重庆宗申动力机械股份有限公司 证券投资内控制度 （2025年8月修订） 第一章 总则 第一条 为规范重庆宗申动力机械股份有限公司（以下简称"公 司"）及控股子公司证券投资行为及相关信息披露工作，有效控制 风险，维护公司及股东利益，依据《中华人民共和国证券法》《深圳 证券交易所股票上市规则》》及《公司章程》等法律、法规、规范性文 件的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称证券投资，是指在国家政策允许的范围内， 公司及公司控股子公司作为独立的法人主体，在证券市场投资有价 证券的行为。证券投资具体包括：新股配售和申购、基金产品、券商 或银行理财类产品、债券投资（含国债、企业债、次级债等）、股票 及其衍生产品二级市场投资。 第三条 从事证券投资必须遵循"规范运作、防范风险、资金安 全、量力而行、效益优先"的原则，不能影响公司正常经营，不能 影响主营业务的发展。 第四条 公司证券投资资金来源为公司自有资金。公司不得使用 募集资金、银行信贷资金等不符合国家法律法规、中国证监会和深 交所规定的资金直接或间接进行证券投资。 第五条 本制度适用于公司及公司控股子公司。 第六条 公司应以公司名义设立证券账户 ...

重庆宗申动力机械股份有限公司 会计师事务所选聘评价制度 （2025年8月修订） 第一章 总则 第一条 根据中国证监会的相关规定，为规范重庆宗申动力机械股 份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续聘、改聘，下同）会计师 事务所进行定期会计报表审计（以下简称"审计"）工作，保证财务 信息的真实性和连续性，根据《中华人民共和国公司法》《国有企业、 上市公司选聘会计师事务所管理办法》《公司章程》等有关规定，结 合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司选聘执行审计业务的会计师事务所（以下简称"会 计师事务所"），均遵照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简 称"审计委员会"）审核同意后，经董事会、股东会审议通过后选聘。 未经公司董事会、股东会审议批准，公司不得聘请会计师事务所开展 审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审 议前，指定公司会计师事务所，不得干预审计委员会独立履行审核职 责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘会计师事务所应当具备下列条件： （一）具有独立的法人资格，具备国家行业主管部门和中国证监会 规定的开展证券期货相关业 ...

重庆宗申动力机械股份有限公司 重大信息内部报告制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范重庆宗申动力机械股份有限公司（以下简称"公 司"）的重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、 归集和有效管理，及时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资 者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规 则》"）等法律法规、规范性文件及《公司章程》《公司信息披露管 理制度》的要求，结合本公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发 生可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事 件时，按照本制度规定负有报告义务的单位、部门、人员，应当在 第一时间将相关信息向董事长报告，并知会董事会秘书的制度。 第三条 本制度所称报告义务人包括公司董事、高级管理人员、 各部门负责人、各控股子公司负责人、公司派驻参股公司的董事、 监事和高级管理人员，以及公司各部门中重大事件的知情人等。 第四条 本制度适用于公司实际控制人、控股股东、持有公司 5%以上股份的股东、公司各部门、各控股子 ...

重庆宗申动力机械股份有限公司 独立董事年报工作制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善重庆宗申动力机械股份有限公司（以下简 称"公司"）治理机制，加强公司内部控制建设，进一步提高公司 信息披露质量，充分发挥独立董事在信息披露中的监督作用，根据 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》《上市公司信息披露管理办法》及《公司章程》《公司 独立董事工作制度》等有关规定，结合公司年度报告编制和披露工 作的实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事应在公司年度报告的编制和披露过程中，切实 履行独立董事的责任和义务，勤勉尽责。 第三条 独立董事应认真学习中国证券监督管理委员会、深圳证 券交易所等监管部门关于年报编制和披露的工作要求，积极参加其 组织的培训。 （三）审计计划； 第二章 沟通汇报制度 第四条 除参加董事会会议外，独立董事应当保证安排合理时间， 对公司生产经营状况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况、 董事会决议执行情况等进行现场检查。独立董事每年在公司的现场 工作时间应当不少于十五日。 第 ...

（2025 年 8 月修订） 第一条 为规范重庆宗申动力机械股份有限公司（简称"公司"） 与控股股东、实际控制人及其他关联方的资金往来，避免公司控股股东、 实际控制人及其他关联方占用公司资金，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金 往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》及其他 有关法律、行政法规、部门规章和其他规范性文件的规定，结合《公司章 程》、内控制度以及公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司及纳入公司合并会计报表范围的子公司与控股股东、 实际控制人及其关联方之间的所有资金往来均适用本制度。除本条规定 外，本制度所称的公司均指公司及纳入公司合并会计报表范围的子公司。 第三条 公司应规范并尽可能的减少不必要的关联交易，在处理控股 股东、实际控制人及其关联方之间的经营性资金往来时，应当严格防止 关联方占用本公司资金。 第四条 公司与控股股东、实际控制人及其他关联方之间的资金往 来，应当以公司预计并公告的实际发生的真实交易为基础。 重庆宗申动力机械股份有限公司 关联方资金往来管理制度 （二）有偿或无偿地拆借公司的资金（含委托贷款）给 ...

重庆宗申动力机械股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为加强重庆宗申动力机械股份有限公司（以下简称"公 司"）内幕信息管理，做好公司内幕信息保密工作，维护公司信息披 露的公平原则，保护公司股东的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市 公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股 票上市规则》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情 人登记管理制度》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号— —信息披露事务管理》等有关法律法规、规范性文件及《公司章程》 《公司信息披露管理制度》等规定，结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条 公司董事会是公司内幕信息的管理机构，应当及时登记 和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准 确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信 息知情人的登记入档事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知 情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 公司审计委员会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况 进行监督。 第 ...

重庆宗申动力机械股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确 保董事会对经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民 共和国公司法》《上市公司治理准则》《公司章程》等规定，制定本 实施细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东会决议设立的专门 工作机构；主要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部 审计工作和内部控制。 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第二章 人员组成 第三条 审计委员会由五名成员组成，为不在公司担任高级管理 人员的董事，独立董事占多数并担任召集人，至少有一名独立董事为 专业会计人士。 第四条 审计委员会委员由董事长、过半数的独立董事提名，并 由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，应当为会计专 业人士且为独立董事，负责主持委员会工作，主任委员在委员内选举， 并报请董事会批准产生。 第六条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可 1 / 5 以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格， 并由委员会根据上述规定补足委员人数。 第七条 审计委员会下设工作小组为日常办事 ...

重庆宗申动力机械股份有限公司 独立董事工作制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善重庆宗申动力机械股份有限公司（以下简 称"公司"）的治理结构，切实保护中小股东及利益相关者的利益， 促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民 共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准 则》《深圳证券交易所股票上市规则》以及《公司章程》等相关规 定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 其所受聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利 害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第二章 独立董事的任职条件 第三条 担任独立董事应当符合下列基本条件： （一）根据法律、行政法规和其他有关规定，具备担任公司董 事的资格； 则和《公司章程》规定的其他条件。 第四条 独立董事不得存在下列情形： （一）最近三十六个月内因证券期货违法犯罪，受到中国证监 会行政处罚或者司法机关刑事处罚的； （二）因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者 被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见的； （二）具有本制度第 ...

重庆宗申动力机械股份有限公司 董事会预算与考核委员会实施细则 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为完善公司治理结构，进一步强化董事会决策功能，充 分发挥董事会对预算规划、协调、激励及监督的作用，保证公司战略 发展和经营计划的有效实施，根据《中华人民共和国公司法》《上市 公司章程指引》《上市公司治理准则》《重庆宗申动力机械股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，制定本 实施细则。 第二条 董事会预算与考核委员会是董事会设立的专门工作机构， 负责公司和子公司每年度经营计划和预算目标的审核，为董事会下属 的薪酬与考核委员会提供决策的依据；并定期监督公司及子公司实际 执行情况，对公司及子公司预算完成情况进行考核和评估。预算与考 核委员会对董事会负责并向董事会报告。 第二章 人员组成 第三条 预算与考核委员会由五名董事组成，包括独立董事。 第四条 预算与考核委员会委员（以下简称"委员"）由董事长、 过半数的独立董事或者全体董事的三分之一以上提名，并由董事会选 举产生。 第五条 预算与考核委员会设主任委员（召集人）一名，负责主 1 / 6 持委员会工作；主任委员由董事会在选举委员 ...

重庆宗申动力机械股份有限公司 信息披露管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为加强重庆宗申动力机械股份有限公司（以下简称"公 司"）的信息披露管理工作，确保正确履行信息披露义务，保护公司、 股东、债权人及其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《深 圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《上 市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》等法律、法规及《重 庆宗申动力机械股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定制定本制度。 第二条 本制度所称信息披露是指达到证券监管部门关于公司信 息披露的标准要求，根据相关法律、法规、部门规章及证券监管部门 的规范性文件，将可能对公司股票及衍生品种价格产生较大影响而投 资者尚未得知的重大信息，在规定时间内，通过规定的媒体，以规定 的方式向社会公众公布，并在证券监管部门备案。 第三条 本制度所指信息是指可能对公司股票及其衍生品种交易 价格或对投资者作出价值判断和投资决策产生较大影响的信息及证 券监管机构要求披露的其他信息。 第四条 公司的信息披露义务人包 ...