证券代码：002196 证券简称：方正电机 公告编号：2024-038 浙江方正电机股份有限公司 督管理委员会提出行政复议申请，也可在收到本决定书之日起 6 个月内向有管辖 权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。" 一、 行政监管措施决定书的具体内容 "浙江方正电机股份有限公司、牛铭奎、牟健： 2024 年 1 月 27 日，浙江方正电机股份有限公司披露《2023 年度业绩预告》, 预计 2023 年度实现扣除非经常性损益后的净利润盈利 2,000 万元-3,000 万元。 2024 年 4 月 29 日，公司披露《2023 年度业绩预告修正公告》,将上述金额更正 为亏损 1000 万元-0 万元。公司业绩预告相关信息披露不准确。 公司上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第 182 号)第 三条规定。公司董事长兼总经理牛铭奎、 财务总监兼董事会秘书牟健违反了《上 市公司信息披露管理办法》(证监会令第 182 号)第四条、第五十一条规定，对上 述违规行为负有主要责任。根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第 182 号)第五十二条规定，我局决定对你们分别采取出具警 ...

证券代码：002196 证券简称：方正电机 公告编号：2024-037 特别提示： 1、本次符合解锁条件的激励对象为 151 人 2、本次限制性股票解锁数量为 964.20 万股，占目前公司总股本的 1.9374% 浙江方正电机股份有限公司 3、本次解除限售的限制性股票可上市流通日为 2024 年 6 月 6 日（星期 关于2021年限制性股票激励计划第三个解锁期 四） 解锁股份上市流通的提示性公告 浙江方正电机股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第十五次 会议、第八届监事会第十六次会议于2024年5月24日审议通过了《关于2021年限 制性股票激励计划第三个解锁期解锁条件成就的议案》，董事会认为公司2021 年限制性股票激励计划第三个解锁期解锁条件已达成，根据2021年第一次临时 股东大会对董事会的授权，同意按照《浙江方正电机股份有限公司2021年限制 性股票激励计划（草案）》的相关规定对符合解锁条件的151名激励对象办理相 关解锁事宜，现将有关情况公告如下： 本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整， 并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 1、2021 年 ...

浙江方正电机股份有限公司董事会 证券代码：002196 证券简称：方正电机 公告编号：2024-035 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案已经公司第八届董事会薪酬与考核委员会第四次会议审议通过。 根据公司 2021 年第一次临时股东大会的授权，本次授予事项在董事会授权 范围内，经公司董事会审议通过后实施，无需提交股东大会审议。 《浙江方正电机股份有限公司关于 2021 年限制性股票激励计划第三个解锁 期解锁条件成就的公告》详见信息披露网站巨潮网（http://www.cninfo.com.cn） 及《证券时报》（公告号：2024-034）。 特此公告。 浙江方正电机股份有限公司 第八届董事会第十五次会议决议公告 本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和 完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 浙江方正电机股份有限公司（以下简称"公司"或"方正电机"）第八届董 事会第十五次会议通知于 2024 年 5 月 16 日以邮件、传真或专人送达形式发出， 会议于 2024 年 5 月 24 日在浙江方正电机股份有限公司会议室以现场结合通讯方 式召开。会议 ...

北京通商（杭州）律师事务所 关于 浙江方正电机股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 第三个解锁期解锁事项 之 法律意见书 二〇二四年五月 北京通商（杭州）律师事务所 法律意见书 北京通商（杭州）律师事务所 关于 浙江方正电机股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 第三个解锁期解锁事项之 法律意见书 本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》 和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日 以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信 用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完 整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并承担相应法律责任。 本所律师依据本法律意见书出具日为止的中国现行有效的法律、法规和规范 北京通商（杭州）律师事务所 法律意见书 性文件，以及对方正电机本次解锁所涉及的有关事实的了解发表法律意见。 方正电机已向本所保证，其向本所提供的文件和所作的陈述和说明是完整、 真实和有效的，一切足以影响本法律意见书的事实和文件均已向本所披露，而无 任何隐瞒、疏 ...

本次会议以书面表决的方式，审议并表决了以下议案： 一、审议《关于 2021 年限制性股票激励计划第三个解锁期锁条件成就的议 案》 证券代码：002196 证券简称：方正电机 公告编号：2024-036 浙江方正电机股份有限公司 第八届监事会第十六次会议决议公告 本公司及监事全体人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告 中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 浙江方正电机股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会第十六次会 议通知于2024年5月16日以邮件、传真或专人送达形式发出，会议于2024年5月24 日以现场和通讯相结合的方式在浙江方正电机股份有限公司会议室召开。参加会 议的监事为：万芳女士、王彦颖女士、叶婷女士。本次会议召开程序符合《公司 法》和《公司章程》的有关规定。 公司监事会对激励对象名单进行核查后认为：公司 151 名激励对象解锁资格 合法有效，满足公司 2021 年限制性股票股权激励计划授予的限制性股票第三个 解锁期解锁的条件，公司授予的限制性股票第三个解锁期的解锁条件已经成就， 同意公司办理授予的限制性股票第三个解锁期的相关事宜。 表决结果：同意：3 票：反对：0 票；弃权：0 ...

证券代码：002196 证券简称：方正电机 公告编号：2024-034 浙江方正电机股份有限公司 关于2021年限制性股票激励计划第三个解锁期 解锁条件成就的公告 本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整， 并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 特别提示： 3、2021 年 5 月 6 日，公司第七届董事会第三次会议和第七届监事会第三次 会议审议通过《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予部分激励对象名单的 议案》、《关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。 公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对授予日激励对象名单进行了核实并 发表了同意的意见。 4、2021 年 5 月 12 日披露了《关于 2021 年限制性股票激励计划激励对象名 单的更正公告》，2021 年 5 月 7 日对外披露的《浙江方正电机股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单（调整后）》中层管理人员、核心业务（技 术）人员名单中序号 97 号"郭璟熠"更正为英文名"GUO JINGYI"。公司独立 董事发表了独立意见、监事会发表了核查意见，认为本次激 ...

深 圳 证 券 交 易 所 关于对浙江方正电机股份有限公司 2023 年年报的问询函 公司部年报问询函〔2024〕第 255 号 浙江方正电机股份有限公司董事会： 我部在对你公司 2023 年年度报告（以下简称"年报"）进 行审查的过程中，关注到如下事项： 1. 关于业绩预告修正。你公司于 2024 年 4 月 29 日披露了 《2023 年度业绩预告修正公告》，将扣除非经常性损益后的净 利润（以下简称"扣非后净利润"）从原预计区间"盈利：2,000 万元–3,000 万元"下调至"亏损：1000 万元–0 万元"。调整 原因包括计提质量索赔金、核销调减原确认的递延所得税资产、 补提存货跌价准备、计提商誉减值准备等。 请你公司： 请你公司： （1）说明针对内部控制制度、资金管理制度、关联交易决 策和审批制度的缺陷采取的实质性整改措施、整改责任人及内部 控制整改进展，审计委员会是否对公司财务报告履行了监督和特 别注意义务； （2）自查并说明是否存在其他控股股东、实际控制人及其 关联方非经营性占用上市公司资金的情形。 请董事会审计委员会和监事会对问题（1）（2）进行核查并 发表明确意见。 （1）结合业绩预告修正的 ...

北京通商（杭州）律师事务所 方正电机 2023 年年度股东大会法律意见书 杭州市上城区钱江新城城星路 69 号中天国开大厦 12 层 310016 12/F, 69 Chengxing Road,Hangzhou CBD,China 电话 Tel:057188298760 传真 Fax: / 电邮 Email：hangzhou@tongshang.com 网址 Web：www.tongshang.com 北京通商（杭州）律师事务所 关于 浙江方正电机股份有限公司 2023 年年度股东大会的 法律意见书 致：浙江方正电机股份有限公司 北京通商（杭州）律师事务所（以下简称"本所"）接受浙江方正电机股份有 限公司（以下简称"公司"）的委托，指派律师出席公司 2023 年年度股东大会（以 下简称"本次股东大会"），并依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法"》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督 管理委员会（以下简称"中国证监会"）发布的《上市公司股东大会规则》（2022 年修订）（以下简称"《股东大会规则》"）、《上市公司治理准则》（以下简称 "《治理准则》"）和交易所发布 ...

整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 风险提示： 1、预估数量并不反映对方最终的实际采购数量，目前仅为预计，后续实际项 目开展存在不确定性，具体以下单金额为准。 2、整个项目的实施周期比较长，过程中会受到政策、市场、合同履行等诸多 风险因素影响。公司实际销售金额将与汽车实际产量等因素直接相关，而汽车 市场整体情况、国家宏观经济形势等因素均可能对客户的生产计划和采购需求 构成影响，进而为供货量带来不确定性影响。 证券代码：002196 证券简称：方正电机 公告编号：2024-031 浙江方正电机股份有限公司 关于获得供应商项目定点书的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 三、风险提示 1、《供应商定点意向书》是对指定项目产品开发和供货资格的认可，不构 成订单或销售合同，实际供货量以正式订单或销售合同为准。 2、新能源汽车产业政策、汽车市场整体情况以及小鹏汽车调整生产计划或 需求等因素均可能会对车厂的生产计划和需求构成影响，进而对本公司的供货 量带来不确定性。 3、本次项目开发实施内容和进度有待合作双方共同努力推进，公司将积极 做好产品的开发、生产、供应等工作，同时加强风险管控。 4 ...

证券代码：002196 证券简称：方正电机 公告编号：2024-032 浙江方正电机股份有限公司 2023 年度股东大会决议公告 本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完 整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 一、重要提示： 2、本次股东大会未出现否决议案的情形。 3、本次股东大会未涉及变更前次股东大会决议。 二、会议召开情况： 1. 会议召开时间： 现场会议召开时间为：2024年5月20日（星期一）下午13:00 网络投票时间为： 2024 年 5 月 20 日, 其中，通过深圳证券交易所交易系 统进行网络投票的时间为：2024 年 5 月 20 日上午 9:15-9:25，9：30－11： 30，下午 13：00-15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为 2024 年 5 月 20 日 9：15 至下午 15：00 期间的任意时间。 现场会议召开地点：浙江省丽水市莲都区南明山街道成大街 626 号方正电 机一楼会议室。 2. 会议召开方式：本次年度股东大会采取现场投票与网络投票相结合方式。 3. 会议召集人：公司董事会 5. 现场会议主持人：董事长 ...