广发证券股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 2026 年 3 月 30 日 （经公司第十一届董事会第十四次会议审议通过） | 第一章 总则 . | | --- | | 第二章 人员组成 . | | 第三章 职责权限 . ····················· 4 | | 第四章 会议的召开与通知 . | | 第五章 议事与表决程序 . | | 第六章 会议决议和会议记录 . | | 第七章 附则 9 | 第一章 总则 第一条 为完善广发证券股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构， 进一步建立健全关于公司董事、高级管理人员的薪酬与考核管理制度，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《证券公司监督管理条例》 《证券公司治理准则》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办 法》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市 规则》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《广发证券股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司 ...

广发证券股份有限公司董事会 广发证券股份有限公司董事会 二〇二六年三月三十日 1 对独立董事独立性评估的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》等要求，广发证券股份有限公司（以下简 称"公司"）董事会对公司现任独立董事梁硕玲女士、黎文靖先生、张闯先生和 王大树先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事梁硕玲女士、黎文靖先生、张闯先生、王大树先生的任职经 历以及签署的相关自查文件，上述独立董事未在公司担任除董事外的其他职务， 并与公司及其主要股东不存在直接或者间接利害关系或者其他可能影响其进行 独立客观判断的关系，符合《上市公司独立董事管理办法》《证券基金经营机构 董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《香港联合交易所有限公司 证券上市规则》以及《广发证券股份有限公司章程》等关于独立董事的独立性要 求。 ...

广发证券股份有限公司2025年度独立董事述职报告 王大树 2025年，本人作为广发证券股份有限公司（以下简称"广发证券"或"公司"） 独立董事，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》等法 律、法规以及《广发证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及 《广发证券独立董事工作制度》的规定，独立公正、认真勤勉履行职责，对公司 经营发展提供专业、客观的建议，促进提升董事会决策水平，促使董事会决策符 合公司整体利益，保护投资者合法权益。现将本人2025年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 本人在金融、经济等领域拥有专业资历及相应经验，符合相关法律法规、监 管规定、自律规则以及《公司章程》《广发证券独立董事工作制度》等关于独立 董事的独立性要求。本人的基本情况如下： （一）工作履历、专业背景及兼职情况 王大树先生，自2024年5月起获委任为本公司独立非执行董事。王大树先生 现任北京大学经济学院教授。王大树先生曾任华电国际电力股份有限公司独立董 事。王大树先生现兼任吉林吉恩镍业股份有限公司、天津中绿电投资股份有限公 司独立董事。王大树先生自北京大学取得经济学学士学位及硕士学位，自澳大利 ...

广发证券股份有限公司2025年度独立董事述职报告 黎文靖 2025年，本人作为广发证券股份有限公司（以下简称"广发证券"或"公司"） 独立董事，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》等法 律、法规以及《广发证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及 《广发证券独立董事工作制度》的规定，独立公正、认真勤勉履行职责，对公司 经营发展提供专业、客观的建议，促进提升董事会决策水平，促使董事会决策符 合公司整体利益，保护投资者合法权益。现将本人2025年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 本人在会计、金融等领域拥有专业资历及相应经验，符合相关法律法规、监 管规定、自律规则以及《公司章程》《广发证券独立董事工作制度》等关于独立 董事的独立性要求。本人的基本情况如下： （一）工作履历、专业背景及兼职情况 黎文靖先生，自2020年6月起获委任为本公司独立非执行董事。黎文靖先生 现任暨南大学管理学院教授、院长。黎文靖先生曾任暨南大学管理学院讲师、副 教授，会计学系副主任、主任，长视科技股份有限公司、深圳市迅方技术股份有 限公司、汤臣倍健股份有限公司、珠海华金资本股份有限公司独立董事，广发银 ...

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責，對其準確性 或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何部份內容而產生或因倚 賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 GF SECURITIES CO., LTD. 廣發証券股份有限公司 （於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司） （股份代號：1776） 广发证券股份有限公司 2025 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 单位：人民币元 | 年 | 度 | 占 | 用 | 20 | 25 | 方 | 与 | 市 | 市 | 公 | 核 | 算 | 年 | 期 | 初 | 年 | 度 | 资 | 金 | 年 | 度 | 偿 | 年 | 期 | 末 | 占 | 用 | 上 | 上 | 司 | 占 | 用 | 还 | 20 | 25 | 20 | 25 | 20 | 25 | 20 | 25 | 非 | 营 | 性 | 资 | 金 | 占 | 资 | 金 | 占 | 方 | 名 | 称 | 计 | 发 | 生 | 金 | 额 | 占 | 形 | 成 | 占 | 性 | 质 | 经 | 用 | 用 | 累 | 用 ...

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責，對其準確性 或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何部份內容而產生或因倚 賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 廣發証券股份有限公司 （於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司） （股份代號：1776） GF SECURITIES CO., LTD. 海外監管公告 本公告乃根據香港聯合交易所有限公司證券上市規則第13.10B條刊發。 根據中華人民共和國的有關法例規定，廣發証券股份有限公司（「本公司」）在深圳 證券交易所網站( http://www.szse.cn )刊發的《廣發証券股份有限公司非經營性資金 佔用及其他關聯資金往來情況的專項說明》。茲載列如下，僅供參閱。 承董事會命 廣發証券股份有限公司 林傳輝 董事長 中國，廣州 2026年3月30日 於本公告日期，本公司董事會成員包括執行董事林傳輝先生、秦力先生、孫曉燕 女士及肖雪生先生；非執行董事李秀林先生、尚書志先生及郭敬誼先生；獨立非 執行董事梁碩玲女士、黎文靖先生、張闖先生及王大樹先生。 广发证券股份有限公司 非经营性资金占用及 其他关联资金往来情况的专项 ...

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責，對其準確性 或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何部份內容而產生或因倚 賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 GF SECURITIES CO., LTD. 廣發証券股份有限公司 （於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司） （股份代號：1776） 海外監管公告 本公告乃根據香港聯合交易所有限公司證券上市規則第13.10B條刊發。 根據中華人民共和國的有關法例規定，廣發証券股份有限公司（「本公司」）在深圳 證券交易所網站( http://www.szse.cn )刊發的《廣發証券股份有限公司董事會審計委 員會對會計師事務所2025年度履職情況評估報告及履行監督職責情況報告》。茲 載列如下，僅供參閱。 承董事會命 廣發証券股份有限公司 林傳輝 董事長 中國，廣州 2026年3月30日 於本公告日期，本公司董事會成員包括執行董事林傳輝先生、秦力先生、孫曉燕 女士及肖雪生先生；非執行董事李秀林先生、尚書志先生及郭敬誼先生；獨立非 執行董事梁碩玲女士、黎文靖先生、張闖先生及王大樹先生。 广发证券股份有限公司 董事会审计委 ...

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責，對其準確性 或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何部份內容而產生或因倚 賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 （股份代號：1776） 海外監管公告 本公告乃根據香港聯合交易所有限公司證券上市規則第13.10B條刊發。 根據中華人民共和國的有關法例規定，廣發証券股份有限公司（「本公司」）在深圳 證券交易所網站( http://www.szse.cn )刊發的《廣發証券股份有限公司董事會對獨立 董事獨立性評估的專項意見》。茲載列如下，僅供參閱。 GF SECURITIES CO., LTD. 廣發証券股份有限公司 （於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司） 对独立董事独立性评估的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》等要求，广发证券股份有限公司（以下简 称"公司"）董事会对公司现任独立董事梁硕玲女士、黎文靖先生、张闯先生和 王大树先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事梁硕玲女士、黎文靖先生、张闯先生、王大树先生的任职 ...

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責，對其準確性 或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何部份內容而產生或因倚 賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 GF SECURITIES CO., LTD. 廣發証券股份有限公司 （於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司） 根據中華人民共和國的有關法例規定，廣發証券股份有限公司（「本公司」）在深圳 證券交易所網站( http://www.szse.cn )刊發的《廣發証券股份有限公司2025年度獨立 董事述職報告（王大樹）》。茲載列如下，僅供參閱。 承董事會命 廣發証券股份有限公司 林傳輝 董事長 中國，廣州 2026年3月30日 於本公告日期，本公司董事會成員包括執行董事林傳輝先生、秦力先生、孫曉燕 女士及肖雪生先生；非執行董事李秀林先生、尚書志先生及郭敬誼先生；獨立非 執行董事梁碩玲女士、黎文靖先生、張闖先生及王大樹先生。 广发证券股份有限公司2025年度独立董事述职报告 王大树 （股份代號：1776） 海外監管公告 本公告乃根據香港聯合交易所有限公司證券上市規則第13.10B條刊發。 2025年，本人作为 ...

2026 年 03 月 广发证券股份有限公司 2025 年度报告全文 1 广发证券股份有限公司 （A 股股票代码：000776 H 股股票代码：1776） 二○二五年度报告 公司经营过程中面临各类风险，主要包括：流动性风险、市场风险、信用 风险、合规风险、操作风险、信息技术风险、声誉风险等。针对上述风险，公 司建立并持续完善内部控制体系、合规及全面风险管理体系，确保公司在风险 可控、可测、可承受的范围内稳健经营。本公司请投资者认真阅读本年度报告 全文，并特别注意上述风险因素。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以分红派息股权登记日股 份数为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 5.00 元（含税），不送红股，不 以公积金转增股本。 公司负责人林传辉先生、主管会计工作负责人孙晓燕女士及会计机构负责 人(会计主管人员)余莉红女士声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、 完整。 2 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 广发证券股份有限公司 2025 年度报告全文 公司 2025 年度财务报告已经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审 计，并出具了标准的无保留意见的审计报告。除特别说明外，本报 ...