四川发展龙蟒股份有限公司 债务性融资管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范四川发展龙蟒股份有限公司（以下简称"公 司"）债务性融资行为，降低融资成本，优化融资结构，维护 融资环境，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、 规章及规范性文件和《公司章程》的规定，结合公司实际情况， 特制定本制度。 第三条 本制度适用于公司及下属全资、控股子公司的债务 性融资行为。 第二章 债务性融资的原则 第四条 公司开展债务性融资应当遵循以下原则： 1 / 7 （一） 遵纪守法原则：遵守国家法律、行政法规、部门规 章及规范性文件要求。 （二） 集中管理原则：公司集中管理所有控股子公司的融 资事宜，统一融资授信，统筹融资资金使用，各子公司分级配 合，控股子公司的融资事项应按照本制度规定履行相应审批程 序后实施。 （三） 战略导向原则：融资管理应符合公司发展战略规划， 符合公司战略布局和业务发展要求； （四） 价值创造原则：融资管理应以为公司持续创造价值 为核心，通过科学合理的筹资决策，实现筹资成本最低、资金 结构最优； （五） 风险匹配原则：融资管理应确保公司负债规 ...

四川发展龙蟒股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第二条 本责任追究制度是指年报信息披露工作中有关 人员不履行或者不正确履行职责、义务或其他个人原因，给 公司造成重大经济损失或造成不良社会影响时的追究与处 理制度。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、各子 公司负责人、各分公司负责人、控股股东及实际控制人以及 与年报信息披露工作有关的其他人员。 第四条 本制度遵循以下原则：实事求是、客观公正、 有错必究；过错与责任相适应；责任与权利对等原则。 第五条 董事会秘书负责组织收集、汇总与追究责任有 关的资料，按制度规定提出相关处理方案，上报公司董事会 批准。 1 / 4 第一条 为提高四川发展龙蟒股份有限公司（以下简称 "公司"）的规范运作水平，增强信息披露的真实性、准确 性、完整性和及时性，加大对年报信息披露责任人的问责力 度，提高年报信息披露的质量和透明度，根据有关法律、规 章规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二章 年报信息披露重大差错的责任追究 第六条 有下列情形之一的应当追究责任人的责任： （一）违反《公司法》《证券法》《企业会计准则》等国 家法律法规的规定，致使年报信 ...

第三条 投资者关系管理的基本原则： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行 信息披露义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性 1 / 15 四川发展龙蟒股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为加强四川发展龙蟒股份有限公司（以下简称"公 司"）与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的沟通， 促进投资者对公司的了解，规范公司投资者关系管理工作，进 一步完善公司法人治理结构，根据《公司法》《证券法》《深圳 证券交易所股票上市规则》《上市公司投资者关系管理工作指引》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》等相关法律、行政法规、规范性文件和《公司 章程》的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、 信息披露、互动交流、诉求处理、投资者接待及推广等工作， 加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对上市公 司的了解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值， 实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普 遍遵守的道德规范 ...

第一章 总则 第一条 为加强四川发展龙蟒股份有限公司（以下简称"公 司"）的内部重大信息的收集和管理，提高公司信息披露质量 和透明度，确保及时、公平地披露所有对公司股票及其衍生品 种交易价格可能产生重大影响的信息，根据《公司法》《证券 法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》 等法律、法规及《公司章程》的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"重大信息"是指所有可能对公司股票 及其衍生品种交易价格产生重大影响而投资者尚未得知的重 大信息以及按照相关法律、法规、证券监管机构要求披露的信 息。 第三条 公司及其董事、高级管理人员、参控股公司应当 严格按照本制度规定的程序和要求进行信息整理、报送、披露， 遵守公司信息管理和信息披露纪律。 第二章 信息报告事务的管理 第四条 公司董事会负责管理公司信息披露事项。董事会 1 / 18 四川发展龙蟒股份有限公司 重大信息内部报告制度 第九条 公司董事会秘书应当根据公司实际情况，定期或 不定期地对公司负有重大信息报告义务的人员进行有关公司 治理及信息披露等方面的培训，以保证公司内部重大信息的及 时和准确。 第三章 信息报告内容和范围 第一节 非关联交易 授权董 ...

第一章 总 则 第一条 为规范四川发展龙蟒股份有限公司（以下简称"公 司"）及其全资子公司、控股子公司（以下简称"子公司"）委托 理财业务的管理，有效控制风险，提高投资收益，维护公司及 股东利益，依据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所 股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等法律、行政法规、 规范性文件及《四川发展龙蟒股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本 制度。 第二条 本制度所称委托理财，是指公司委托银行、信托、 证券、基金、保险资产管理机构、金融资产投资公司等专业理 财机构对其财产进行投资和管理或者购买相关理财产品的行为。 公司购买理财产品应当充分防范风险，交易标的原则为中 短期、流动性好、安全性高、低风险的委托理财产品，包括但 不限于结构性存款、银行理财产品、国债逆回购、货币市场基 金、收益凭证、信托公司信托计划、资产管理公司资产管理计 1 / 6 划、证券公司、基金公司及保险公司类固定收益类产品及经董 事会或股东会批准的其他理财产品 ...

四川发展龙蟒股份有限公司 董事和高级管理人员持有和买卖 本公司股票管理制度 第一章 总则 第一条 为加强四川发展龙蟒股份有限公司（以下简称 "公司"）董事、高级管理人员持有及买卖本公司股票的管 理工作，根据《公司法》《证券法》《上市公司董事和高级管 理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》等法 律、法规及规范性文件，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员及本制度 第十九条规定的自然人、法人或其他组织持有及买卖公司股 票管理。公司董事、高级管理人员从事融资融券交易时，也 应遵守本制度并履行相关询问和报告义务。公司董事、高级 管理人员委托他人代行买卖股票，视作本人所为，也应遵守 本制度并履行相关询问和报告义务。 第三条 公司董事、高级管理人员在买卖公司股票及其衍 生品种前，应知悉《公司法》《证券法》等法律、行政法规、 部门规章、规范性文件中关于内幕交易、操纵市场、短线交 1 / 10 易等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。 第二章 买卖本公司股票行为的申报 第四条 公司董事、高级管理人员在买卖本公司股票及 ...

四川发展龙蟒股份有限公司 总裁工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善四川发展龙蟒股份有限公司（以下简 称"公司"）治理结构，规范总裁的管理行为，确保公司总裁依 法行使职权，认真履行工作职责，根据《公司法》《证券法》和 《公司章程》等有关法律法规的相关规定，结合本公司实际，制 定本制度。 第二章 总裁的任免 第二条 公司设总裁 1 名，由董事长提名并由董事会聘任或 者解聘。公司设副总裁若干名（其中常务副总裁 1 名），安全总 监 1 名，总工程师 1 名，财务总监（财务负责人）1 名，由总裁 提名并由董事会聘任或者解聘。 第四条 《公司法》等法规及《公司章程》中关于不得兼任 1 / 6 董事的情形，同时适用于总裁及其他高级管理人员。 第五条 总裁和其他高级管理人员每届任期 3 年，连聘可以 连任，也可以在任期内提出辞职。 第三章 总裁的职责 第六条 必须遵守法律、法规和《公司章程》的规定，履行 勤勉尽责的义务。应维护企业形象和法人财产权，维护股东和公 司的利益，确保公司资产的保值和增值。 第七条 正确处理所有者、企业、员工的利益关系，在拟定 有关员工工资、福利、安全生产及劳动保护、劳动保险、解聘 （或开 ...

四川发展龙蟒股份有限公司 外部信息使用人管理制度 第一章 总则 第四条 公司的董事和高级管理人员及其他相关涉密 人员在定期报告编制、公司重大事项筹划期间，负有保密义 务。定期报告、临时公告及相关重大事项信息公布前，不得 以任何形式、任何途径向外界或特定人员泄漏定期报告、临 1 / 3 时公告的内容，包括但不限于业绩座谈会，分析师会议，接 受投资者调研、座谈，接受媒体采访，对政府等外部报送等 方式。 第五条 对于无法律法规依据的外部单位统计报表等 报送要求，公司及各子公司应拒绝报送。 第六条 公司依据法律法规的要求应当报送的，需要将 报送的外部单位相关人员作为内幕知情人登记在案备查。具 体登记制度依照公司《内幕信息知情人登记管理制度》的规 定执行。 第七条 公司应将报送的相关信息作为内幕信息，连同 保密提示函一起报送。保密提示函应同报送材料一起列示在 报送文件材料签收清单中，报送的材料签收清单经接收人员 签字后报董事会办公室登记备查。 第八条 外部信息使用单位或个人不得泄漏依据法律 法规报送的本公司未公开重大信息，不得利用所获取的未公 开重大信息买卖本公司证券或建议他人买卖本公司证券。 第一条 为加强四川发展龙 ...

四川发展龙蟒股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范四川发展龙蟒股份有限公司（以下简称 "公司"）选聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为， 切实维护股东利益，提高财务信息质量，根据有关法律法规 和《公司章程》的相关规定制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指根据中国 证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、证券交易所 的要求，聘任会计师事务所对本公司财务会计报告发表审计 意见、出具审计报告的行为。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第三条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： （一）具有独立的法人资格，具备国家行业主管部门和 中国证监会规定的开展证券期货相关业务所需的执业资格； （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构， 完善 的内部管理和控制制度； （三）熟悉国家有关财务会计方面的法律、法规、规章 1 / 6 和政策； （四）具有完成审计任务和确保审计质量的注册会计师； （五）认真执行有关财务审计的法律、法规、规章和政 策规定，具有良好的社会声誉和执业质量记录； （三）审议选聘文件，确定评价要素和具体评分标准， 监督选聘过程； （四）提出拟选聘会计师事务 ...

四川发展龙蟒股份有限公司 董事会向经理层授权工作制度 第一条 为进一步完善四川发展龙蟒股份有限公司（下称"公 司"）法人治理结构和科学规范的决策机制，明确董事会对经理层 的授权事项和程序，根据《公司法》《公司章程》《总裁工作制度》 等相关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称"授权"是指董事会在不违反法律、法规 和规范性文件的前提下，在一定条件和范围内，将其职权中的部分 事项决定权授予经理层行使。 第二章 授权原则及授权事项 第三条 董事会对经理层授权遵循下列原则： （一）坚持审慎授权。授权应当优先考虑风险防范目标的要求， 从严控制。 （二）坚持充分授权。在《公司章程》对董事会授权范围内， 对经营涉及的经常性事项充分授权，提高经营效率。 （三）坚持适时调整。授权事项在授权有效期限内保持相对稳 1 / 3 定，并根据内外部因素的变化情况和经营管理工作需要，适时调整 授权权限。 （四）坚持有效监督。董事会对授权执行情况要进行监督检查， 保障对授权权限有效规范执行。 第一章 总则 （一）经理层应严格按照授权范围开展工作，行使职权不得变 更或超越授权范围，经营管理重大问题需通过总裁办公会集体研究 决策。 ...