北新集团建材股份有限公司 募集资金管理办法 （经公司第七届董事会第十次会议审议通过） 2025年10月24日 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他 具有股权性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括 公司为实施股权激励计划募集的资金。 本办法所称超募资金，是指实际募集资金净额超过计划募集资金 金额的部分。 第三条 募集资金到位后，公司应即时办理验资手续，由具有证 券从业资格的会计师事务所审验并出具验资报告。 第四条 公司对募集资金的管理遵循专户存储、规范使用、如实 披露、严格管理的原则。 第五条 公司董事会应根据《公司法》《证券法》《股票上市规 则》等有关法律、法规、规范性文件的规定，持续关注募集资金存放、 管理和使用情况，有效防范投资风险，提高募集资金使用效益。 第六条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其 2 | | | 第一章 总 则 第一条 为规范北新集团建材股份有限公司（以下简称公司）募 集资金管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）、《上市公司募集资金监管规则》、《深圳证 ...

北新集团建材股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范北新集团建材股份有限公司（以下简称公司）董 事、高级管理人员的产生，完善公司治理结构，根据《中华人民共和 国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运 作》《北新集团建材股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 及其他有关规定，公司特设立董事会提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会的专门工作机构，主要负责 对公司董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行研究并提出 建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，独立董事应当过半数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者 三分之一以上的董事提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委 员担任，负责主持委员会工作。 第 1 页 共 5 页 北新集团建材股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 （经公司第七届董事会第十次会议审议通过） 北新集团建材股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第六条 提名委员会 ...

北新集团建材股份有限公司 董事会审计委员会年报工作规程 （经公司第七届董事会第十次会议审议通过） 2025 年 10 月 24 日 第 1 页 共 3 页 第六条 年审注册会计师进场后，审计委员会应加强与年审注册 会计师的沟通，在年审注册会计师出具初步审计意见后再一次审阅公 司财务报表，形成书面意见。 第七条 审计委员会应当对财务会计报告的真实性、准确性和完 整性提出意见，重点关注公司财务会计报告的重大会计和审计问题， 是否存在与财务会计报告相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的可能性， 监督财务会计报告问题的整改情况。 审计委员会应当督促公司相关责任部门就财务会计报告中存在的 重大问题制定整改措施和整改时间，进行后续审查，监督整改措施的 第 2 页 共 3 页 落实情况。 第一条 为进一步规范北新集团建材股份有限公司（以下简称 "公司"）年度报告信息披露程序，加强公司董事会对年度财务报告 编制的监控，保证董事会审计委员会对年度审计工作的有效监督，根 据中国证监会的有关规定及《公司章程》的规定，特制定本工作规程。 第二条 审计委员会委员在公司年度报告的编制和披露过程中应 当按照有关法律、行政法规、规范性文件和公司章 ...

北新集团建材股份有限公司 重大信息内部报告制度 （经公司第七届董事会第十次会议审议通过） 2025 年 10 月 24 日 | | | 第一章 总 则 第一条 为规范北新集团建材股份有限公司（以下简称"公 司"）的重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速 传递、归集和有效管理，及时、真实、准确、完整地披露信息， 维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易 所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5 号——信息披露事务管理》等法律、法规、规范性文件以及公司 《信息披露事务管理制度》的有关规定，结合公司的实际情况， 制定本制度。 第二条 重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发 生可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或 事件时，按照本制度规定负有报告义务的公司、部门以及相关人 员，应当在第一时间将相关信息向董事长、董事会秘书进行报告 的制度。 第三条 本制度适用于公司、全资子公司、控股子公司及参 股子公司。 第二章 重大信息的范围 第四条 本制度所称重大信息是指所有对公司股票及其衍生品 种交易价格 ...

北新集团建材股份有限公司 董事会秘书工作细则 第四条 董事会秘书对公司负有忠实、诚信和勤勉的义务，应当 遵守公司章程，忠实履行职责，维护公司利益，不得利用职权和在公 司的地位为自己和他人谋取利益。 （经公司第七届董事会第十次会议审议通过） 2025 年 10 月 24 日 第一章 总则 第一条 为了促进北新集团建材股份有限公司（以下简称公司） 的规范运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的 管理与监督，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交 易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）等法律、法规、 规范性文件及《北新集团建材股份有限公司章程》（以下简称公司章 程）的有关规定，特制定本细则。 第二条 公司设董事会秘书一名，作为公司与证券交易所之间的 指定联络人。公司应当设立由董事会秘书负责管理的信息披露事务部 门。 第三条 董事会秘书是公司的高级管理人员，享有法律、法规及 公司章程对公司高级管理人员赋予的职权并承担相应的法律责任。 第二章 任职资格 第五条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法 律专业知识， ...

（经公司第七届董事会第十次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全北新集团建材股份有限公司（以下简 称公司）董事、高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理 结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市 公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》及《北新集团建材股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，公司特设立董事会薪酬 与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会的专门工作机构，主要负责 制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审 查公司董事及高级管理人员的薪酬决定机制、决策流程、支付与止付 追索安排等薪酬政策与方案，对董事会负责。 北新集团建材股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 北新集团建材股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第三条 本工作细则所称董事是指在公司支取薪酬的董事长、董 事；高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、 财务负责人及由总经理提请董事会认定的其他高级管理人员。未在公 司领取薪酬的董事不在本工作细则的考核范围内 ...

2025 年 10 月 24 日 1 | | 1 | | --- | --- | | . | 4 | | | A | | | | 第一章 总则 北新集团建材股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 （经公司第七届董事会第十次会议审议通过） 第一条 为进一步规范北新集团建材股份有限公司（以下简称公 司）内幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露 的公开、公平、公正原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管 理办法》《上市公司监管指引第 5 号—上市公司建立内幕信息知情人 登记管理制度》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等有关法律 法规及《北新集团建材股份有限公司章程》《信息披露事务管理制度》 等规定，制定本制度。 第二条 内幕信息的管理工作由董事会负责，董事会应当按照中 国证监会和深圳证券交易所相关规则要求及时登记和报送内幕信息 知情人档案，保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为 主要责任人。董事会秘书为内幕信息管理具体工作负责人。 第三条 未经董事会批准同意，公 ...

北新集团建材股份有限公司 信息披露事务管理制度 （经公司第七届董事会第十次会议审议通过） 2025年10月24日 | 第一章 总 则 | 2 | | --- | --- | | 第二章 | 信息披露的原则和一般规定 | | 第三章 信息披露的内容 | ... 6 | | 第一节 定期报告 | 6 | | 第二节 临时公告 | ･････････････････････････････････ 1 0 | | 第三节 发行债务融资工具涉及的信息披露 16 | | | 第四章 | .. 信息披露事务管理 . | | 第五章 | 信息披露的程序 29 | | 第六章 信息披露的媒体 | 31 | | 第七章 保密措施 | ... 32 | | 第八章 附 则 | 33 | 第一章 总 则 第一条 为规范北新集团建材股份有限公司（以下简称公司）及 相关信息披露义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保证 公司真实、准确、完整、及时地披露信息，维护公司及其股东、债权 人及其他利益相关人的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交 易所股票上市规则》《深圳 ...

第五条 公司应在年审注册会计师出具初步审计意见后和召开董事 会会议审议年报前，至少安排一次独立董事与年审注册会计师的见面会， 沟通审计过程中发现的问题。独立董事应履行见面的职责。上述事项应有 书面记录，必要的文件应有当事人签字。 北新集团建材股份有限公司 独立董事年报工作制度 （经公司第七届董事会第十次会议审议通过） 2025 年 10 月 24 日 第 1 页 共 3 页 第一条 为进一步规范北新集团建材股份有限公司（以下简称"公 司"）年度报告信息披露程序，保证独立董事会对公司年报工作的有效监 督，保护投资者的合法权益，根据中国证监会的规定及《公司章程》的规 定，特制定本制度。 第二条 独立董事在公司年度报告的编制和披露过程中应当切实履行 独立董事的职责和义务，勤勉尽责。 第三条 在年度报告编制期间，公司管理层应向独立董事全面汇报公 司本年度的经营情况和重大事项的进展情况。同时，公司应安排每位独立 董事进行实地考察。 上述事项应有书面记录，必要的文件应有当事人签字。 第四条 在为公司提供年报审计的注册会计师（以下简称"年审注册 会计师"）进场审计前，公司财务负责人应向独立董事提交本年度审计工 作安排及其它 ...

北新集团建材股份有限公司 董事会战略与 ESG 委员会工作细则 北新集团建材股份有限公司 董事会战略与ESG委员会工作细则 （经公司第七届董事会第十次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为适应北新集团建材股份有限公司（以下简称公司）战 略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决 策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量， 完善公司治理结构，提升公司环境、社会与公司治理（以下简称ESG） 绩效和可持续发展能力，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司 治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《北新集团建材股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关规定，公司特设立 董事会战略与ESG委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略与ESG委员会是董事会的专门工作机构，主要 负责对公司长期发展战略、重大投资决策、ESG相关事宜进行研究并 提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略与ESG委员会成员由五名董事组成，其中应至少包括 一名独立董事。 第 1 页 共 6 页 北新集团建材股份有限公司 董事会战略与 ESG 委员会工作细则 第五条 战略与ESG委员会设主任委员（召集 ...