内部控制审计报告 中汇会审[2024]2977号 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，四川九洲公司于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规 范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 四川九洲电器股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了四川九洲电器股份有限公司（以下简称四川九洲公司）2023年12月31日 的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是四川 九洲公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 （此页无正文） ...

四川九洲电器股份有限公司 关于开展金融衍生品业务的可行性分析报告 一、开展金融衍生品业务的背景及目的 公司日常经营中有外币结算需要,公司及合并报表范围内子 公司(下称公司)持有外汇资产及外汇负债,由于收入与支出币种 的不匹配,存在以美元为主的汇率风险敞口｡ 为提高公司应对外 汇波动风险的能力,减少外汇汇率大幅变动对公司经营成果造成 的不利影响,增强公司财务稳健性,公司拟根据具体业务情况适 度开展以套期保值为目的的外汇衍生品交易｡ 本次套期保值业 务不会影响公司主营业务的发展,公司资金使用安排合理｡ 上述交易拟采用外汇远期、掉期、期权及相关组合产品,对 冲公司拟履行境外合同预期收付汇及手持外币资金的汇率变动 风险｡ 外汇衍生产品作为套期工具,其市场价格或公允价值变动 能够降低汇率风险引起的风险敞口变化程度,从而达到相互风险 对冲的经济关系并实现套期保值目的｡ 二、拟开展的金融衍生品业务概述 三、开展金融衍生品业务的必要性 公司境外采购、销售业务使用外币结算｡ 为有效规避和防范 公司开展海外业务过程中的汇率波动风险,合理控制汇兑风险对 公司经营业绩的影响,结合日常经营需要,公司拟进行以套期保 值为目的的金融衍生品 ...

四川九洲电器股份有限公司 2023 年度 董事会工作报告 2023 年度，公司董事会严格按照《公司法》《证券法》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等有关法律法规和《公 司章程》《董事会议事规则》等公司制度的规定，本着对全体股 东负责的态度，认真履行股东大会赋予的各项职责，贯彻落实股 东大会的各项决议，不断规范公司治理，科学决策，积极开展董 事会各项工作。全体董事勤勉尽责，始终着眼于公司及全体股东 的利益，不断提升科学决策水平。现将 2023 年度公司董事会开 展的各项工作报告如下： 一、2023 年度经营情况 2023 年，公司围绕"以市场需求为导向，以科技创新为手 段，以高质量发展为目标"的经营方针开展各项工作。受国际环 境复杂演变、国内管控政策调整等不可抗力因素影响，国内经济 需求收缩、供给冲击、预期转弱三重压力与日俱增，面对众多不 确定性给公司经营带来的多重挑战，公司董事会不畏艰难，紧抓 国家政策方向、认真研判行业形势、坚持公司战略方针、精心谋 划经营部署、果断采取措施行动，带领经营团队及全体员工苦练 内功、深耕主业、细作管理，在严峻 ...

证券代码：000801 证券简称：四川九洲 公告编号：2024025 四川九洲电器股份有限公司 关于开展金融衍生品业务的公告 重要内容提示： 1.为降低外汇风险，增强财务稳健性，四川九洲电器股份 有限公司（下称公司），拟开展总额度不超过人民币 13,000 万 元或等值外币的衍生品套期保值业务，自公司董事会审议批准 之日起 12 个月内有效。上述额度在审批期限内可循环滚动使 用。有效期内，公司及合并报表范围内子公司开展外汇衍生品 交易业务，任意时点余额不超过人民币 13,000 万元或等值外币 （含前述交易的收益进行再交易的相关金额）。交易品种包括 远期、掉期、期权及相关组合产品。公司外汇衍生品交易业务 在经国家外汇管理局和中国人民银行批准、具有经营资格的金 融机构办理。本次开展金融衍生品套期保值业务事项不属于关 联交易。 2.公司于 2024 年 3 月 27 日召开第十三届董事会 2024 年 度第三次会议审议通过了《关于开展金融衍生品业务的议 案》，无需提交股东大会。 3.公司拟开展的外汇衍生品交易将遵循合法、谨慎、安全 和有效的原则，不做投机性、套利性的交易操作，但在交易过 程中存在一定的市场风险、流 ...

证券代码：000801 证券简称：四川九洲 公告编号：2024026 四川九洲电器股份有限公司 关于 2023 年度计提资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 四川九洲电器股份有限公司（下称公司）根据《深圳证券交 易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指南第 1 号》《企业会计准则》等相关要求，每年末对各项 资产进行清查并对存在减值迹象的资产进行减值测试、计提减值。 2023 年 12 月 31 日计提信用减值损失、资产减值损失情况如下： 单位：元 | 项目 | 计提资产减值准备金额 | | --- | --- | | 信用减值损失 | 47,265,195.56 | | 资产减值损失 | 34,775,373.04 | | 合计 | 82,040,568.60 | 一、信用减值 （一）应收款项坏账准备的确认标准和计提方法 （二）本报告期计提信用减值情况 本报告期计提应收票据坏账准备 2,252,418.20 元，应收账 款坏账准备 43,091,3 ...

四川九洲电器股份有限公司监事会对公司 2023 年年度报告 做出专项审核意见如下: 四川九洲电器股份有限公司监事会 关于 2023 年年度报告的专项审核意见 2024 年 3 月 29 日 四川九洲电器股份有限公司监事会 经审核,监事会认为董事会编制和审议的公司 2023 年年度 报告的程序符合法律､ 行政法规和中国证监会和深圳证券交易 所的规定,报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际 情况,不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏｡ 监事：郑洲、周高彦、沈丽尔 ...

证券代码：000801 证券简称：四川九洲 公告编号：2024022 四川九洲电器股份有限公司 第十二届监事会 2024 年度第三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没 有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 四川九洲电器股份有限公司（下称公司）第十二届监事会 2024 年度第三次会议于 2024 年 3 月 27 日在公司会议室现场召开。会 议通知于 2024 年 3 月 15 日以专人、邮件或传真方式送达。本次 监事会应参加表决监事 3 人，实际参加表决监事 3 人。会议由监 事会主席郑洲主持。会议召集、召开及表决程序符合有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。会议审 议通过了以下议案： 一、审议通过《关于公司 2023 年度监事会工作报告的议案》； 表决情况：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。 本议案尚需提交公司 2023 年度股东大会审议。 详见公司同日在巨潮资讯网披露的《2023 年度监事会工作报 告》。 二、审议通过《关于公司 2023 年度财务决算报告的议案》 表决情况：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。 本议案尚需提交公司 202 ...

证券代码：000801 证券简称：四川九洲 公告编号：2024029 1、股东大会届次：2023 年度股东大会 2、会议召集人：公司董事会，公司第十三届董事会 2024 年度第三次会议审议通过《关于召开公司 2023 年度股东大 会的议案》，决定召开 2023 年度股东大会。 3、会议召开的合法、合规性：公司董事会认为本次股 东大会的召开符合有关法律、法规、规范性文件和《公司章 程》的有关规定。 4、会议时间： 现场会议召开时间：2024 年 4 月 25 日 14:30 四川九洲电器股份有限公司 网络投票时间： 关于召开 2023 年度股东大会通知的公告 （1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具 体时间为：2024 年 4 月 25 日深圳证券交易所股票交易日的 9:15—9:25，9:30—11:30 和 13:00—15:00。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议基本情况 5、会议召开方式：本次股东大会采取现场表决与网络 投票相结合的方式召开。 6、会议的股权登记日：2024 年 4 月 22 日 7、出席对象： （1） ...

根据《企业内部控制基本规范》、中国证监会《公开发行证 券的公司信息披露编报规则第 21 号—年度内部控制评价报告的 一般规定》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主 板上市公司规范运作》等有关规定和要求,四川九洲电器股份有 限公司董事会对 2023 年度内部控制进行了自我评价,并出具了 《2023 年度内部控制评价报告》,监事会对该报告进行认真审议 和核实,发表意见如下: 四川九洲电器股份有限公司监事会 四川九洲电器股份有限公司监事会 关于公司2023年度内部控制评价报告的意见 2024 年 3 月 29 日 公司已建立了较为健全的内部控制体系,制订了较为完善、 合理的内部控制制度,公司的内控制度符合国家有关法规和证券 监管部门的要求,各项内部控制在生产经营等各个环节中得到了 持续和严格的执行｡ 监事会认为,公司《2023 年度内部控制评价 报告》全面、客观、真实地反映了公司内部控制的实际情况｡ 监事: 郑洲 周高彦 沈丽尔 ...

四川九洲电器股份有限公司 关于 2023 年度年审会计师事务所的履职情况 评估报告 四川九洲电器股份有限公司（下称公司）聘请中汇会计师事 务所（特殊普通合伙）（下称中汇会计师事务所）作为公司 2023 年度年报审计机构。根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有 企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对中汇会计 师事务所 2023 年审计过程中的履职情况进行评估。经评估，公 司认为中汇会计师事务所资质等方面合规有效，履职保持独立性， 勤勉尽责，公允表达意见，具体情况如下： 一、资质条件 中汇会计师事务所创立于 1992 年，2013 年 12 月转制为特 殊普通合伙，管理总部设立于杭州，系原具有证券、期货业务资 格的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务。截止目前，中 汇会计师事务所具有 IPO 与资本市场服务、审计、会计服务等专 业方向的优秀专业人员超 2400 名、近 700 名注册会计师、财政 部全国注册会计师行业注册会计师后备领军人才 20 名（含金融 领军 5 人、信息化领军 4 人）。 担任公司审计工作项目组主要成员情况： | 姓名 | 人员性质 | 成为注 | 开始从事 | 开始在中汇 | ...