证券代码：002097 证券简称：山河智能 公告编号：2023-048 山河智能装备股份有限公司 关于持股 5%以上股东股份减持期限届满的公告 持有公司 5%以上股份的股东何清华先生保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完 整、没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 山河智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 3 月 2 日披露了《关 于持股 5%以上股东股份减持预披露公告》（公告编号：2023-007）。公司于 2023 年 6 月 9 日披露了《关于持股 5%以上股东股份减持计划时间过半的公告》（公告编 号：2023-025）。公司于 2023 年 7 月 5 日披露了《关于持股 5%以上股东减持股份 比例达到 1%的公告》（公告编号：2023-032）。 近日公司收到持股 5%以上股东何清华先生的《减持股份计划结束告知函》，上 述减持计划期限已经届满。权益变动的数量在其减持股份计划范围之内，未违反相 关法律、法规的规定。现将具体情况公告如下： 一、股东减持情况 1、股东减持股份情况 | 股东 ...

湖南人和人律师事务所 湖南人和人律师事务所 关于山河智能装备股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会 法律意见书 $$\Xi{\cal O}\,{\underline{{{-\,\Xi}}}}\,\rlap{\;}\rlap{\;}\equiv\rlap{\;}\rlap{\;}\rlap{\;}\rlap{\;}\rlap{\;}\rlap{\;}\rlap{\;}\rlap{\;}\rlap{\;}\rlap{\;}\rlap{\;}\rlap{\;}\rlap{\;}\rlap{\;}\rlap{\;}\rlap{\;}\rlap{\;}\rlap{\;}\rlap{\;}$$ 长 沙 娄 底 怀 化 郴 州 永 州 邵 阳 株 洲 湘 潭 深 圳 常 德 张 家 界 海 南 ADD（ 地 址 ） ： 中国 · 湖南 · 长沙 · 岳麓区 ·梅溪湖路56号国际研发中心12栋／人和人律师大厦 TEL（ 电 话） ： 86 – 0731 -- 8415 6148 FAX（ 传真 ）： 86 – 0731 – 8415 9148 Z I P （邮编）：410007 WEB（ 网址） ： www.rhrla ...

证券代码：002097 证券简称：山河智能 公告编号：2023-047 山河智能装备股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会无否决议案的情形； 2、本次股东大会无涉及变更以往股东大会已通过决议的情形； 3、本次股东大会采取现场投票与网络投票表决相结合的方式召开。 一、会议召开情况 2、本次股东大会网络投票时间为：2023 年 9 月 14 日，其中： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2023年9月14日9:15 —9:25，9:30—11:30 和 13:00—15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为 2023 年 9 月 14 日 9:15—15:00 的任意时间。 3、本次会议由公司董事会召集，公司董事长景广军先生因公出差，经半数 以上董事推举，由公司董事夏志宏先生主持会议。公司董事会于 2023 年 8 月 30 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登了《山河智能装备股份有限 1 公司关于召开 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 特别风险提示：截至本公告日，山河智能装备股份有限公司及控股子公司对 外担保总额超过最近一期经审计净资产 100%，请投资者充分关注担保风险。 一、担保情况概述 证券代码：002097 证券简称：山河智能 公告编号：2023-046 山河智能装备股份有限公司 关于为子公司提供担保的进展公告 本次担保发生后公司对 Avmax 提供担保剩余可用额度为人民币 10,586.84 万元。本次担保事项在股东大会授权范围内。 三、被担保人的基本情况 1、公司名称：Avmax Group Inc. 1 7、Avmax 不属于失信被执行人。 二、担保进展情况 近日，公司全资子公司 Avmax Group Inc.（以下简称"Avmax"）为满足日 常生产经营的需要，向中国进出口银行湖南省分行申请 6,700 万美元贷款，折合 人民币 48,339.16 万元。2023 年 9 月，公司根据上述事项与中国进出口银行湖 南省分行签署了《保证合同》。 山河智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 27 日召开 的 ...

湖南人和人律师事务所 关于山河智能装备股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 法律意见书 二〇二三年玖月 长 沙 娄 底 怀 化 郴 州 永 州 邵 阳 株 洲 湘 潭 深 圳 常 德 张 家 界 海 南 ADD（ 地 址 ） ： 中国 · 湖南 · 长沙 · 岳麓区 ·梅溪湖路56号国际研发中心12栋／人和人律师大厦 TEL（ 电 话 ） ： 86 – 0731 -- 8415 6148 FAX（ 传 真 ） ： 86 – 0731 – 8415 9148 Z I P （邮编）：410007 WEB（网址）： www.rhrlawyer.com E-mail（邮箱）：changsha@rhrlawyer.com 湖南人和人律师事务所 关于山河智能装备股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 法律意见书 致：山河智能装备股份有限公司 根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》及中国证券监督 管理委员会《上市公司股东大会规则》等法律、行政法规、规范性文件以及现行 有效的《山河智能装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规 定，湖南人和人律师事务所（以下简称"本所"）接受山河智能装 ...

特别提示： 1、本次股东大会无否决议案的情形； 2、本次股东大会无涉及变更以往股东大会已通过决议的情形； 3、本次股东大会采取现场投票与网络投票表决相结合的方式召开。 一、会议召开情况 证券代码：002097 证券简称：山河智能 公告编号：2023-045 山河智能装备股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 山河智能装备股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会以现场表决与网络 表决相结合的方式召开。 1、本次股东大会现场会议于 2023 年 9 月 5 日（星期二）15:30 在公司总部 大楼 405 会议室召开。 2、本次股东大会网络投票时间为：2023 年 9 月 5 日，其中： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2023 年 9 月 5 日 9:15 —9:25，9:30—11:30 和 13:00—15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为 2023 年 9 月 5 日 9:15—15:00 的任意时间。 3、本次会议由公司董事会召集，公司董事长景广 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for the first half of 2023 was approximately ¥3.75 billion, representing a 1.07% increase compared to ¥3.71 billion in the same period last year[24]. - The net profit attributable to shareholders for the first half of 2023 was approximately ¥36.51 million, a 7.13% increase from ¥34.08 million in the previous year[24]. - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses improved significantly, reaching approximately -¥22.17 million, compared to -¥50.95 million in the same period last year, marking a 56.49% improvement[24]. - The net cash flow from operating activities improved to approximately -¥816.35 million, a 45.50% increase from -¥1.50 billion in the previous year[24]. - The total assets at the end of the reporting period were approximately ¥21.62 billion, reflecting a 5.07% increase from ¥20.58 billion at the end of the previous year[24]. - The net assets attributable to shareholders increased to approximately ¥4.67 billion, a 2.56% rise from ¥4.55 billion at the end of the previous year[24]. - Operating costs decreased by 5.59% to approximately CNY 2.77 billion, contributing to improved profit margins[59]. - The gross profit margin for the engineering machinery segment improved by 4.55% to 22.04%, despite a slight decrease in sales volume[62]. - The company reported a significant increase in financial expenses by 181.35%, primarily due to currency fluctuations and increased interest expenses from bank loans[59]. Research and Development - The company has established a robust R&D team with nearly 800 dedicated personnel, including over 70 senior professionals and 4 doctoral advisors, focusing on innovation and technology development[44]. - The company has filed over 1,900 patents, with more than 1,400 granted, including over 220 invention patents, demonstrating a strong commitment to innovation[46]. - In the first half of 2023, the company applied for 92 patents, including 30 inventions, and obtained 83 authorized patents, with a focus on energy-saving technologies and innovative products[47]. - The company launched over 30 new R&D projects in the first half of 2023, with 87 ongoing projects, including industry-first products like the SWDM240HES hydraulic hybrid rotary drilling rig[48]. - Research and development investment decreased by 18.11% to approximately CNY 147.41 million, indicating a potential shift in focus or resource allocation[59]. Strategic Focus - The company focuses on the equipment manufacturing industry, with strategic emphasis on engineering equipment, special equipment, and aviation equipment[31]. - The company aims to enhance its market position through strategic initiatives, including the "One Point Three Lines" strategy and "One Body Two Wings" regional development strategy[42]. - The international business development strategy was enhanced, leading to a 100% increase in parts stocking efficiency through the implementation of a WMS system[54]. - The company is actively managing currency risks associated with foreign sales and investments, utilizing RMB settlement methods[81][82]. - The company is addressing supply chain risks by focusing on domestic sourcing and improving self-manufacturing capabilities for core components[82][83]. Environmental Compliance - The company has completed the environmental impact report for the first phase of the manufacturing project, approved by the Hunan Provincial Environmental Protection Bureau in September 2016[93]. - The company has a valid pollution discharge permit from June 24, 2020, to June 23, 2023, which was renewed for the period from January 12, 2023, to January 11, 2028[94]. - The total emissions of particulate matter were 3.27 tons, which is compliant with the national standard and not exceeding limits[95]. - The company has installed three VOCs online monitoring devices as part of its compliance with environmental regulations, completed in October 2022[100]. - The company has implemented a wastewater treatment process that meets the national standards for wastewater discharge[97]. - The company has converted nine biomass pellet furnaces to natural gas furnaces to reduce emissions[100]. - The company has developed a comprehensive emergency response plan for environmental incidents, approved by the local environmental bureau[99]. - The company has complied with 249 environmental laws and regulations, including 90 environmental standards[92]. - There were no administrative penalties due to environmental issues during the reporting period, indicating compliance with environmental regulations[104]. Corporate Governance and Social Responsibility - The company has established a governance structure to protect shareholder rights, ensuring fair treatment and information disclosure to all investors[105]. - The company has committed to social responsibility, contributing over 60,000 yuan to educational initiatives in impoverished areas during the first half of 2023[107]. - The company has not engaged in any significant related party transactions or non-operating fund occupation during the reporting period, maintaining financial integrity[111][116]. - The company has not experienced any major litigation or arbitration matters during the reporting period, reflecting a stable legal standing[115]. - The company has focused on enhancing employee welfare through various initiatives, including skill training and cultural activities, to promote a healthy work environment[105]. Market Position and Competition - The company maintained a strong market position, ranking first in hydraulic static pile drivers and full hydraulic crawler pile frames, and among the top three in rotary drilling rigs[53]. - The company faces market risks due to international instability and domestic competition, prompting strategies to maintain product quality and cost control[79][80]. - The company is a leading manufacturer of underground engineering equipment in China, actively participating in the formulation of over 10 industry standards[45]. Financial Position and Shareholder Information - The total number of ordinary shareholders at the end of the reporting period is 70,942[138]. - The largest shareholder, Guangzhou Wanli Investment Holdings Co., Ltd., holds 151,593,848 shares, representing 13.94% of total shares[139]. - The second-largest shareholder, Guangzhou Hengyi Investment Development Partnership (Limited Partnership), holds 118,554,614 shares, representing 10.90% of total shares[139]. - The company reported cash and cash equivalents of ¥2,325,976,820.04 as of June 30, 2023, an increase from ¥1,981,742,130.26 at the beginning of the year[151]. - The total current assets as of June 30, 2023, amounted to ¥13,356,976,032.51, up from ¥12,318,843,032.91 at the beginning of the year[151]. - The company reported a total share capital of 1,087,212,465 shares after repurchasing and canceling 285,000 restricted shares in 2021[197]. - The company has not reported any significant leasing activities that would impact its profit by more than 10% during the reporting period[125]. - The company has not undergone any bankruptcy restructuring or significant changes in its operational structure during the reporting period, indicating stability[114].

证券代码：002097 证券简称：山河智能 公告编号：2023-044 山河智能装备股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 山河智能装备股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）董事会决定 召集 2023 年第三次临时股东大会。根据《公司章程》，本次股东大会采用现场 投票、网络投票相结合的方式，有关大会召开具体事项如下： 一、召开会议的基本情况 公 司 将 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 系 统 和 互 联 网 投 票 系 统 （http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可 （一）股东大会届次：2023 年第三次临时股东大会 （二）股东大会的召集人：公司董事会 （三）会议召开的合法、合规性：公司于 2023 年 8 月 28 日召开第八届董事 会第八次会议，审议通过了《关于召开 2023 年第三次临时股东大会的议案》， 会议的召集、召开符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券 交易所业务规则及《公司章程》的规定。 （ ...

二、会议以同意 11 票、反对 0 票、弃权 0 票的表决结果审议通过了《关于 2023 年半年度计提减值准备的议案》； 独立董事对该事项发表了独立意见。 证券代码：002097 证券简称：山河智能 公告编号：2023-039 山河智能装备股份有限公司 第八届董事会第八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 山河智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第八次会议通 知于 2023 年 8 月 21 日以通讯送达的方式发出，于 2023 年 8 月 28 日以现场结合通 讯会议方式召开。会议应到董事 11 人，实到董事 11 人。公司董事长景广军先生因 公出差，经半数以上董事推举，由公司董事夏志宏先生主持会议。会议的召开符合 《中华人民共和国公司法》《公司章程》和《董事会议事规则》相关规定，会议合 法有效。 本次会议经投票表决，通过如下决议： 一、会议以同意 11 票、反对 0 票、弃权 0 票的表决结果审议通过了《2023 年 半年度报告及报告摘要》； 【具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网 http://www.cn ...

证券代码：002097 证券简称：山河智能 公告编号：2023-042 山河智能装备股份有限公司 关于 2023 年半年度计提减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 山河智能装备股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"）于2023年8月28日召 开第八届董事会第八次会议、第八届监事会第八次会议，审议通过了《关于2023年 半年度计提减值准备的议案》。现将具体情况公告如下： 一、本次计提信用减值准备、资产减值准备及预计负债的情况概述 为真实反映公司的财务状况、资产价值及经营情况，根据《企业会计准则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等 相关规定的要求，公司针对截至2023年6月30日合并报表范围内的各项资产进行减 值测试，对可能发生减值的相关资产进行减值准备。公司2023年半年度需计提减值 准备及预计负债金额合计为17,210.29万元，其中：信用减值准备18,210.78万元，资 产减值准备3,364.79万元，预计负债-4,365.28万元。公司本次计提信用减值准备、资 产减值准备及预计负债 ...