司（以下简称"公司"）十届五次监事会会议通 知于 2024 年 4 月 15 日以通讯形式发出，会议于 2024 年 4 月 25 日下午 2:30 在 山西省太原市清徐县清泉西湖办公大楼会议室以现场形式召开。本次会议应参 加表决监事 3 人，实际参加表决监事 3 人，会议由监事会主席王丽珠女士主持。 会议的召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》及《公司章程》的有关规定。经与会监事审议，一致通过如下议案。 二、会议审议事项 1、审议并通过《2023 年年度报告及其摘要》 证券代码：000723 证券简称：美锦能源 公告编号：2024-044 债券代码：127061 债券简称：美锦转债 山西美锦能源股份有限公司 十届五次监事会会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议基本情况 具体内容详见同日公司在巨潮资讯网披露的《2023 年年度报告》及《2023 年年度报告摘要》（公告编号：2024-045）。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案需提交 2023 年 ...

山西美锦能源股份有限公司 2023 年度财务报表审计报告 审 计 报 告 [2024]京会兴审字第 00030018 号 山西美锦能源股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了山西美锦能源股份有限公司及其子公司（以下简称"美锦能源"） 合并财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并资产负债表，2023 年度的合并利润 表、合并现金流量表、合并股东权益变动表以及相关合并财务报表附注。 我们认为，后附的合并财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编 制，公允反映了美锦能源 2023 年 12 月 31 日的合并财务状况以及 2023 年度的合 并经营成果和合并现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注 册会计师对合并财务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责 任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于美锦能源，并履行了职业道 德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审 计意见提供了基础。 三、关键审计事项 关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期合并财务报表审计最为重要 的事项。这些事 ...

| 证券代码：000723 | 证券简称：美锦能源 | 公告编号：2024-059 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127061 | 债券简称：美锦转债 | | 山西美锦能源股份有限公司 关于第一大股东部分股份解除质押和被质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 特别风险提示： 山西美锦能源股份有限公司（以下简称"公司"）第一大股东美锦能源集团 有限公司（以下简称"美锦集团"）质押股份数量（含本次）占其所持公司股份 数量比例超过80%，请投资者注意相关风险。 一、股东股份解除质押和被质押基本情况 公司近日接到美锦集团通知，获悉美锦集团所持有公司的部分股份解除质押 和被质押，具体事项如下： （一）股东股份解除质押和被质押基本情况 1、本次股份解除质押基本情况 2、本次股份被质押基本情况 | | 或第一大股东及 | 数量（股） | 持股份 | 总股本 | 为限 | 补充质 | 始日 | 到期 | 质权人 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | ...

| 证券代码：000723 | 证券简称：美锦能源 | 公告编号：2024-056 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127061 | 债券简称：美锦转债 | | 山西美锦能源股份有限公司 关于回购注销2022年限制性股票激励计划部分限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 山西美锦能源股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开 十届十六次董事会会议和十届五次监事会会议，审议通过了《关于回购注销 2022 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。现将有关情况公告如下： 一、2022 年限制性股票激励计划简述 1、2022 年 1 月 21 日，公司召开九届二十七次董事会会议和九届十三次监 事会会议审议通过了《关于<山西美锦能源股份有限公司 2022 年限制性股票激励 计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<山西美锦能源股份有限公司 2022 年限 制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》等股权激励相关议案，具体内容 详见 2022 年 1 月 22 日在巨潮资讯网披露的《山西美锦能 ...

证券代码：000723 证券简称：美锦能源 公告编号：2024-052 债券代码：127061 债券简称：美锦转债 山西美锦能源股份有限公司 关于2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于核准山西美锦能源股份有限公司公开发 行可转换公司债券的批复》（证监许可[2022]374 号），核准本公司公开发行可 转换公司债券 35,900,000 张，每张面值为人民币 100.00 元，按面值发行，发行 总额为人民币 3,590,000,000.00 元。 本公司本次发行的募集资金总额为 3,590,000,000.00 元，扣除保荐及承销 费 31,896,226.42 元（不含税）后（其中：471,698.11 元（不含税）的保荐费， 本公司已于前期预付至中信建投证券股份有限公司指定账户），实际收到的金额 为 3,558,575,471.70 元。另扣减律师费用、会计师费用、资信评级费用及发行 披露费用等与本次发行可转换公司债券直接相关的外部费用 1,46 ...

山西美锦能源股份有限公司 2023年度独立董事述职报告（王宝英） 本人作为山西美锦能源股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，严 格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准 则》等法律法规及公司《独立董事制度》《独立董事年报工作制度》《公司章程》 的规定，在报告期内，恪尽职守，勤勉尽责，积极出席公司相关会议，认真审议 董事会各项议案，对董事会的相关事项发表了意见，努力维护公司和全体股东的 合法利益，尤其是中小股东的利益。现将2023年度履行独立董事职责的工作情况 汇报如下： 一、独立董事基本情况 王宝英，男，1968 年 8 月生，博士，中北大学经济与管理学院副教授，硕 士生导师。现任公司独立董事，通宝能源、华丽家族独立董事。 作为公司的独立董事，经自查，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职 务，也未在公司控股股东、其他股东以及关联企业中担任任何职务，不存在影响 独立性的情况。 二、履职情况 （一）董事会、股东大会出席情况 2023 年公司共召开董事会 19 次，其中现场方式召开 5 次，通讯方式召开 14 次，召开股东大会 8 次，本人均全部出席。 本人任职期间积极参加公司 ...

2023 年度日常关联交易执行情况及 2024 年度日常关联交易预计情况的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"或"保荐机构"）作为 山西美锦能源股份有限公司（以下简称"美锦能源"或"公司"）公开发行可转 换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交 易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上 市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第15号——可转换公 司债券》等相关法律、法规及规范性文件要求，对公司2023年度日常关联交易执 行情况及2024年度日常关联交易预计情况进行了核查，具体情况如下： 一、日常关联交易基本情况 中信建投证券股份有限公司 关于山西美锦能源股份有限公司 2024年度预计发生的日常关联交易的内容： | 关联交 | | 关 | 关联 | 合同签订金 | 截至披露 | 2023 年 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 易类别 | 关联人 | 联交易 | 交易定价 | 额或预计金额 | 日已发生金额 | 发生额(万 | | | | 内容 | 原则 | ...

山西美锦能源股份有限公司 2023年度监事会工作报告 2023年度，山西美锦能源股份有限公司（以下简称"公司"）监事会按照《公 司法》《公司章程》和《监事会议事规则》的有关规定，认真履行了监事会的各 项职权和义务，行使了对公司经营管理及董事、高级管理人员的监督职能，维护 了股东的合法权益，促进了公司规范运作。现将2023年度监事会工作情况报告如 下： 一、公司召开监事会的工作情况 2023年度公司监事会共召开了8次会议，具体情况如下： 公司监事会认为：报告期内，公司进一步完善了内部控制工作。监事会及其 成员通过参加公司股东大会、董事会以及调阅业务资料等途径，对公司股东大会、 董事会的召开程序、决议事项、决策程序、董事会对股东大会决议的执行情况、 公司高级管理人员执行职务的情况及公司管理制度等进行了监督检查，认为公司 董事会能够切实履行股东大会的各项决议，严格按照《公司法》及《公司章程》 的有关规定开展工作。管理层能够认真贯彻执行董事会决议，公司各项决策程序 合法，公司董事、高级管理人员执行公司职务时勤勉尽责，没有违反法律法规、 公司章程或损害公司利益的行为。 2、监事会对检查公司财务情况的意见 公司监事会对公 ...

中信建投证券股份有限公司 关于山西美锦能源股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"或"保荐机构"）作为 山西美锦能源股份有限公司（以下简称"美锦能源"或"公司"）公开发行可转 换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交 易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上 市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》 等有关规定，对美锦能源2023年度内部控制评价报告进行了审慎核查，具体情况 如下： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称企业内部控制规范体系），结合公司内部控制制度和评价办法，在 内部控制日常监督和专项检查的基础上，公司董事会对公司2023年12月31日（内 部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制 ...

山西美锦能源股份有限公司 2023年度独立董事述职报告（李玉敏） 本人作为山西美锦能源股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，严 格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准 则》等法律法规及公司《独立董事制度》《独立董事年报工作制度》《公司章程》 的规定，在报告期内，恪尽职守，勤勉尽责，积极出席公司相关会议，认真审议 董事会各项议案，对董事会的相关事项发表了意见，努力维护公司和全体股东的 合法利益，尤其是中小股东的利益。现将2023年度履行独立董事职责的工作情况 汇报如下： 一、独立董事基本情况 李玉敏先生，1958 年 9 月生，中共党员，山西财经大学会计学教授，山西 省会计准则实施工作组专家，主要负责咨询业务。现任山西焦煤能源集团股份有 限公司独立董事、深圳赫美集团股份有限公司独立董事、本公司独立董事。 作为公司的独立董事，经自查，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职 务，也未在公司控股股东、其他股东以及关联企业中担任任何职务，不存在影响 独立性的情况。 公司董事会下设有战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员 会和可持续发展委员会，本人作为审计委员会主任委员和 ...