上海信公科技集团股份有限公司 关于 四川发展龙蟒股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划 回购注销部分限制性股票相关事项 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 二〇二四年一月 | 第一章 | 声 明 3 | | --- | --- | | 第二章 | 释 义 5 | | 第三章 | 基本假设 7 | | 第四章 | 本激励计划履行的审批程序 8 | | 第五章 | 本次回购注销限制性股票情况 12 | | | 一、回购注销原因 12 | | | 二、回购注销数量及价格 12 | | | 三、回购注销的金额及资金来源 13 | | 第六章 | 独立财务顾问的核查意见 14 | 上海信公科技集团股份有限公司 独立财务顾问报告 第一章 声 明 上海信公科技集团股份有限公司接受委托，担任四川发展龙蟒股份有限公 司（以下简称"川发龙蟒"或"上市公司"、"公司"）2020 年限制性股票激励计划 （以下简称"激励计划"）的独立财务顾问（以下简称"本独立财务顾问"），并 制作本独立财务顾问报告。本独立财务顾问报告是根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规 和规范性文件 ...

四川发展龙蟒股份有限公司 第六届董事会提名委员会关于独立董事候选人 综上所述，我们一致同意补选唐雪松先生为公司第六届董事会独立董事候选 人，同时增补唐雪松先生为董事会审计委员会主任委员及董事会薪酬与考核委员 会委员，任期自股东大会审议通过之日起至第六届董事会任期届满之日止，并同 意将相关议案提交公司董事会进行审议。 四川发展龙蟒股份有限公司 董事会提名委员会 二〇二四年一月十五日 任职资格的审查意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《深圳证券交 易所股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及《公司章程》等相关法律、 法规和规范性文件的规定，我们作为四川发展龙蟒股份有限公司（以下简称"公 司"）第六届董事会提名委员会委员，对补选第六届董事会独立董事候选人的任 职条件和任职资格进行了审核，发表审查意见如下： 经审查：独立董事候选人唐雪松先生的任职资格、教育背景、工作经历、业 务能力符合公司独立董事任职要求，唐雪松先生不存在《公司法》第一百四十六 条规定不得担任公司董事的情形，亦未有被中国证监会确定为市场禁入者且禁入 ...

第三条 任职资格 四川发展龙蟒股份有限公司 董事为自然人，无需持有公司股份。但是，下列人员不得担任董 事： （一）具有《公司法》规定的不得担任董事的情形之一； （尚需公司2024年第一次临时股东大会审议通过） 第一条 目的 为了保护股东权益和公司的利益，规范董事的行为，理顺公司管 理体制，明晰董事会的职责权限，建立规范化的董事会组织架构及运 作程序，保障公司经营决策高效、有序地进行，依照《公司法》及国 家有关法律法规及公司章程的有关规定，制定《四川发展龙蟒股份有 限公司董事会议事规则》（下称"本规则"）。 第二条 效力 本规则自生效之日起，即成为规范公司董事会的召集、召开、议 事及表决程序的具有约束力的法律文件。 董事会议事规则 （四）重大失信等不良记录。 上述期间，应当以公司董事会、股东大会等有权机构审议董事候 选人聘任议案的日期为截止日。 （二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事、高级管 理人员的市场禁入措施，期限尚未届满； （三）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事 和高级管理人员，期限尚未届满； （四）法律、行政法规或规范性文件、证券交易所规定的其他不 1 / 25 得担任董事的 ...

四川发展龙蟒股份有限公司 董事会审计委员会工作制度 （已经公司第六届董事会第四十五次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，确保董事会对经营管理的 有效监督，完善四川发展龙蟒股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事 管理办法》《四川发展龙蟒股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）及其他有关规定，公司特设董事会审计委员会，并 制定本制度。 第二条 审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负 责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由3名董事组成，审计委员会成员 应当为不在公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事应当过 半数，委员中至少有一名独立董事为专业会计人士。 审计委员会成员应当勤勉尽责，切实有效地监督、评估上市 公司内外部审计工作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、 准确、完整的财务报告。 1 / 10 第四条 审计委员会由董事长、二分之一以上独立董事或者 全体董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 审计委员会成员应当具备履行审计委员会工作职责的专业 知识和经验。 第五条 ...

四川发展龙蟒股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人四川省先进材料产业投资集团有限公司现就提名唐雪松为四川发展 龙蟒股份有限公司第六届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面 同意作为四川发展龙蟒股份有限公司第六届董事会独立董事候选人（参见该独立 董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的 工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为 被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业 务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过四川发展龙蟒股份有限公司第六届董事会提名委员会 资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的 密切关系。 ☑是 □否 如否，请详细说明：____________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得 担任公司董事的情形。 ☑是 □否 如否，请详细说明：____________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和 ...

第一章 总则 第一条 为加强内部审计监督，提升内部审计工作质量， 有效发挥内部审计在公司治理、内部控制和风险管理中的作 用，维护股东合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规， 结合四川发展龙蟒股份有限公司（以下简称"公司"）实际情 况，制定本办法。 第二条 内部审计是内部审计机构依据国家有关法律法 规、财务会计制度和公司内部管理规定，对本公司及控股、 参股公司内部控制、风险管理、财务收支、经营管理等方面 的效率和效果、财务信息的真实和完整性实施独立客观的监 督、评价和建议，以促进公司完善治理、改善经营管理、实 现目标的活动。 四川发展龙蟒股份有限公司 内部审计管理办法 （已经公司第六届董事会第四十五次会议审议通过） 第三条 内部审计工作应遵循独立性、客观性、公正性和 保密性原则。 第四条 本办法适用于公司各部门及全资、控股公司和 1 / 16 具有重大影响的参股公司。 第二章 审计机构与审计人员 第五条 公司设立内部审计机构，对董事会和审计委员 会负责，并向其报告工作。公司董事会和审计委员会定期听 ...

证券代码：002312 证券简称：川发龙蟒 公告编号：2024-004 四川发展龙蟒股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证公告信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 经四川发展龙蟒股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第四十五次会议审 议通过，公司定于 2024 年 2 月 5 日召开 2024 年第一次临时股东大会，本次股东大会采 取现场投票与网络投票相结合的方式。现将本次股东大会有关事项通知如下： 一、会议召开基本情况 (三) 会议召开的合法、合规性：公司第六届董事会第四十五次会议决定召开本次股 东大会。本次股东大会会议召开符合《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号—主板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公 司章程》的规定。 (四) 会议召开时间 （1）现场会议时间：2024 年 2 月 5 日（星期一）10:30 开始 （2）网络投票时间： ①通过深圳证券交易所（以下简称"深交所"）交易系统进行网络投票的具体时间为： 2024 年 2 月 5 日 9:15—9:25 ...

四川发展龙蟒股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人唐雪松，作为四川发展龙蟒股份有限公司第六届董事会独立董事候选 人，已充分了解并同意由提名人四川省先进材料产业投资集团有限公司提名为四 川发展龙蟒股份有限公司（以下简称该公司）第六届董事会独立董事候选人。现 公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合 相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立 董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过四川发展龙蟒股份有限公司第六届董事会提名委员会资格 审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 是 □否 如否，请详细说明：____________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任 公司董事的情形。 是 □否 如否，请详细说明：____________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所 业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 是 □否 如否，请详细说明：__________ ...

上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 关于 四川发展龙蟒股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 回购注销部分限制性股票相关事项 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 二〇二四年一月 | | | | 目 | 录 2 | | --- | --- | | 第一章 | 声 明 3 | | 第二章 | 释 义 5 | | 第三章 | 基本假设 7 | | 第四章 | 本激励计划履行的审批程序 8 | | 第五章 | 本次回购注销限制性股票情况 12 | | | 一、回购注销原因 12 | | | 二、回购注销数量及价格 12 | | | 三、回购注销的金额及资金来源 13 | | 第六章 | 独立财务顾问的核查意见 14 | 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 第一章 声 明 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司接受委托，担任四川发展龙蟒股份有限 公司（以下简称"川发龙蟒"或"上市公司"、"公司"）2021 年限制性股票激励计划 （以下简称"激励计划"）的独立财务顾问（以下简称"本独立财务顾问"），并制 作本独立财务顾问报告。本独立财务顾问报告是根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市 ...

四川发展龙蟒股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （已经公司第六届董事会第四十五次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范四川发展龙蟒股份有限公司（以下简称 "公司"）选聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所的 行为，切实维护股东利益，提高财务信息质量，根据有关 法律法规和《公司章程》的相关规定制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指根据中国 证券监督管理委员会（"中国证监会"）、证券交易所的 要求，聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、 出具审计报告的行为。 公司下属全资或控股子公司（已上市控股子公司除外） 不再单独选聘会计师事务所。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第三条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： （一）具有独立的法人资格，具备国家行业主管部门和 中国证监会规定的开展证券期货相关业务所需的执业资 格； （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构，完善的 1 / 7 内部管理和控制制度； （三）熟悉国家有关财务会计方面的法律、法规、规章 和政策； （四）具有完成审计任务和确保审计质量的注册会计 师； （五）认真执行有关财务审计的法律、法规、规章和政 策规定，具有良好的社会 ...