招商局港口集团股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制 度 （2025 年 8 月 28 日经公司第十一届董事会第五次会议审议通过） 第一条 为加强对公司董事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管 理，进一步明确办理程序，根据《公司法》《证券法》《上市公司董事和高级管 理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 10 号——股份变动管理（2025 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份（2025 年修订）》 和《招商局港口集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有 关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变 动的管理。 公司董事和高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下和利用他人账 户持有的所有本公司股份。 | | | 招商局港口集团股份有限公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 招商局港口集团股份有限公司 董事和高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总 则 | | | 公司董事和高级管理人员从事融资融券交易 ...

招商局港口集团股份有限公司 募集资金管理制度 （经第十一届董事会第五次会议审议通过，尚需经公司2025年度第一次临 时股东大会审议） | | | --- | | | | 招商局港口集团股份有限公司募集资金管理制度 招商局港口集团股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范公司募集资金的管理和使用，提高募集资金的使用效率和 效益，保护投资者的利益，根据《公司法》《证券法》《监管规则适用指引—— 发行类第 7 号》《上市公司募集资金监管规则》及《深圳证券交易所股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 等法律、法规和规范性文件的规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所指募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投 资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励计划募集的资金。 公司通过控股子公司实施募投项目的，应当由公司、实施募投项目的控股子 公司、商业银行和保荐人或者独立财务顾问共同签署三方监管协议，公司及其控 股子公司应当视为共同一方。 上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议终止之日起一个月内 与相关当事人 ...

招商局港口集团股份有限公司 财务负责人和会计机构负责人管理制度 （2025 年 8 月 28 日经公司第十一届董事会第五次会议审议通过） 1 | | | | | | 招商局港口集团股份有限公司财务负责人和会计机构负责人管理制度 招商局港口集团股份有限公司 财务负责人和会计机构负责人管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范招商局港口集团股份有限公司（以下简称"公司"）财务负责 人及会计机构负责人行为，提高公司财务工作质量，加强公司财务监督，健全公 司内部监控机制，保障公司规范运作和健康发展，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国会计法》（以下简称"《会计法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票 上市规则》及《招商局港口集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，特制定本制度。 第二条 财务负责人是对公司财务、会计活动进行管理和监督的高级管理人 员，定期参加公司经营管理会议；对公司所有财务数据信息、财务报告的真实性、 合法性、完整性、及时性负责，并向董事长、董事会审计委员会及董事会报告工 作，接受审计委员会的监督。 ...

招商局港口集团股份有限公司 董事会议事规则 （经第十一届董事会第五次会议审议通过，尚需经公司2025年度第一次临 时股东大会审议） | - | | --- | | - | | M | | | | 招商局港口集团股份有限公司董事会议事规则 招商局港口集团股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为进一步明确董事会的职责权限，规范董事会内部机构及运作程 序，充分发挥董事会的经营决策中心作用，确保董事会落实股东会决议，提高工 作效率，保证科学决策，董事会应制定董事会议事规则。根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司 独立董事管理办法》《上市公司章程指引》《招商局港口集团股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）及有关规定，制定本规则。 第二章 董 事 第二条 董事的任职资格： （一） 公司董事为自然人。 （二） 符合国家法律、法规和有关规定，能维护股东权益。 （三） 具有一定的理论水平，熟悉国家的经济政策和有关法律、法规，具 有胜任所任职务的组织管理能力、业务能力、专业知 ...

董事会秘书工作细则 （2025 年 8 月 28 日经公司第十一届董事会第五次会议审议通过） | P R | | --- | | 1 | | | | 招商局港口集团股份有限公司董事会秘书工作细则 招商局港口集团股份有限公司 董事会秘书工作细则 招商局港口集团股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为进一步完善招商局港口集团股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，加强董事会对董事会秘书工作的管理与监督，促进公司的规范 运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证 券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等法律、行政法规 规定以及《招商局港口集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，制定本工作细则。 第二条 公司设董事会秘书 1 名。董事会秘书为公司的高级管理人员，对 公司和董事会负责。 董事会秘书应当遵守《公司章程》，承担高级管理人员的有关法律责任，对 公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。 第二章 董事会秘书的任职资格 第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知 识，具有良好的职业道德和个人品德，并取得 ...

招商局港口集团股份有限公司 首席执行官工作细则 （2025 年 8 月 28 日经公司第十一届董事会第五次会议审议通过） | | | | | | 招商局港口集团股份有限公司首席执行官工作细则 招商局港口集团股份有限公司 首席执行官工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司治理结构，依照《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》和其他有关法律、行政法规的规定， 并结合《招商局港口集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制 定本工作细则。 第二条 本公司依法设置首席执行官（CEO）、首席运营官（COO）、总经 理、副总经理。首席执行官（CEO）主持公司日常生产经营和管理工作，组织实 施本公司董事会决议，对董事会负责。 第二章 首席执行官（CEO）的任职资格与任免程序 第三条 首席执行官（CEO）任职应当具备下列条件： （一）具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的经 营管理能力； （二）具有调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调各种内外关系和 统揽全局的能力； （三）具有一定年限的企业管理或经济工作经历，精通本行，熟悉多种行 业的生产经营业务和掌握 ...

第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 招商局港口集团股份有限公司 股东会议事规则 （经第十一届董事会第五次会议审议通过，尚需经公司2025年度第一次临 时股东大会审议） | 2 | | --- | | | | 招商局港口集团股份有限公司股东会议事规则 招商局港口集团股份有限公司 股东会议事规则 第一章 一般规定 第一条 为规范本公司行为，保证本公司股东会依法行使职权，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称《证券法》）、《上市公司章程指引》《上市公司股东会规则》《深圳证券交易所 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》（以下简称《自律监管指引 1 号》）的规定，制定本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规及《招商局港口集团股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行 使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （ ...

（2025年8月28日经公司第十一届董事会第五次会议审议通过） | . र | | --- | | | | | | 招商局港口集团股份有限公司董事会提名、薪酬与考核委员会工作细则 招商局港口集团股份有限公司 董事会提名、薪酬与考核委员会工作细则 董事会提名、薪酬与考核委员会工作细则 招商局港口集团股份有限公司 第二条 提名、薪酬与考核委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机 构，主要负责对公司董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序提出建议；制定公 司高级管理人员的考核标准并进行考核，提出薪酬政策与方案；同时对公司董事的考 核标准以及薪酬政策与方案提出建议。 第三条 提名、薪酬与考核委员会直接对董事会负责并汇报工作。 第一章 总 则 第一条 为进一步规范公司领导人员的产生，优化董事会组成，建立健全公司 董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《招商局港口集 团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，招商局港口集 团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会特设立提名、薪酬与考核委员会（以下简 ...

招商局港口集团股份有限公司 第二条 审计委员会在公司年报编制和披露过程中，应认真履行责任和义务，勤 勉尽责地开展工作。 第三条 公司年报审计工作的时间安排由审计委员会与负责公司年度审计工作 的会计师事务所（以下简称"会计师事务所"）协商确定。 第四条 审计委员会应督促会计师事务所在约定时限内提交审计报告，并以书面 意见形式记录督促的方式、次数和结果以及相关负责人的签字确认。 第五条 审计委员会应在会计师事务所派出的向公司提供年报审计的注册会计 师（以下简称"年审注册会计师"）进场前审阅公司编制的财务会计报表，形成书面 意见。 第六条 年审注册会计师进场后，审计委员会应加强与年审注册会计师的沟通， 在年审注册会计师出具初步审计意见后再一次审阅公司财务会计报表，形成书面意 见。 第七条 公司年度财务会计报告完成后，由审计委员会进行表决，形成决议后提 交公司董事会审核；同时，审计委员会应向公司董事会提交会计师事务所从事本年 度公司审计工作的总结报告和下年度续聘或改聘会计师事务所的决议。公司聘用、 解聘会计师事务所，经审计委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议，并由股 东会决定。董事会不得在股东会决定前委任会计师事 ...

招商局港口集团股份有限公司 章 程 （经第十一届董事会第五次会议审议通过，尚需经公司2025年度第一次临 时股东大会审议） | 第一章 总则 . | | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 | | 第三章 股份 . | | 第一节 股份发行 . | | 第二节 股份增减和回购 | | 第三节 股份转让 | | 第四章 股东和股东会 . | | 第一节 股东………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 5 | | 第二节 控股东和实际控制人 | | 股东会的一般规定 第三节 | | 第四节 股东会的召集 | | 第五节 股东会的提案与通知 . | | 第六节 股东会的召开 . | | 第七节 股东会的表决和决议 | | 第五章 党委 . | | 第六章 董事和董事会 ……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 17 | | 第一节 董事 ...