深圳市智微智能科技股份有限公司 募集资金管理制度 （2023 年 10 月修订） 深圳市智微智能科技股份有限公司 募集资金管理制度 深圳市智微智能科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范公司募集资金的管理和运用，最大限度地保障股东的利益，根据 《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳市智 微智能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等法律、法规和规范性文 件的规定，结合公司实际情况，特制定《深圳市智微智能科技股份有限公司募集资金管理 制度》（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过向不特定对象发行证券或者向特定对象 发行证券（包括股票、可转换公司债券等）募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实 施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集资 金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募集资金用 途。 第四条 公司财务部负责募集资金的日常管理，包括专用 ...

证券代码：001339 证券简称：智微智能 公告编号：2023-083 深圳市智微智能科技股份有限公司 关于使用自有资金支付募投项目部分款项后续以募集资金 等额置换的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 深圳市智微智能科技股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）于 2023 年 10 月 30 日召开第二届董事会第五次会议和第二届监事会第四次会议审议通 过了《关于使用自有资金支付募投项目部分款项后续以募集资金等额置换的议 案》，同意公司及子公司使用自有资金支付募投项目部分款项，后续以募集资 金等额置换，定期从募集资金专户划转等额资金至公司及子公司自有资金账 户。现将相关情况公告如下： 一、本次募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市智微智能科技股份有限公司 首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕1501 号），公司向社会公开发 行人民币普通股（A 股）6,175.00 万股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价 格为 16.86 元，本次发行募集资金总额为 104,110.50 万元，扣除发行费用总额 为 8 ...

深圳市智微智能科技股份有限公司 深圳市智微智能科技股份有限公司 财务管理制度 深圳市智微智能科技股份有限公司 财务管理制度 （2023年10月修订） 1 深圳市智微智能科技股份有限公司 财务管理制度 财务管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范深圳市智微智能科技股份有限公司（以下简称"公司"、 "本公司"或 "总公司"） 及其分、子公司的会计和财务管理工作，保证公司 财务报告信息质量，防范财务与经营风险，提高公司经济效益，维护股东权益， 根据《公司法》、《中华人民共和国会计法》、《企业会计准则》、《企业内部 控制基本规范》、《会计基础工作规范》等法律法规规定，结合公司的实际情况 和管理要求，特制定本制度。 第二条 公司财务管理工作的基本原则是：认真遵守国家的法律、法规， 自觉接受财政、税务等有关政府部门的检查和监督；建立健全公司内部财务管 理制度，做好财务管理基础工作，建立严密、科学的财务管理体系，以保证财 务管理工作正常开展。 第三条 公司财务管理的基本任务是：建立和完善财务预算及成本管理体 系，健全预测、核算、控制、分析和考核等管理基础工作；募集和合理使用资 金，提高资金使用效果；有效利用公司的各项资产， ...

深圳市智微智能科技股份有限公司 股东大会议事规则 （2023 年 10 月修订） 深圳市智微智能科技股份有限公司 股东大会议事规则 深圳市智微智能科技股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为维护深圳市智微智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）和 股东的合法权益，明确股东大会的职责和权限，保证股东大会规范、高效、平 稳运作及依法行使职权，确保股东有效地行使职权，保障股东的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）等法律、法规及规范性文件以及《深圳市 智微智能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）之规定，制定 本规则。 第二条 本规则适用于公司股东大会，对公司、全体股东、股东授权代理 人、公司董事、监事、高级管理人员及列席股东大会会议的其他有关人员均具 有约束力。 第三条 公司应当严格按照法律、法规及规范性文件、《公司章程》及本 规则的相关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 第四条 股东大会由公司全体股东组成，依法行使法律及《公司章程》规 定的各项职权，任何单位和个人均不得非法干涉股东对自身权利的 ...

一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市智微智能科技股份有限公司首 次公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕1501 号），公司向社会公开发行人 民币普通股（A 股）6,175.00 万股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价格为 16.86 元，本次发行募集资金总额为 104,110.50 万元，扣除发行费用总额为 8,992.92 万元（不含增值税），募集资金净额为 95,117.58 万元。天健会计师事务 所（特殊普通合伙）于 2022 年 8 月 11 日对公司首次公开发行股票的资金到位情 况进行了审验，并出具了"天健验[2022]3-78 号"《验资报告》。 公司按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》及相关规定，对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、募集资金 存放银行签署了募集资金监管协议。 二、募集资金使用情况 截至 2023 年 10 月 30 日，公司累计使用公开发行募集资金共计 61,390.68 万元，尚未使用的募集资金余额为 35,252.92 万元（包括存款利息收入等）。募 集资金投资项目累计投入情况如下： 1 ...

深圳市智微智能科技股份有限公司 信息披露管理制度 （2023 年 10 月修订） 1 深圳市智微智能科技股份有限公司 信息披露管理制度 深圳市智微智能科技股份有限公司 本制度所称"特定对象"是指比一般中小投资者更容易接触到信息披露的主 体，更具信息优势，且有可能利用有关信息进行证券交易或者传播有关信息的机 构和个人，包括： （一）从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其关联人； （二）从事证券投资的机构、个人及其关联人； 1 深圳市智微智能科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一条 为提高深圳市智微智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）的信 息披露质量，规范公司的信息披露行为，保护投资者的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会（以 下简称"中国证监会"）发布的《上市公司信息披露管理办法》、深圳证券交易 所发布的《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》（以 下简称"《规范运作》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号 —— 信息披露事务管理》 ...

证券代码：001339 证券简称：智微智能 公告编号：2023-080 深圳市智微智能科技股份有限公司 第二届监事会第四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 深圳市智微智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第四次会议 于 2023 年 10 月 30 日 10 点 30 分在公司会议室以现场方式召开，本次会议通知已于 2023 年 10 月 24 日以电子邮件等方式送达全体监事。本次会议应出席监事 3 名，实 际出席监事 3 名，监事会主席柳曼玲女士主持。本次会议的召集、召开和表决程序符 合《中华人民共和国公司法》等法律、法规及《公司章程》的有关规定，会议合法有 效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议，会议通过以下议案： （一）审议通过《2023 年第三季度报告》 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 经审核，监事会认为：董事会编制和审议的《2023 年第三季度报告》的程序符 合法律、行政法规和中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，报告内容真实、准 确、完整地反映了公司的 ...

深圳市智微智能科技股份有限公司 董事会议事规则 （2023 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为了完善深圳市智微智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）的法 人治理结构，进一步规范公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有 效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易 所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）、 《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规、规范性文件及《深圳市智微智 能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 董事会应当在《公司法》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》、 本规则所规定的范围内行使职权。 第二章 董事会的组成和职权 第三条 董事会是公司经营决策的常设机构，对股东大会负责。董事会由七名 董事组成，其中包括独立董事三名，非独立董事四名。 第四条 董事由股东大会选举产生和更换，任期为三年，董事任期届满连选可 以连任。 深 ...

078 深圳市智微智能科技股份有限公司 关于开立理财产品专用结算账户的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 深圳市智微智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 28 日召开第二届董事会第四次会议、第二届监事会第三次会议，审议通过了《关 于使用部分闲置募集资金及闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及 子公司在确保不影响公司正常运营和募集资金投资项目建设的情况下，使用额 度不超过人民币 35,000.00 万元的闲置募集资金和不超过 50,000.00 万元的闲置 自有资金进行现金管理，有效期为自公司董事会审议之日起 12 个月内有效。在 上述额度及有效期内，资金可循环滚动使用。独立董事、监事会及保荐机构就 该事项已发表同意的意见。 具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用部分闲 置募集资金及闲置自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-070）。 近日，公司子公司东莞市智微智能科技有限公司（以下简称"子公司"）在 广东华兴银行股份有限公司开立了募集资金理财产品专用结算账户， ...

股东大会法律意见书 中国 深圳 福田区益田路6001号 太平金融大厦11-12楼 邮政编码：518038 11-12/F, TAIPING FINANCE TOWER, NO.6001 YITIAN ROAD, SHENZHEN, P. R. CHINA 电话（Tel）：（0755）88265288 传真（Fax）：（0755）88265537 电子邮件（E-mail）：info@sundiallawfirm.com 网站（Website）：www.sundiallawfirm.com 关于深圳市智微智能科技股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会之 法 律 意 见 书 信达会字（2023）第 263 号 致：深圳市智微智能科技股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（下称"《公司法》"）《上市公司股东大会规 则》（下称"《股东大会规则》"）等法律、法规、规范性文件及现行有效的《深圳 市智微智能科技股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"）的规定，广东信达律 师事务所（下称"信达"）接受贵公司的委托，指派王利国律师、王倩律师（下 称"信达律师"）出席贵公司 2023 年第四次临时股东大会（下称"本次股东 ...