| 截至月份: | 2023年12月31日 | 狀態: 新提交 | | --- | --- | --- | | 致：香港交易及結算所有限公司 | | | | 公司名稱: | Holly Futures | | | 呈交日期: | 2024年1月2日 | | I. 法定/註冊股本變動 | 1. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 | H | | 於香港聯交所上市 (註1) | | 是 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 證券代號 | 03678 | 說明 | H股 | | | | | | | | | 法定/註冊股份數目 | | | 面值 | | 法定/註冊股本 | | | 上月底結存 | | | 249,700,000 | RMB | | 1 RMB | | 249,700,000 | | 增加 / 減少 (-) | | | 0 | | | RMB | | 0 | | 本月底結存 | | | 249,700,000 | RMB | | 1 RMB | | 249,700,000 | | 2. 股份分類 | 普通股 | 股份類 ...

弘业期货股份有限公司 董事会议事规则 （草案） 2023 年 12 月 28 日 经公司第四届董事会第十八次会议审议通过 尚需经公司股东大会审议 第一章 总则 第一条 为了进一步明确弘业期货股份有限公司（以下称公司）董事会的职权范 围，规范董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提 高董事会规范运作和科学决策水准，根据《中华人民共和国公司法》（以下称《公司 法》）、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国期货和衍生品法》（以下称《期货 和衍生品法》）、《上市公司章程指引》、《上市公司治理准则》、公司股票上市地上市规 则等境内外法律、法规、规范性文件及《弘业期货股份有限公司章程》（以下称公司章 程），制订本规则。 第二章 董事会的组成及职权 第 六条 董事会由8名董事组成，其中有3名独立非执行董事。其中至少一名独 立董事必须具备适当的专业资格，或具备适当的会计或相关的财务管理专长。公司设 董事长一人。 董事由股东大会选举产生，任期3年。董事任期届满，可以连选连任。董事在任 期届满之前，股东大会不能无故解除其职务。 董事长由全体董事的过半数选举和罢免，董事长任期3年，可以连选连任。 股东大 ...

二、董事会会议审议情况 经审议，本次会议表决形成如下决议： 证券代码：001236 证券简称： 公告编号：2023-056 一、董事会会议召开情况 弘业期货股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年12月28日在公司会议室以 现场结合通讯会议方式召开第四届董事会第十八次会议。提议召开本次会议的通知已 于2023年12月26日以电子邮件方式发出。根据公司实际情况及《弘业期货股份有限公 司章程》等相关规定，全体董事一致同意豁免本次会议通知时限。会议由与会董事共 同推举的执行董事、总经理储开荣先生主持，本次会议应出席董事7人，实际出席7人， 其中5名董事（薛炳海先生、姜琳先生、单兵先生、黄德春先生及卢华威先生）以通讯 方式参加会议，监事及部分高管列席会议。会议召开符合《公司法》、《深圳证券交 易所股票上市规则》等有关法律法规和《弘业期货股份有限公司章程》的规定。 本议案同意票7票，反对票0票，弃权票0票。 （一）会议审议通过《关于修订<弘业期货股份有限公司章程>及其附件的议案》。 1 根据《深圳证券交易所股票上市规则（2023年8月修订）》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作（20 ...

弘业期货股份有限公司 | | | （五） 关注有关公司的传闻并主动求证真实情况，督促董 | | --- | --- | --- | | | | 事会等有关主体及时回复深圳证券交易所问询； | | | | （六） 组织董事、监事和高级管理人员进行相关法律法规、 | | | | 深圳证券交易所股票上市规则及深圳证券交易所其他规定 | | | | 要求的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的职责； | | | | （七） 督促董事、监事和高级管理人员遵守法律法规、深 | | | | 圳证券交易所股票上市规则、深圳证券交易所其他规定和公 | | | | 司章程，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司、董事、监 | | | | 事和高级管理人员作出或者可能作出违反有关规定的决议 | | | | 时，应当予以提醒并立即如实向深圳证券交易所报告； | | | | （八）负责公司股票及其衍生品种变动的管理事务等； | | | | （九）法律法规、深圳证券交易所要求履行的其他职责。 | | 第一百八十四条 | 公司总经理对董事会负责，行使下列职 | 第一百八十四条 公司总经理对董事会负责，行使下列职 | | 权： | | 权： ...

弘业期货股份有限公司 股东大会议事规则 （草案） 2023 年 12 月 28 日 经公司第四届董事会第十八次会议审议通过 尚需经公司股东大会审议 第一章 总则 第一条 为了维护全体股东的合法权益，规范弘业期货股份有限公司（以下 称公司）行为，保证股东大会规范、高效运作，确保股东平等、有效地行使权力， 根据《中华人民共和国公司法》（以下称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》、 《中华人民共和国期货和衍生品法》（以下称《期货和衍生品法》）、《国务院关于 股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》、《上市公司股东大会规则》、《上 市公司治理准则》、《上市公司章程指引》等境内外上市公司监管法律、法规、规 范性文件及《弘业期货股份有限公司章程》（以下称公司章程）的规定，制定本 规则。 本规则应同时符合不时修改的《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以 下称《香港上市规则》）以及其他法律和法规。倘若任何有关法律、法规、公司 章程、公司股票上市地上市规则与本规则不一致、相抵触或存在任何冲突时，应 按从严原则，执行最严谨的条文。 第二条 本规则适用于股东大会，对公司、全体股东、股东授权代理人（以 下称代理人）、公司董事 ...

弘业期货股份有限公司 章 程 （草案） 2023年12月28日 经公司第四届董事会第十八次会议审议通过 尚需经公司股东大会审议 | 第一章 | 总则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 4 | | 第三章 | 股份和注册资本 | 5 | | 第四章 | 减资和购回股份 | 9 | | 第五章 | 购买公司股份的财务资助 | 12 | | 第六章 | 股票和股东名册 | 14 | | 第七章 | 股东和股东大会 | 18 | | 第八章 | 股东大会 | 25 | | 第九章 | 类别股东表决的特别程序 | 40 | | 第十章 | 党组织 | 43 | | 第十一章 | 董事会 | 44 | | 第十二章 | 公司总经理及其他高级管理人员 | 57 | | 第十三章 | 法律顾问 | 65 | | 第十四章 | 监事会 | 66 | | 第十五章 | 公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员的资格和义务 | 69 | | 第十六章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | 78 | | 第十七章 | 内部审计 | 82 | | 第十八章 | 会计师事务所的聘任 ...

弘业期货股份有限公司 独立董事工作制度 （2023 年 12 月修订） 第一章 总则 第四条 独立董事须独立履行职责，不受公司及主要股东、实际控制人 或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第五条 公司董事会成员中应当包括不低于 1/3 的独立董事。其中至少 包括一名会计专业人士（会计专业人士是指满足至少符合以下一项条件的人 士：（1）具备注册会计师资格；（2）具有会计、审计或者财务管理专业的 1 第一条 为完善弘业期货股份有限公司（以下称公司）法人治理结构， 为独立董事创造良好的工作环境，促进公司规范运行，根据《中华人民共和 国公司法》、《上市公司独立董事管理办法》（以下称《独董管理办法》）、 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规及 规范性文件的规定和《弘业期货股份有限公司章程》（以下称公司章程）， 制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响 其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及 ...

股份發行人及根據《上市規則》第十九B章上市的香港預託證券發行人的證券變動月報表 | 截至月份: | 2023年11月30日 | 狀態: 新提交 | | --- | --- | --- | | 致：香港交易及結算所有限公司 | | | | 公司名稱: | Holly Futures | | | 呈交日期: | 2023年12月4日 | | | I. 法定/註冊股本變動 | | | | 1. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 | H | | 於香港聯交所上市 (註1) | | 是 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 證券代號 | 03678 | 說明 | H股 | | | | | | | | | 法定/註冊股份數目 | | 面值 | | | 法定/註冊股本 | | | 上月底結存 | | | 249,700,000 RMB | | | 1 RMB | | 249,700,000 | | 增加 / 減少 (-) | | | 0 | | | RMB | | 0 | | 本月底結存 | | | 249,700,000 RMB | ...

证券代码：001236 证券简称： 公告编号：2023-055 一、董事会会议召开情况 弘业期货股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年11月27日在公司会议室以现场 结合通讯会议方式召开第四届董事会第十七次会议。提议召开本次会议的通知已于2023年 11月23日以电子邮件方式发出。会议由与会董事共同推举的执行董事、总经理储开荣先生 主持，本次会议应出席董事7人，实际出席7人，其中5名董事（薛炳海先生、姜琳先生、 单兵先生、卢华威先生及张洪发先生）以通讯方式参加会议，监事及部分高管列席会议。 会议召开符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规和《弘业期 货股份有限公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 1 本议案同意票7票，反对票0票，弃权票0票。 三、备查文件 1、《弘业期货股份有限公司第四届董事会第十七次会议决议》； 2、深交所要求的其他文件。 特此公告。 弘业期货股份有限公司董事会 2023年11月27日 经审议，本次会议表决形成如下决议： （一）会议审议通过《关于授权公司执行董事/总经理代行法定代表人职责的议案》。 周剑秋女士因工作调整，已于2023年10月9日申请辞去公司董 ...

证券代码：001236 证券简称： 公告编号：2023-054 弘业期货股份有限公司 关于持股 5%以上股东所持部分股份可能会被司法强制执行的 提示性公告 特别提示： 1、持有弘业期货股份有限公司（以下简称"公司"）143,548,000 股股份（占公司 总股本的 14.24%）的股东江苏弘苏实业有限公司（以下简称"弘苏实业"）因将被司法 强制执行，拟自本公告披露之日起 15 个交易日后的 3 个月内通过集中竞价交易、自本 公告披露之日起 3 个交易日后的 3 个月内通过大宗交易方式被强制执行 30,233,332 股， 占公司总股本的 3%。 2、弘苏实业不属于公司的控股股东或第一大股东及其一致行动人，本次股份变动 不会导致公司实际控制权发生变化，不会对公司的治理结构和经营情况产生影响。 2023 年 11 月 23 日，公司收到股东弘苏实业的《告知函》，获悉公司股东弘苏实业 所持公司部分股份将被江西省南昌市中级人民法院司法强制执行处置的情况。具体情况 如下： 一、股东基本情况 | 股东名称 | 股东身份 | 持股数量 | 持股比例 | 当前持股 | | --- | --- | --- | --- | -- ...