山金国际黄金股份有限公司 关联交易决策制度 二○二五年七月 山金国际黄金股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总 则 第一条 为规范山金国际黄金股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易 行为，提高公司规范运作水平，维护公司及股东的合法权益，根据《深圳证券交 易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《山金国际黄金股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等的有关规定，制定本制度。 第二章 关联人和关联交易 第二条 公司关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 第三条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人（或者其他 组织）： （一）直接或者间接控制公司的法人或其他组织； （二）由前项所述法人或其他组织直接或者间接控制的除公司及其控股子公 司以外的法人或其他组织； （三）由公司的关联自然人直接或间接控制的，或担任董事（不含同为双方 的独立董事）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织； （四）持有公司 5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人； （五）中国证监会、深圳证券交易所或者 ...

山金国际黄金股份有限公司 董事离职管理制度 二○二五年七月 1 山金国际黄金股份有限公司 董事离职管理制度 （经2025年7月28日第九届董事会第十四次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为规范山金国际黄金股份有限公司（以下简称"公司"）董事离职 程序，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《深圳证券交易所 股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等法律法规、规范性文件以 及《山金国际黄金股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"），并 结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）因任期届满未连任、主动辞 任、被解除职务以及其他导致董事实际离职等情形。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 公司董事可以在任期届满以前辞任，董事辞任应当向公司提交书面 辞任报告，辞任报告中应说明辞任原因，公司收到辞任报告之日辞任生效。 第四条 出现下列规定情形的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当按照 有关法律法规、规范性文件、《公 ...

山金国际黄金股份有限公司 董事会议事规则 （草案） （H股发行后适用） 二○二五年七月 山金国际黄金股份有限公司 董事会议事规则 (草案) 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司治理结构，明确董事会的职权范围，规范董事会 内部机构及运作程序，确保董事会工作的效率和科学决策，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市 规则》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》《山金国际黄金股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关法规规定，特制定本规 则。 第二条 董事会是股东会的执行机构，对股东会负责。董事会遵照第一条款 规定的法律、法规、规范性文件及本规则的规定，履行职责。 第三条 董事会设董事会秘书。董事会秘书是公司高级管理人员，对董事会 负责。董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。 第四条 董事会下设董事会办公室（以下简称"董办"），董事会秘书组织 董办工作人员处理董事会日常事务，保管公司董事会相关印章。 第二章 董事会的组成与职权 第五条 董事会由11名董事组成，设董事长一名，副董 ...

山金国际黄金股份有限公司 审计委员会年报工作规程 二○二五年七月 第六条 审计委员会在改聘下一年度年审会计师事务所时，应通过见面沟通 的方式对前任和拟改聘会计师事务所进行全面了解和恰当评价，形成意见后提交 董事会决议，并提交股东会审议。 第七条 公司财务负责人应在年审注册会计师进场审计前向审计委员会书 面提交本年度审计工作安排及其他相关材料，包括公司编制的财务会计报表。审 计委员会审阅公司编制的财务会计报表，并就审核的情况形成书面意见并提交年 审注册会计师。 山金国际黄金股份有限公司 审计委员会年报工作规程 （经2025年7月28日第九届董事会第十四次会议审议通过） 第一条 为了进一步完善公司治理机制，加强内部控制建设，夯实信息披露 编制工作的基础，充分发挥审计委员会的监督作用，维护审计的独立性，根据中 国证监会及深圳证券交易所的有关要求以及《山金国际黄金股份有限公司章程》、 《董事会审计委员会议事规则》、《信息披露事务管理制度》等有关规定，结合公 司年度报告编制和披露工作的实际情况，特制定本制度。 第二条 审计委员会委员在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、 行政法规、规范性文件和公司章程的要求，认 ...

二○二五年七月 1 山金国际黄金股份有限公司 内部审计制度 山金国际黄金股份有限公司 内部审计制度 （经2025年7月28日第九届董事会第十四次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为充分发挥山金国际黄金股份有限公司（以下简称公司）的内部审 计职能，促进经营管理，提高经济效益，维护公司资产的安全与完整，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国审计法》《审 计署关于内部审计工作的规定》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指南第 1 号——主板上市公司规范运作》以及《山金国际黄 金股份有限公司公司章程》的规定，特制定本制度。 5、积极配合审计委员会与会计师事务所、国家审计机构等外部审计单位进 行沟通，并提供必要的支持和协作； 第二条 本制度适用于公司和控股子公司。 第二章 机构设置及职责 第三条 公司设立内部审计部门，即审计法务部，依照国家有关法律法规和 公司的各项规章制度，开展内部审计工作。 第四条 审计法务部对公司的业务活动、风险管理、内部控制、财务信息等 事项进行监督检查，对董事会负责，向董事会审计委员会报告工作。审计法务部 在对公司业务活动、风险管 ...

山金国际黄金股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 （草案） （H股发行后适用） 二○二五年七月 1 山金国际黄金股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 （草案） 第一章 总则 第一条 为建立、完善公司高级管理人员的业绩考核与评价体系，制订科学、有效 的薪酬管理制度，实施公司的人才开发与利用战略，董事会决定下设公司薪酬与考核委 员会，作为制订和管理公司高级人力资源薪酬方案，评估高级管理人员业绩指标的专门 机构。 第二条 为规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司治理准则》等 有关规定，制订本工作细则。 第三条 薪酬与考核委员会所作决议，必须遵守《山金国际黄金股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）、本工作细则及其他有关法律、法规的规定；薪酬与考 核委员会决议内容违反《公司章程》、本工作细则及其他有关法律、法规的规定，该项 决议无效；薪酬与考核委员会决策程序违反《公司章程》、本工作细则及其他有关法律、 法规的规定的，自该决议作出之日起60日内，有关利害关系人可向公司董事会提出撤销 该项决议。 第二章 人 ...

证券代码：000975 证券简称：山金国际 公告编号：2025-033 山金国际黄金股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据相关规定，公司本次发行上市尚需提交公司股东大会审议，并需取得中 国证券监督管理委员会、香港联交所和香港证券及期货事务监察委员会等相关政 府机构、监管机构备案、批准和/或核准。本次发行上市能否通过审议、备案和/ 或审核程序并最终实施具有较大不确定性。公司将依据相关法律法规的规定，根 据本次发行上市的后续进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投 资风险。 山金国际黄金股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 7 月 28 日召开 第九届董事会第十四次会议、第九届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司 发行境外上市股份（H 股）并在香港联合交易所有限公司上市的议案》《关于公 司发行境外上市股份（H 股）并在香港联合交易所有限公司上市方案的议案》等 相关议案。现将有关情况公告如下： 为进一步深化公司全球化战略布局，加快海外业务发展，巩固行业地位，同 时更好地利用国际资本市场优势，优化资本结构和股东组成， ...

山金国际黄金股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司股份及 其变动管理规则 （草案） （H股发行后适用） 二○二五年七月 山金国际黄金股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则 第一条 为加强对山金国际黄金股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董 事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人 员减持股份》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等有关规范性文件以及 《山金国际黄金股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 结合公司自身的实际情况，制定本规则。 第二条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利 用他人账户持有的所有本公司股份。 公司董事、高级管理人员从事融 ...

证券代码：000975 证券简称：山金国际 公告编号：2025-039 山金国际黄金股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人山金国际黄金股份有限公司董事会现就提名黄颖为山金国际黄金股 份有限公司第九届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意 作为山金国际黄金股份有限公司第九届董事会独立董事候选人（参见该独立董 事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的 工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认 为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易 所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下 事项： 一、被提名人已经通过山金国际黄金股份有限公司第九届董事会提名委员 会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其 他可能影响独立履职情形的密切关系。 是 □ 否 如否，请详细说明：_____________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不 得担任公司董事的情形。 是 否 如否，请详细说明：______________ ...

证券代码：000975 证券简称：山金国际 公告编号：2025-034 山金国际黄金股份有限公司 关于取消监事会并修订《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 山金国际黄金股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 7 月 28 日召开 第九届董事会第十四次会议、第九届监事会第十次会议，审议通过了《关于取消 监事会并修订<公司章程>的议案》，该议案尚需提交公司股东大会审议。现将有 关情况公告如下： 一、关于取消监事会并修订《公司章程》的情况 根据《中华人民共和国公司法》《关于新〈公司法〉配套制度规则实施相关 过渡期安排》《上市公司章程指引（2025 年修订）》等相关规定，为进一步提升 公司治理效能，精简管理流程，公司拟取消监事会及监事岗位，原由监事会行使 的规定职权，将转由董事会审计委员会履行，同时对《公司章程》中的监事会相 关条款以及其他条款进行修订调整。 《公司章程》经股东大会审议通过后，公司《监事会议事规则》即行废止， 公司监事会将停止履职，公司监事自动解任。 公司已就相关情况知会公司监事。公司监事任职期间恪尽职守、勤勉尽 ...