苏豪弘业期货股份有限公司 董事会议事规则 （草案） 2024 年 12 月 30 日 经公司第四届董事会第三十次会议审议通过 尚需经公司股东大会审议 第一章 总则 本规则应同时符合不时修改的公司股票上市地上市规则以及其他法律和法规。倘 若任何有关法律、法规、公司章程、公司股票上市地上市规则与本规则不一致、相 抵触或存在任何冲突时，应按从严原则，执行最严谨的条文。 第二条 董事会根据公司章程、《苏豪弘业期货股份有限公司股东大会议事规则》 和股东大会授予的职权，依法对公司进行经营管理，对股东大会负责并报告工作。董 事会遵照《公司法》、公司章程、本议事规则及其他有关法律法规及规范性文件的规定， 履行职责。 第三条 董事会下设董事会办公室作为董事会常设工作机构，处理董事会日常 事务。董事会秘书兼任董事会办公室负责人，保管董事会和董事会办公室印章。 第四条 董事为自然人，董事无须持有公司股份。 第五条 本规则适用于公司董事会、董事会各专门委员会、董事及本规则中涉及 的有关部门及人员。 第二章 董事会的组成及职权 第六条 董事会由7名董事组成，其中有3名独立非执行董事。其中至少一名独 立董事必须具备适当的专业资格，或具备 ...

弘业期货股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会任期即将届满，根据《 公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——主板上市公司规范运作》 以及《公司章程》等有关规定，公司于2024年12月30日召开了第四届监事会第十六次会 议，审议通过了《关于公司监事会换届选举第五届监事会非职工代表监事的议案》。 公司第五届监事会由3名监事共同组成，其中非职工代表监事2名，职工代表监事1名 。公司监事会审议后一致同意提名黄东彦先生、陈亮先生为公司第五届监事会非职工代 表监事候选人（监事候选人简历详见附件）。根据《公司法》及《公司章程》等相关规 定，上述选举公司第五届监事会成员的议案需提交公司股东大会审议，并采取累积投票 制对非职工代表监事候选人进行表决。2名非职工代表监事候选人经股东大会审议通过后 ，将与公司职工代表大会选举产生的1名职工代表监事共同组成公司第五届监事会，任期 依章程规定，自公司股东大会选举通过之日起三年。 为确保公司监事会的正常运作，在新一届监事会监事就任前，公司第四届监事会监 事仍将继续按照法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定，忠实、勤勉的履 行监事义务与职责。 特此公告。 1 ...

弘 业 期 货 股 份 有 限 公 司 董事会审核委员会议事规则 （经本公司董事会于2024年12月30日修订及批准） 第一章 总则 第一条 为建立和规范弘业期货股份有限公司（以下称公司）审计制度和程序，根 据《中华人民共和国公司法》、《香港联合交易所有限公司上市规则》（以下称《香港上 市规则》）等法律法规及《弘业期货股份有限公司章程》（以下称公司章程）、《弘业期 货股份有限公司董事会议事规则》（以下称《董事会议事规则》），公司董事会设立审核 委员会（以下称委员会），并制定本规则。 第二条 委员会是公司董事会下设的专门工作机构，为董事会有关决策提供咨询 或建议，向董事会负责并报告工作。 第三条 本规则适用于审核委员会及本规则中涉及的有关人员和部门。 第二章 人员组成 第四条 委员会由3 名至5 名董事组成，其成员应当为不在公司担任高级管理人 员的董事且为非执行董事，其中独立非执行董事应过半数。审核委员会成员中应至少 有一名成员具备《香港上市规则》所规定的适当专业资格，或具有适当的会计或相关 的财务管理专长。委员会委员由董事长或公司 1/3 以上的董事提名，经董事会过半 数选举通过。 第五条 公司现任外部审计机 ...

证券代码：001236 证券简称： 公告编号：2024-061 弘业期货股份有限公司（以下简称"公司"、"弘业期货"）于2024年12月30日 召开第四届董事会第三十次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>及其附件的议案》 ，该议案尚需提交公司2025年第一次临时股东大会审议。鉴于《中华人民共和国公司 法》（2023年修订）（以下简称《公司法》）已于2024年7月1日起施行，为进一步完 善公司治理制度，提高公司规范运作水平，公司根据《公司法》《中华人民共和国证 券法》等法律法规、规范性文件的相关规定，结合公司实际情况，拟对《公司章程》 相关条款进行修改，具体情况如下： 1 一、本次章程修订内容 | 原公司章程条款 | 修订后公司章程条款 | | --- | --- | | 第一章 总则 | 第一章 总则 | | 第五条 公司的法定代表人是公 | 第五条 公司董事长为公司执行 | | 司董事长。 | 公司事务的董事，是公司的法定代表人 | | | 。 | | | 董事长辞任的，视同同时辞去法 | | | 定代表人。法定代表人辞任的，公司应 | | | 当在法定代表人辞任之日起三十日内确 | | | 定新的法定代 ...

证券代码：001236 证券简称： 公告编号：2024-058 一、会议召开情况 弘业期货股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）于2024年12月28日以电 子邮件方式向全体监事发出关于召开第四届监事会第十六次会议的通知，会议于2024年 12月30日以通讯方式召开。本次会议应出席监事3人，实际出席3人，部分高管列席会议。 会议由监事会主席黄东彦先生主持，会议的召开符合《公司法》、《深圳证券交易所股 票上市规则》等有关法律法规和《弘业期货股份有限公司章程》（以下称《公司章程》） 的规定。 二、会议表决情况 经审议，本次会议表决形成如下决议： （一）会议逐项审议通过了《关于公司监事会换届选举第五届监事会非职工代表监 事的议案》。 根据《中华人民共和国公司法》、《公司章程》的有关规定，公司第四届监事会任 期即将届满。现提名黄东彦先生、陈亮先生为公司第五届监事会非职工代表监事候选人， 将与职工代表大会选举产生的职工代表监事共同组成公司第五届监事会，任期依《公司 章程》规定，自股东大会通过之日起三年。 1 具体内容详见本公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关 于监事会 ...

弘业期货股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 （经本公司董事会于 2024 年 12 月 30 日修订及批准） 第一章 总则 第一条 为建立和规范弘业期货股份有限公司（以下称公司）提名制度和程 序，根据《中华人民共和国公司法》、《香港联合交易所有限公司上市规则》（以 下称《香港上市规则》）等法律法规及《弘业期货股份有限公司章程》（以下称公 司章程）、《弘业期货股份有限公司董事会议事规则》（以下称《董事会议事规则》）， 公司董事会设立提名委员会（以下称委员会），并制定本规则。 第二条 委员会是公司董事会下设的专门工作机构，为董事会有关决策提供 咨询或建议，向董事会负责并报告工作。 第三条 本规则适用于委员会及本规则中涉及的有关人员和部门。 第二章 委员会组成 第四条 委员会由 3 名至 5 名董事组成，其中独立非执行董事应过半数。委 员由董事长或公司 1/3 以上的董事提名，经董事会过半数选举通过。 第五条 委员会设委员会主席一名，由独立非执行董事担任。委员会主席由 全体委员的二分之一以上选举产生。 第六条 委员会任期与同届董事会任期一致，委员任期与董事任期一致。委 员任期届满，可连选连任。委员在任职期间不再 ...

弘业期货股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）于2024年12月30日在公司 会议室以现场结合通讯会议方式召开第四届董事会第三十次会议。提议召开本次会议的通 知已于2024年12月28日以电子邮件方式发出,全体董事一致同意豁免本次会议通知时限。 会议由董事长储开荣先生主持，本次会议应出席董事7人，实际出席7人，其中通讯出席4 人（薛炳海先生、姜琳先生、黄德春先生和卢华威先生以通讯方式参加会议），监事及部 分高管列席会议。会议召开符合《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律 法规和《弘业期货股份有限公司章程》（以下称《公司章程》）的规定。 二、董事会会议审议情况 证券代码：001236 证券简称：弘业期货 公告编号：2024-057 弘业期货股份有限公司 第四届董事会第三十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 经审议，本次会议表决形成如下决议： （一）会议审议通过了《关于修订公司章程及其附件的议案》。 本议案同意票7票，反对票0票，弃权票0票。 （二）会议逐项审议通过了《关于公司董事会换届选举第五 ...

二、本人符合中国证监会《上市公司独立董事规则》规定的独 立董事任职资格和条件。 弘业期货股份有限公司独立董事候选人声明 声明人张洪发，作为弘业期货股份有限公司第五届董事会独立 董事候选人，现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影 响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及 独立性的要求，具体声明如下： 一、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等 规定不得担任公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明：_____________________________ 是 □ 否 如否，请详细说明：_____________________________ 三、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 是 □ 否 如否，请详细说明：_____________________________ 四、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关证书。 是 □ 否 如否，请详细说明：_____________________________ 五、本人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》 的相关规定。 — 1 — 是 □ ...

弘业期货股份有限公司 董事会薪酬委员会议事规则 （经本公司董事会于 2024 年 12 月 30 日修订及批准） 第一章 总则 第一条 为建立和规范弘业期货股份有限公司（以下称公司）薪酬工作制度 和程序，根据《中华人民共和国公司法》、《香港联合交易所有限公司上市规则》 （以下称《香港上市规则》）等法律法规及《弘业期货股份有限公司章程》（以下 称公司章程）、《弘业期货股份有限公司董事会议事规则》（以下称《董事会议事 规则》），公司董事会设立薪酬委员会（以下称委员会），并制定本规则。 第二条 委员会是公司董事会下设的专门工作机构，为董事会有关决策提供 咨询或建议，向董事会负责并报告工作。 第三条 本规则适用于委员会及本规则中涉及的有关人员和部门。 第二章 委员会组成 第四条 委员会由 3 名至 5 名董事组成，其中独立非执行董事应过半数。委 员由董事长或公司 1/3 以上的董事提名，经董事会过半数选举通过。 第五条 委员会设委员会主席一名，由独立非执行董事担任。委员会主席由 全体委员的二分之一以上选举产生。 第六条 委员会任期与同届董事会任期一致，委员任期与董事任期一致。委 员任期届满，可连选连任。委员会委员在任 ...

苏豪弘业期货股份有限公司 章 程 （草案） 2024年12月30日 经公司第四届董事会第三十次会议审议通过 尚需经公司股东大会审议 | | | 第一章 总则 第一条 为维护苏豪弘业期货股份有限公司（以下称公司或本公司）、 股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国 公司法》（以下称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下称《证 券法》）、《中华人民共和国期货和衍生品法》（以下称《期货和衍生品法》）、 《期货公司监督管理办法》、《关于到香港上市公司对公司章程作补充修改 的意见的函》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下称《香港 上市规则》、《上市公司章程指引》、境内证券交易所上市规则和其它有关 法律、法规和规范性文件，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》、《证券法》、《期货和衍生品法》、 《期货公司监督管理办法》和中华人民共和国（以下称中国）其他有关法律、 行政法规（为本章程及其附件之目的，不包括香港、澳门、台湾地区法律） 成立的股份有限公司。 公司系由江苏弘业期货有限公司整体变更设立的股份有限公司。公司 于2012年11月29日以发起设立的方式设立并在江苏省市场监督管 ...