1 | 输、仓储和邮政业，采矿业，文化、体育 | | | --- | --- | | 和娱乐业，建筑业，农、林、牧、渔业， | | | 住宿和餐饮业，卫生和社会工作，综合等 | | | 本公司同行业上市公司审计客户家数 | 52 | 2.投资者保护能力 深圳市智微智能科技股份有限公司 2023 年度会计师事务所的履职情况评估报告及审计委员会 履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司 独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》和《公司章程》等规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉 尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会对会计师事务所 2023 年度履职 评估及审计委员会履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）机构信息 1. 基本信息 | 事务所名称 | | | | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011 年 月 | 7 | 18 | 日 | 组织形式 特殊普通合伙 | ...

证券代码：001339 证券简称：智微智能 公告编号：2024- 公司按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》及相关规定，对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、募集 资金存放银行签署了募集资金监管协议。 二、募集资金使用情况 募集资金投资项目内容具体如下： 026 深圳市智微智能科技股份有限公司 关于调整募投项目内部投资结构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 深圳市智微智能科技股份有限公司（以下简称"公司"或"智微智能"）于 2024 年 4 月 24 日召开第二届董事会第八次会议和第二届监事会第六次会议， 审议通过了《关于调整募投项目内部投资结构的议案》，为满足公司经营发展 及市场变化需求，提高募集资金使用效率，同意在募投项目实施主体、募集资 金投资用途及投资总额不变的情况下，对募投项目"谢岗智微智能科技项目"子 项目"智微智能研发中心建设项目"的内部投资结构作出适当调整。现将相关事 项公告如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市智微智能科技股份有限公司 首次公开发行 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 reached CNY 3,665,445,473.82, representing a year-on-year increase of 20.86% compared to CNY 3,032,687,027.37 in 2022[23]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was CNY 32,811,435.59, a significant decrease of 72.44% from CNY 119,084,629.08 in the previous year[23]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was CNY 26,242,950.81, down 77.52% from CNY 116,746,238.19 in 2022[23]. - The net cash flow from operating activities was negative at CNY -26,278,167.77, a decline of 116.47% compared to CNY 159,541,184.73 in the previous year[23]. - Basic earnings per share for 2023 were CNY 0.13, down 77.59% from CNY 0.58 in 2022[23]. - Total assets at the end of 2023 amounted to CNY 3,208,703,028.55, an increase of 6.28% from CNY 3,015,129,733.70 in 2022[23]. - The net assets attributable to shareholders increased by 3.92% to CNY 1,926,053,281.77 from CNY 1,853,214,872.32 in the previous year[23]. - The weighted average return on equity for 2023 was 1.74%, down from 10.31% in 2022, indicating a significant decrease in profitability[23]. - The company reported a share-based payment expense of CNY 49,597,901.68, with a net profit of CNY 82,409,337.27 after excluding this expense, reflecting a decline of 34.90% year-on-year[23]. Revenue Segmentation - Revenue from the industry terminal segment was ¥2,505,896,344.74, accounting for 68.37% of total revenue, with a significant year-on-year growth of 33.54%[93]. - The ICT infrastructure segment generated ¥684,295,592.05, which is a decrease of 18.33% from the previous year, indicating a need for strategic reassessment in this area[93]. - The industrial IoT segment saw a remarkable increase of 76.03%, with revenue reaching ¥102,221,174.55, highlighting strong market demand[93]. - The company's revenue from the East China region was CNY 1.12 billion, reflecting a growth of 7.80% year-on-year[94]. - The overseas revenue segment generated CNY 236.03 million, with a gross margin of 19.95%[94]. - The direct sales model accounted for CNY 3.41 billion in revenue, with a year-on-year increase of 25.47%[94]. Market Outlook and Industry Trends - The digital economy in China is projected to reach CNY 56.1 trillion in 2023, growing approximately 11.75% year-on-year, which supports the company's market outlook[36]. - The company is positioned to benefit from the increasing demand for IT hardware driven by the construction of digital infrastructure and the expansion of 5G networks[37]. - The global AI server market is projected to reach $21.1 billion in 2023, with an expected CAGR of 22.7% from 2023 to 2025, reaching $31.79 billion by 2025[46]. - The traditional PC replacement cycle is typically 3-5 years, but with the introduction of AI PCs, the replacement rate is expected to increase to 20% or higher within two years[44]. - The company aims to leverage its R&D and resource advantages to provide comprehensive AI solutions through its diverse product line, including computing, storage, management, edge, and AI servers[46]. Research and Development - The company holds 756 valid patents, including 47 invention patents, 593 utility model patents, and 116 design patents, along with 212 software copyrights as of December 31, 2023[75]. - Research and development expenses increased by 17.17% to ¥195,459,243.35 in 2023, primarily due to increased stock incentive amortization expenses[105]. - The R&D team possesses extensive experience across multiple chip architectures, enabling the development of a wide range of products tailored to customer requirements[72]. - The company is focusing on expanding its product offerings and enhancing its research and development capabilities to drive future growth[200]. Strategic Initiatives - The company has implemented changes in accounting policies effective from January 1, 2023, which may impact financial reporting but have no significant effect on the financial statements[25]. - The company has established partnerships with major clients such as Deepin Technology and Ruijie Networks, becoming a key supplier in the cloud desktop and network security markets[53]. - The company is actively pursuing strategic partnerships and potential acquisitions to enhance its competitive position in the market[197]. - The company aims to enhance its core competitiveness by focusing on technology and product innovation, particularly in the fields of ICT infrastructure and industrial IoT[142]. Operational Efficiency - The company has established a flexible manufacturing capability with automated equipment to ensure rapid production and quality assurance[76]. - The company has launched three AI server products, SYS-80215R, SYS-8029R-S06, and SYS-8049RG, all utilizing Intel Xeon Scalable processors to support real-time data processing and AI applications[61]. - The company has developed a comprehensive intelligent information management system, including SAP/HANA ERP and Oracle-PLM systems, to support digital transformation[78]. - The company has enhanced its information security measures, implementing cold and hot data backup and disaster recovery systems to ensure business continuity[79]. Challenges and Risks - Market demand fluctuations pose a risk to the company's performance, influenced by macroeconomic conditions and changes in consumer spending[167]. - Increased competition in the industry may impact the company's ability to maintain its competitive edge in product development and quality[168]. - International trade tensions, particularly between the US and China, present operational risks, although the company is not on the US export control list[170]. - Currency exchange rate fluctuations could affect the company's gross margin and foreign exchange gains or losses due to its reliance on foreign suppliers[172]. Corporate Governance - The company emphasizes the importance of corporate governance and has made changes to its board structure to align with best practices[190]. - The board of directors consists of 7 members, including 3 independent directors, and held 11 meetings to review key proposals[180]. - The company maintains a complete and independent business structure, with no competition with the controlling shareholder[186]. - The company has established an independent financial department and accounting system, ensuring no shared bank accounts with the controlling shareholder[187].

目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表………………第 3 页 三、附件……………………………………………………………… 第 4—7 页 | （一）本所执业证书复印件…………………………………………第 | 4 | 页 | | --- | --- | --- | | （二）本所营业执照复印件…………………………………………第 | 5 | 页 | | | | 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024〕3-212 号 深圳市智微智能科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了深圳市智微智能科技股份有限公司（以下简称智微智 能公司）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债 表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公 司所有者权益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我 们审计了后附的智微智能公司管理层编制的 2023 年度《非经营性资金占用及其 他关联资金往 ...

（彭钦文） 各位股东及股东代表： 深圳市智微智能科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为深圳市智微智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本 人在任期内严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 《公司章程》及《独立董事工作制度》等有关规定，诚实、勤勉、独立地履行职 责，充分发挥独立董事的独立性和专业性作用，切实维护公司和全体股东特别是 中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、 独立董事的基本情况 彭钦文，1976 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历。2007 年 3 月至 2009 年 8 月，任万鸿集团股份有限公司董事会秘书；2009 年 9 月至 2010 年 4 月，任南京丰盛控股集团有限公司董事会秘书；2010 年 4 月至 2010 年 8 月， 任上海中发控股有限公司总裁助理；2010 年 9 月至 2016 年 1 月，任深圳珈伟光 伏照明股份有限公司董事会秘书；2017 年 12 月至 2021 年 11 月，任韩都衣舍电 子 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市智微智能科技股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开第二届董事会第八次会议，审议通过了《关于变更公司 注册资本及修订<公司章程>并办理工商登记的议案》。具体情况如下： 一、变更公司注册资本的情况 证券代码：001339 证券简称：智微智能 公告编号：2024- 019 深圳市智微智能科技股份有限公司 关于变更公司注册资本及修订《公司章程》 并办理工商登记的公告 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法 规、规范性文件的规定，结合上述注册资本变更等相关情况，现拟将《公司章 程》中的有关条款进行相应修订，具体如下： | 序号 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | --- | | 1 | 第四条 公司名称：深圳市智微智能科 | 第四条 公司名称：深圳市智微智能科 | | | 技股份有限公司 | 技股份有限公司 | | | 住所：深圳市福田区车公庙泰然九路 | ...

关于会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 本次会计政策变更，系深圳市智微智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）执 行中华人民共和国财政部于 2023 年 10 月 25 日发布的《企业会计准则解释第 17 号》 （以下简称：《准则解释第 17 号》），对原会计政策进行相应变更，具体情况如下： 证券代码：001339 证券简称：智微智能 公告编号：2024-025 深圳市智微智能科技股份有限公司 二、本次会计政策变更对公司的影响 2023 年 10 月 25 日，财政部颁布了《企业会计准则解释第 17 号》（财会〔2023〕 21 号），其中"关于流动负债与非流动负债的划分"、"关于供应商融资安排的披 露"、"关于售后租回交易的会计处理"的规定自 2024 年 1 月 1 日起施行。公司根 据上述要求对会计政策相关内容进行相应变更。 (二)变更前后采用的会计政策 1、本次会计政策变更前，公司执行财政部发布的《企业会计准则——基本准则》 和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关 规定。 ...

深圳市智微智能科技股份有限公司 经核查独立董事温安林先生、彭钦文先生、高义融先生、胡宜女士（已离任） 的任职经历以及签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的 任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不 存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事 独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要 求。 深圳市智微智能科技股份有限公司董事会 2024 年 4 月 25 日 1 董事会对独立董事独立性自查情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等要 求，深圳市智微智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司独 立董事温安林先生、彭钦文先生、高义融先生、胡宜女士（已离任）的独立性情 况进行评估并出具如下专项意见： ...

一、2023 年度公司经营情况 2023 年，智微智能以"构建数字底座，共创智能未来"为使命，为 IoT、ICT 和 IIoT 等领域 提供核心硬件底座，实现个人家庭和各类场景的智能连接，发扬核心优势，为客户创造价值， 推动技术创新和产业发展。智微智能未来将投入大量的资源，强化垂直及细分市场能见度，继 续为 IoT、行业商用、工业自动化、大数据、通信及嵌入式运算等产业提供全方位智能化硬件、 附加方案及增值服务。运用 5G、AI、大数据分析等技术，提供以客户为导向的标准产品/方案、 定制化服务、工业领域自有品牌产品和系统整合方案。适用于智慧教育、新零售、智能办公、 城市安全、通行与物流、工业自动化、大数据与云计算等多种智能场景，实现全新的云边端一 体化的智能时代。公司继续坚持 ODM+OBM 双轮驱动策略，在报告期内，公司实现营业收入 36.65 亿元，同比增长 20.86%；归属于上市公司股东的净利润 0.33 亿元，同比下滑 72.44%。 2023 年全年股份支付费用 0.5 亿元，剔除股份支付费用后归属于上市公司股东的净利润为 0.82 亿元，较上年同期下滑 34.90%。截至 2023 年 12 月 ...

2023 年度独立董事述职报告 （胡宜） 各位股东及股东代表： 作为深圳市智微智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本 人在任期内严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 《公司章程》及《独立董事工作制度》等有关规定，诚实、勤勉、独立地履行职 责，充分发挥独立董事的独立性和专业性作用，切实维护公司和全体股东特别是 中小股东的合法权益。 本人因任期届满向董事会提交辞职书，申请辞去公司第一届董事会独立董事 职务及董事会各专门委员会中相关职务，辞职后不再担任公司任何职务，并于 2023 年 3 月 31 日公司召开 2023 年第三次临时股东大会选举产生新任独立董事 后正式离任。现将本人 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 胡宜，1970 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，法学学士、经济学硕士。 1993 年 7 月至 2000 年 12 月，任中信银行深圳分行信贷处科员、福南支行信贷 科长、行长助理；2001 年 2 月至 2002 年 11 月，任广东钧天律师所律师；2 ...