浙江新和成股份有限公司 独立董事年报工作制度 （二）负责公司年度报告各项工作进程的监督，以及与公司信息披露有关的 保密情况； （三）负责本公司年度审计工作的事前审阅，以及会计师事务所初步审计的 事后沟通； （四）负责督促会计师事务所及时完成年度审计工作，以确保年度报告的及 时披露； （五）负责对年度报告中需独立董事审核事项的意见发表； （六）中国证监会、深圳证券交易所等规定的其他职责。 第一条 为完善浙江新和成股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制和管 理治理机制，提高公司年度报告编制、审核及信息披露等相关工作的规范性，充 分发挥独立董事监督、协调等职能作用、维护中小投资者利益，根据《深圳证券 交易所上市公司规范运作指引》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司独立董 事履职指引》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》以及中国证券监督管理 委员会（以下简称"中国证监会"）、深圳证券交易所的相关规定，特制定本制度。 第二条 独立董事在公司年度审计、年报资料编制和披露过程中负有勤勉尽 责义务，应维护公司整体利益，关注公司年度经营数据和重大事项等情况，确保 中小股东的合法权益不受侵害。 第三条 在公司年度报告编制 ...

证券代码：002001 证券简称：新和成 公告编号：2024-014 浙江新和成股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江新和成股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月19日召开的第九 届董事会第三次会议、第九届监事会第三次会议审议通过《关于购买董监高责任 险的议案》。为进一步完善公司风险管理体系，降低公司运营风险，促进公司董 事、监事及高级管理人员充分行使权利、履行职责，根据《公司法》《上市公司 治理准则》《公司章程》及其他有关规定，拟为公司及公司全体董事、监事和高 级管理人员购买责任险。方案基本如下： 一、保险方案 1、投保人：浙江新和成股份有限公司 5、保险期限：12 个月 为提高决策效率，公司董事会提请股东大会授权公司管理层在上述权限内办 理董监高责任险业务的相关事宜（包括但不限于确定其他相关责任主体为被保险 人；确定保险公司、保险金额、保险费及其他保险条款；选择及聘任保险经济公 司或其他中介机构；签署相关法律文件及处理与投保相关的其他事项等），以及 在今后保险合同期满时或之前办理续保或者重新投保等相关事宜。 根据《公司 ...

2023 年度独立董事述职报告 本人万峰，作为浙江新和成股份有限公司（以下简称"公司"）的第九届董 事会独立董事，根据《上市公司独立董事管理办法》及《公司章程》《公司独立 董事制度》的相关规定，现向董事会和股东大会提交年度述职报告，对本人任职 期间履行职责的情况进行说明，请予审查。 一、基本情况 万峰，男，1976 年生，中国国籍，拥有英国居留权，管理学博士。历任美国 甲骨文软件公司（中国）资深软件工程师、北京师范大学工商和管理学院助理教 授、University of East Anglia 副教授等职。2021 年至今任浙江大学国际联 合商学院副教授。2023 年 9 月起任公司独立董事。 本人不在新和成担任除独立董事外的其他职务，与公司及其控股股东、实际 控制人不存在直接或者间接利害关系或者其他可能影响其进行独立客观判断关 系，独立履行职责，不受新和成及其控股股东、实际控制人等单位或者个人的影 响。2023 年任职期间，本人对独立性情况进行自查，任职符合《上市公司独立董 事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。 二、2023 年任职期间履职情况 2023 年任职期间内，本人充分利用参 ...

2023 年度独立董事述职报告 本人沈玉平，作为浙江新和成股份有限公司（以下简称"公司"）的第九届 董事会独立董事，根据《上市公司独立董事管理办法》及《公司章程》《公司独 立董事制度》的相关规定，现向董事会和股东大会提交年度述职报告，对本人任 职期间履行职责的情况进行说明，请予审查。 | 报告期董事会会议 | 亲自出席 | 委托出席 | 缺席次数 | 是否连续两次未亲自 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 召开次数 | 次数 | 次数 | | 出席会议 | | 2 | 2 | 0 | 0 | 否 | 本人投入足够的时间履行职责，会议召开前认真审阅会议资料，必要时与公 司管理层进行预沟通，均亲自出席公司召开的董事会会议并对会议审议的所有议 案投赞成票；未出现授权委托其他独立董事出席会议情况；未对公司任何事项提 出异议。 3、出席董事会专门委员会情况 一、基本情况 沈玉平，男，1957 年生，中国国籍，无境外永久居留权，经济学博士。历任 浙江财经大学教授、院长，现任浙江财经大学教授，硕士生导师，浙江省教学名 师，注册税务师，"151 人才工程"人才，浙江省税务学会副会长。兼任弘 ...

董事会关于独立董事独立性的专项意见 浙江新和成股份有限公司（以下简称"公司"或"新和成"）董事会近日收 到公司第八届独立董事黄灿、金赞芳、朱剑敏、季建阳，第九届独立董事季建阳、 沈玉平、万峰、王洋提交的《浙江新和成股份有限公司独立董事关于独立性自查 情况的报告》。公司董事会对独立董事的独立性进行了评估，出具专项意见如下： 经核查公司第八届独立董事黄灿、金赞芳、朱剑敏、季建阳，第九届独立董 事季建阳、沈玉平、万峰、王洋的任职情况及其签署的自查报告，上述独立董事 在 2023 年度任职期间内不在新和成担任除独立董事外的其他职务，与公司及其 控股股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系，独立履行职责，不受新和成及其控股股东、实际控制人等单位 或者个人的影响。在 2023 年度任职期间内符合《上市公司独立董事管理办法》 第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。 浙江新和成股份有限公司董事会 2024 年 4 月 23 日 ...

浙江新和成股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为了规范浙江新和成股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交易 行为，保证公司与关联方所发生关联交易的合法性、公允性、合理性，充分保障 股东、特别是中小股东和公司的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《企业会计准则第 36 号-关联方 披露》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下 简称"《规范运作指引》"）等有关法律、法规、规章、规范性文件和《公司章程》 等有关规定，制定本制度。 第二条 关联交易是指公司或者控股子公司与关联方之间发生转移资源或 义务的事项，包括有偿的交易行为及无对价的移转行为。 第三条 关联交易的内部控制应当遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公开、 公允的原则，不得损害公司和股东的利益。公司董事会对关联关系的实质进行判 断，而不仅仅是基于关联方的法律形式。 第二章 关联人、关联关系及关联交易 第四条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 第五条 具有以下情形之一的法人 ...

2023 年度独立董事述职报告 2023 年任职期间内，本人不在新和成担任除独立董事外的其他职务，与公 司及其控股股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系或者其他可能影响其 进行独立客观判断关系，独立履行职责，不受新和成及其控股股东、实际控制人 等单位或者个人的影响。2023 年任职期间，本人对独立性情况进行自查，任职符 合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性 的情况。 二、2023 年任职期间履职情况 2023 年任职期间内，本人充分利用参加董事会、股东大会、董事会专门委员 会会议等形式，深入了解公司的内控制度和财务状况，重点关注了解公司的经营 状况、管理情况、内部控制制度的建设及执行情况等相关事项。召开董事会前， 主动了解并获取做出决策所需要的情况和资料，了解公司生产经营情况，查阅有 关资料，及时获悉公司各重大事项的进展情况，在会上认真听取并审议每一个议 题，积极参与讨论并提出合理的建议，与公司其他董事、高级管理人员以及相关 人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，及时对公司经 营管理提出建议。 （一）出席会议情况 1、出席股东大会情况 2023 年本人 ...

第一章 总则 第一条 为规范浙江新和成股份有限公司（以下简称"公司"）运作，完善法 人治理结构，维护公司、股东的合法权益，确保董事会的工作效率和科学决策， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办 法》及《浙江新和成股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 特制定本规则。 浙江新和成股份有限公司 董事会议事规则 第三条 董事会享有以下职权，并享有股东大会另行赋予的职权： (一) 召集股东大会，并向股东大会报告工作； (二) 执行股东大会的决议； (三) 决定公司的经营计划和投资方案； (四) 制订公司的年度财务预算方案、决算方案； (五) 制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； (六) 制订公司增加或者减少注册资本、发行证券及上市方案； (七) 拟定公司重大收购、回购本公司股票或者合并、分立和解散方案，或者， 决定公司章程规定或股东大会授权由董事会决议的回购股票事项； (八) 在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、 对外担保事项、委托理财、关联交易等事项； 第二条 董事会是由公司股东大会选举产生的常设业务决策机构，行使公司 章程及股东 ...

2023 年度独立董事述职报告 本人朱剑敏，作为浙江新和成股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董 事会独立董事，根据《上市公司独立董事管理办法》及《公司章程》《公司独立 董事制度》的相关规定，现向董事会和股东大会提交年度述职报告，对履行职责 的情况进行说明，请予审查。 一、基本情况 朱剑敏，女，1964 年生，中国国籍，无境外永久居留权，会计师。现任每日 互动股份有限公司副总经理、财务总监，2017 年 7 月至 2023 年 9 月任本公司独 立董事。 （一）出席会议情况 1、出席股东大会情况 2023 年本人任职期间，公司共召开 3 次股东大会，本人出席 1 次。 2、出席董事会情况 | 2023 | 年任职期间内董 | 亲自出席 | 委托出席 | | 是否连续两次未亲自 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 事会会议 | 次数 | 次数 | 缺席次数 | 出席会议 | | | 召开次数 | | | | | | | 3 | 3 | 0 | 0 | 否 | 本人投入足够的时间履行职责，会议召开前认真审阅会议资料，必要时与公 司管理层进行预沟通，均亲自出席公 ...

2023 年度独立董事述职报告 2023 年本人任职期间，公司共召开 3 次股东大会，本人出席 1 次。 2、出席董事会情况 | 2023 | 年任职期间内董 | 亲自出席 | 委托出席 | | 是否连续两次未亲自 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 事会会议 | 次数 | 次数 | 缺席次数 | 出席会议 | | | 召开次数 | | | | | | | 3 | 3 | 0 | 0 | 否 | 本人黄灿，作为浙江新和成股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事 会独立董事，根据《上市公司独立董事管理办法》及《公司章程》《公司独立董 事制度》的相关规定，现向董事会和股东大会提交年度述职报告，对履行职责的 情况进行说明，请予审查。 一、基本情况 黄灿，男，1979 年生，中国国籍，无境外永久居留权，管理学博士。现任浙 江大学教授，2017 年 7 月至 2023 年 9 月任本公司独立董事。现任上峰水泥 （000672）、杭氧集团（002430）独立董事。 2023 年任职期间内，本人不在新和成担任除独立董事外的其他职务，与公 司及其控股股东、实际控制人不存在 ...