山西华炬律师事务所 关于山西美锦能源股份有限公司 2 0 2 3 年 第 五 次临时股东大会之 法律意见书 山西太原长风商务区长兴路1号华润大厦T4座34-35层 030000 34/35th Floor, Tower 4, China Resources Building, No.1 Changxing Road, Changfeng CBD, Taiyuan, 030000, PRC . 电话/Tel：+86351 2715333\4\5\6 传真/Fax：+86351 2715337 E-mail: office@huajulaw.com www.huajulaw.com 山西美锦能源股份有限公司 见证法律意见书 山西华炬律师事务所 关于山西美锦能源股份有限公司 2023 年第五次临时股东大会 之法律意见书 [2023]华律字(0915-51)号 致：山西美锦能源股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下 简称"《股东大会规则》"）、《股票上市规则》以及《山西美锦能源股份有限 公司章程》（以下 ...

| 证券代码：000723 | 证券简称：美锦能源 | 公告编号：2023-087 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127061 | 债券简称：美锦转债 | | 山西美锦能源股份有限公司 关于2023年第三季度可转债转股情况公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 1、可转债发行情况 经中国证券监督管理委员会"证监许可[2022]374号"文核准，公司于2022 年4月20日公开发行了35,900,000张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额 359,000.00万元，初始转股价格为13.21元/股。 2、可转债上市情况 经深交所"深证上[2022]499号"文同意，公司359,000.00万元可转换公司 债券于2022年5月30日起在深交所上市交易，债券简称"美锦转债"，债券代码 "127061"。 3、可转债转股期限 根据《山西美锦能源股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以 下简称"《募集说明书》"）的相关规定，本次发行的可转债转股期自发行结束 之日2022年4月26日起满六个月后的第一个交易日（20 ...

| 证券代码：000723 | 证券简称：美锦能源 | 公告编号：2023-086 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127061 | 债券简称：美锦转债 | | 山西美锦能源股份有限公司 关于为子公司提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 单位：万元 | 担保方 | 被担保方 | 担保方持股 | 被担保方最 近一期资产 | 本次担保前 对被担保方 | 本次使用担 | 本次担保后被担 保方剩余担保额 | 本次担保后对 被担保方的担 | 本次使用担保额 度占公司最近一 | 是否关联 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 比例 | 负债率 | 的担保余额 | 保额度 | 度 | 保余额 | 期经审计归母净 | 担保 | | | | | | | | | | 资产比例 | | | 山西美锦能源股 份有限公司 | 山西美锦集 团东于煤业 有限公司 山西美锦集 | 100% | 45.98% | 42, ...

证券代码：000723 证券简称：美锦能源 公告编号：2023-082 债券代码：127061 债券简称：美锦转债 山西美锦能源股份有限公司 十届三次董事会会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 一、召开会议基本情况 山西美锦能源股份有限公司（以下简称"公司"）十届三次董事会会议通知 于2023年9月17日以通讯形式发出，会议于2023年9月22日以通讯形式召开。本次 会议应参加表决董事9人，包括3名独立董事，实际参加表决董事9人。会议由董 事长姚锦龙先生主持，公司监事及高管人员列席了本次会议。会议的召开和表决 程序符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》及《山西美锦能 源股份有限公司章程》的有关规定。经与会董事审议，一致通过如下议案。 二、会议审议事项 1、审议并通过《关于全资子公司华盛化工向参股公司提供财务资助的议案》 公司全资子公司山西美锦华盛化工新材料有限公司（以下简称"华盛化工"） 拟向参股公司山西泓创物流有限公司（以下简称"泓创物流"）提供4,500万元 的财务资助，期限1年，年利率4.1%。财务资助款项主要用于支 ...

（此页无正文，为《山西美锦能源股份有限公司独立董事关于十届三次董 事会会议相关事项的独立意见》之签署页） 全体独立董事（签字）： 山西美锦能源股份有限公司独立董事 关于十届三次董事会会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立 董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》等法律法规、规范性文件以及《山西美锦能源股份有限公司章程》 等有关规定，作为山西美锦能源股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 我们本着客观、公平、公正的原则，审阅了公司十届三次董事会会议相关文件， 现基于独立判断立场，对公司十届三次董事会相关审议事项发表独立意见如下： 一、关于全资子公司华盛化工向参股公司提供财务资助的独立意见 公司全资子公司山西美锦华盛化工新材料有限公司（以下简称"华盛化工"） 本次向山西泓创物流有限公司（以下简称"泓创物流"）提供财务资助，有利于 保障参股公司建设项目的正常开展，未损害本公司利益和全体股东特别是中小股 东的利益；财务资助期间，公司及全资子公司华盛化工将对泓创物流进行有效管 控，其风险可控；董事会在审议财务资助事 ...

债券代码：127061 债券简称：美锦转债 证券代码：000723 证券简称：美锦能源 公告编号：2023-085 山西美锦能源股份有限公司 关于2022年限制性股票激励计划第一个限售期解除限售 上市流通的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、山西美锦能源股份有限公司（以下简称"公司"）2022年限制性股票激 励计划第一个限售期符合解除限售条件的激励对象共计447名，可解除限售的限 制性股票数量为2,796.5750万股，占公司目前总股本的0.65%。 2、本次解除限售的限制性股票的上市流通日为2023年10月9日。 公司于2023年9月22日（星期五）取得中国证券登记结算有限责任公司深圳 分公司出具的《股份变更登记确认书》，公司2022限制性股票第一个限售期解除 限售手续已经办理完毕，现将有关情况公告如下： 一、2022年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序及实施情况 1、2022年1月21日，公司召开九届二十七次董事会会议和九届十三次监事会 会议审议通过了《关于<山西美锦能源股份有限公司2022年限制性股票激励计划 ...

| 证券代码:000723 | | --- | | 债券代码:127061 | 证券代码：000723 证券简称：美锦能源 公告编号：2023-084 债券代码：127061 债券简称：美锦转债 山西美锦能源股份有限公司 关于为子公司提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 1、本次担保基本情况 近日，山西美锦能源股份有限公司（以下简称"公司"或"美锦能源"） 与上海浦东发展银行股份有限公司太原分行（以下简称"浦发银行"）签订了 《最高额保证合同》，约定公司为全资子公司山西美锦华盛化工新材料有限公 司（以下简称"华盛化工"）和控股子公司山西润锦化工有限公司（以下简称 "润锦化工"）在浦发银行办理的贷款业务提供连带责任担保，最高保证本金 限额为各 9,000 万元人民币，担保期限为一年。 2、审议情况 公司于 2023 年 4 月 24 日召开九届五十次董事会会议，2023 年 5 月 17 日 召开 2022 年年度股东大会，审议通过了《关于公司及子公司对控股子公司提供 担保额度预计的议案》，同意公司和/或控股子公司 ...

中信建投证券股份有限公司 关于山西美锦能源股份有限公司 全资子公司华盛化工向参股公司提供财务资助的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"或"保荐机构"）作为 山西美锦能源股份有限公司（以下简称"美锦能源"或"公司"）公开发行可转 换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监 管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公 司规范运作》等有关规定，对公司全资子公司山西美锦华盛化工新材料有限公司 （以下简称"华盛化工"）向参股公司提供财务资助的相关事项进行了核查，具 体情况如下： 美锦能源全资子公司华盛化工拟向参股公司山西泓创物流有限公司（以下简 称"泓创物流"）提供4,500万元的财务资助，期限1年，年利率4.1%。 履行的审议程序：经十届三次董事会会议审议通过，公司独立董事对本次财 务资助事项发表了同意的独立意见。 特别风险提示：为最大限度降低风险，华盛化工将与泓创物流签订正式的借 款协议，并密切关注其经营和财务状况，泓创物流的另外两个股东山西亚鑫能源 集团有限公司和山西 ...

| 证券代码：000723 | 证券简称：美锦能源 | 公告编号：2023-083 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127061 | 债券简称：美锦转债 | | 山西美锦能源股份有限公司 关于全资子公司华盛化工向参股公司提供财务资助的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、山西美锦能源股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）全资子 公司山西美锦华盛化工新材料有限公司（以下简称"华盛化工"）拟向参股公司 山西泓创物流有限公司（以下简称"泓创物流"）提供4,500万元的财务资助， 期限1年，年利率4.1%。 2、履行的审议程序：经十届三次董事会会议审议通过，公司独立董事对本 次财务资助事项发表了同意的独立意见。 3、特别风险提示：为最大限度降低风险，华盛化工将与泓创物流签订正式 的借款协议，并密切关注其经营和财务状况，泓创物流的另外两个股东山西亚鑫 能源集团有限公司和山西梗阳新能源有限公司分别按其持股比例提供同比例的 财务资助，本次财务资助风险可控。 一、财务资助事项概述 公司于2023年9月22日召 ...

山 西 华 炬 律 师 事 务 所 关 于 山 西 美 锦 能 源 股 份 有 限 公 司 2 0 23 年 第 四 次 临 时 股 东 大 会 之 法律意见书 山西太原长风商务区长兴路1号华润大厦T4座34-35层 030000 34/35th Floor, Tower 4, China Resources Building, No.1 Changxing Road, Changfeng CBD, Taiyuan, 030000, PRC . 电话/Tel：+86351 2715333\4\5\6 传真/Fax：+86351 2715337 E-mail: office@huajulaw.com www.huajulaw.com 山西美锦能源股份有限公司 见证法律意见书 山西华炬律师事务所 关于山西美锦能源股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会 之法律意见书 华律字〔2023〕0904-90 号 致：山西美锦能源股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下 简称"《股东大会规则》"）、《股票上 ...