深圳市拓日新能源科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强深圳市拓日新能源科技股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"）及其子公司信息披露工作的管理，规范公司及其子公司的信息披露行为，确保信 息披露的公平性，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人 民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司治理准则》、《深圳 证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第第 5 号——信息披露事务管理》（以下简称"《信息披露事务管理》"） 等法律、法规和《深圳市拓日新能源科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称"信息披露义务人"包括： （一）公司、公司董事和高级管理人员； （二）公司各部门、下属公司的负责人； （三）公司实际控制人、持有公司 5%以上股份的股东和公司的关联人（包括关联法 人和关联自然人）亦应承担相应的信息披露义务； （四）收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位及其相 关人员, 破产管理人及其成员； （五）法律、行政法规和规范性文 ...

深圳市拓日新能源科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市拓日新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 对外投资行为，降低对外投资风险，提高对外投资收益，保证资产的有效监管、安 全运营和保值增值，根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上市规 则》等法律、法规及《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况，特制定本制 度。 第二条 本制度适用于公司及下属分公司、子公司。 第三条 公司董事会办公室是对外投资的归口管理部门。 第二章 对外投资管理方式 3、股票、基金、债券、期货等短期投资。 4、法律、法规及公司章程规定的其他投资方式。 第三章 对外投资管理原则 第六条 公司对外投资管理原则 1、合法性原则：遵守国家法律、法规，符合国家产业政策； 2、适应性原则：各投资项目的选择应符合公司发展战略，规模适度，量力而 行，要与公司产业发展规划相结合，最大限度地调动现有资源； 第四条 本制度中所称对外投资是指公司以现金、实物、有价证券、各种有形 资产、无形资产及其他资产（以下简称各种资产）等对外进行的、涉及公司资产发 生产权关系变动的并以取得收益为目的的投资行为。 第五条 公司对外 ...

深圳市拓日新能源科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步加强深圳市拓日新能源科技股份有限公司（以下简称 "公司" 或"本公司"）关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合法利 益，特别是中小投资者的合法利益，保证公司与关联方之间订立的关联交易合同符合公平、 公正、公开的原则，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳 证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、法规、规范性文件 及《深圳市拓日新能源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 制定本制度。 第二条 公司与关联人之间的关联交易除遵守有关法律、法规、规范性文件及《公司 章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。 公司与关联人之间的关联交易应签订书面协议。协议的签订应当遵循平等、自愿、 等价、有偿的原则，协议内容应明确、具体。 关联交易活动应遵循公平、公正、公开的原则,关联交易的价格原则上不能偏离市场 独立第三方的价格或收费的标准。 第二章 关联方和关联交易 第三条 关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员与其直接 或者间接控制的企业之间 ...

深圳市拓日新能源科技股份有限公司 章 程 二零二五年十月 | œ | | --- | | œ | | . 1 | | 第一章 | 总则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 3 | | 第三章 | 股份 | 4 | | 第一节 | 股份发行 | 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 5 | | 第三节 | 股份转让 | 7 | | 第四章 | 股东和股东会 | 8 | | 第一节 | 股东 | 8 | | 第三节 | 股东会的一般规定 | 14 | | 第四节 | 股东会的召集 | 17 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 | 19 | | 第六节 | 股东会的召开 | 21 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 | 24 | | 第五章 | 董事会 | 30 | | 第一节 | 董事 | 30 | | 第二节 | 董事会 | 35 | | 第三节 | 独立董事 | 41 | | 第四节 | 董事会专门委员会 | 45 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 | 47 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 49 | | | 第一节 ...

深圳市拓日新能源科技股份有限公司 信息披露委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步提升深圳市拓日新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"） 信息披露质量，加强信息披露内部控制，构建以投资者需求为导向的信息披露体系，根 据《公司法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳上市公司信息披露委员会工作指 引》、《公司章程》及其他有关规定，公司设立信息披露委员会，并制定本工作细则。 第二条 信息披露委员会是按照董事会决议设立的信息披露跨部门协调机制，不改 变公司原有的治理架构及信息披露体系，不同于董事会专门工作机构，不替代董事会秘 书职能。 第二章 人员组成 第三条 公司信息披露委员会的委员由以下人员组成：董事长、独立董事、总经 理、董事会秘书、财务总监、内审负责人。 第四条 信息披露委员会设主任委员一名，由公司董事会秘书担任。 第五条 信息披露委员会中的独立董事委员由会计专业的独立董事担任。 第六条 信息披露委员会任期与公司董事会一致，委员无任期要求，可连选连任； 期间如有委员不再担任相应职务，自动失去委员资格，由该职务新任职人员接任委员职 务。 第三章 职责权限 第七条 信息披露委员会的主要职责权限： （一） ...

深圳市拓日新能源科技股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 为了进一步规范深圳市拓日新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董 事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上 市规则》"）和《深圳市拓日新能源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）等有关规定，制订本规则。 第二条 董事会权限 董事会享有下列审批权限； （一）交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 10％以上，但交易涉 及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 50％以上的，还应提交股东会审议；该 交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据。 （二）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的主营业务收入占公司最近一 个会计年度经审计主营业务收入的 10％以上，且绝对金额超过 1000 万元；但交易标的 （如股权）在最近一个会计年度相关的主营业务收入占公司最近一个会计年度经审计主 营业务收入的 50％以上，且绝 ...

深圳市拓日新能源科技股份有限公司 独立董事制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善深圳市拓日新能源科技股份有限公司（以下简称 "公司" 或"本公司"）治理结构，保护股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独董管理办 法》"）及《深圳市拓日新能源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，特制订本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断的关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者个人 的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政法 规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交易所业务规则 和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨 询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司聘任独立董事三名，独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一， 其中至 ...

董事会战略委员会工作细则 第一章 总 则 深圳市拓日新能源科技股份有限公司 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规 划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质 量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、 《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会战略委员会，并制定本实施细 则。 第二条 董事会战略委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机 构，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三名董事组成。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设召集人一名，由公司董事长担任。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述第 三至第五条规定补足委员人数。 第七条 战略委员会下设投资评审小组，由公司总经理任投资评审小组组长。 第八条 战略委员会的主要职责权限： （一）对公司长期发展战略规划进 ...

深圳市拓日新能源科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范深圳市拓日新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上 市公司股东会规则》（以下简称"《股东会规则》"）、《深圳证券交易所股票上市 规则》（以下简称"《股票上市规则》"）及《深圳市拓日新能源科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关法律、法规和规范性文件的规定， 特制订本规则。 第二条 股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、法规、规范性文件、《公司章程》及本规则的 相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉 尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第五条 对董事会的授权 授权董事会享有下列审批权限： (一) 交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 10％以上，但交易 ...

深圳市拓日新能源科技股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对深圳市拓日新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）子公司的管理控制，规范公司内部运作机制，维护公司和投资者合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》以 下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件以 及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"子公司"是指公司根据发展战略规划和突出主业、提高公司 核心竞争力需要而依法设立的，具有独立法人资格主体的公司。子公司设立形式包 括： （一）公司独资设立的全资子公司； 第五条 公司依据国家相关法律法规和规范性文件对上市公司规范化运作以及上市 公司资产控制的要求，以控股股东的身份行使对子公司的重大事项监督管理权，对投 资企业依法享有投资收益、重大事项决策的权利。同时，负有对子公司指导、监督和 相关服务的义务。 第六条 子公司的发展战略与规划必须服从本公司制定的整体发展战略与规划，并 应执行本公司对子公司的各项制度规定。 第七条 子公司应依据公司的经营策略和风 ...