华泰联合证券有限责任公司 关于四川发展龙蟒股份有限公司 非公开发行股份解除限售上市流通的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"保荐机构"、"华泰联合证券"） 作为四川发展龙蟒股份有限公司（以下简称"川发龙蟒"、"公司"）非公开发 行股份的持续督导机构，根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法 规和规范性文件的规定，对川发龙蟒非公开发行股份解除限售上市流通事项进行 了审慎核查，具体核查情况如下： 一、本次解除限售股份的情况 （一）本次解除限售股份的基本情况、股东承诺 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）核发的《关于核 准成都三泰控股集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕 440 号），公司以非公开发行的方式向四川省先进材料产业投资集团有限公司（曾 用名"四川发展矿业集团有限公司"，以下简称"先进材料集团"）发行人民币普 通股（A 股）385,865,200 股。公司本次新增的 385,865,200 股股份于 2021 年 3 月 19 日在深圳证券交易所上市，为有限售条件的流通股，本次非公开发行的股票 限售期为 18 个月，可上市流通时间为 2022 年 ...

一、会议召开基本情况 1、会议届次：2024 年第四次临时股东大会 2、会议召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：公司第七届董事会第四次会议决定召开本次股东大 会。本次股东大会会议召开符合《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公 司章程》的规定。 4、会议召开时间 证券代码：002312 证券简称：川发龙蟒 公告编号：2024-077 四川发展龙蟒股份有限公司 关于召开 2024 年第四次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证公告信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 经四川发展龙蟒股份有限公司（以下简称"公司"）第七届董事会第四次会议审议 通过，公司定于 2024 年 9 月 30 日召开 2024 年第四次临时股东大会，本次股东大会采 取现场投票与网络投票相结合的方式。现将本次股东大会有关事项通知如下： （1）现场会议时间：2024 年 9 月 30 日（周一）下午 14:30 开始 （2）网络投票时间： ①通过深圳证券交易所（以下简称"深交所"）交易系统进行网络投票 ...

上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 关于 四川发展龙蟒股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 预留授予部分第一个解除限售期 解除限售相关事项 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 二〇二四年九月 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 2 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 目 录 1、本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由川发龙蟒提供，川发龙蟒已 向本独立财务顾问保证：其所提供的有关本激励计划的相关信息真实、准确和 完整，保证该等信息不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 2、本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度，依 据客观公正的原则，对本激励计划事项进行了尽职调查义务，有充分理由确信 所发表的专业意见与上市公司披露的文件内容不存在实质性差异。并对本独立 财务顾问报告的真实性、准确性和完整性承担责任。 3、本独立财务顾问所表达的意见基于下述假设前提之上：国家现行法律、 法规无重大变化，上市公司所处行业的国家政策及市场环境无重大变化；上市 公司所在地区的社会、经济环境无重大变化；川发龙蟒及有关各方提供的文件 资料真实、准确、完整；本激励计划涉及的各方能够 ...

证券代码：002312 证券简称：川发龙蟒 公告编号：2024-074 四川发展龙蟒股份有限公司 第七届监事会第四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 四川发展龙蟒股份有限公司（以下简称"公司"）第七届监事会第四次会议 通知于 2024 年 9 月 10 日以邮件形式发出，会议于 2024 年 9 月 13 日上午 11:00 以通讯表决的方式召开。本次会议由监事会主席曾远辉先生主持，会议应出席监 事 3 名，实际出席监事 3 名，公司全体高级管理人员列席了本次会议。本次会议 的召集、召开程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议表决合法有 效。 （二）审议通过了《关于为全资子公司提供担保暨关联交易的议案》 为满足公司业务发展需要，监事会同意公司全资子公司四川发展天瑞矿业有 限公司（以下简称"天瑞矿业"）向中国农业银行股份有限公司四川省分行申请 授信额度不超过人民币3.5亿元，期限不超过5年，并由公司为其提供连带责任保 证担保，担保期限自每笔贷款合同债务履行期届满之日起2年，天瑞矿业为公司 提供的担保提供全 ...

2021 年限制性股票激励计划解除限售条件成就 之 法律意见书 二〇二四年九月 上海君澜律师事务所 法律意见书 上海君澜律师事务所 关于 四川发展龙蟒股份有限公司 上海君澜律师事务所 关于四川发展龙蟒股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划解除限售条件成就之 法律意见书 致：四川发展龙蟒股份有限公司 上海君澜律师事务所（以下简称"本所"）接受四川发展龙蟒股份有限公司（以下 简称"公司"或"川发龙蟒"）的委托，根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简 称"《管理办法》"）及《四川发展龙蟒股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划》（以 下简称"《激励计划》"或"本次激励计划"）的规定，就川发龙蟒本次激励计划预留授 予部分第一个解除限售期解除限售条件成就（以下简称"本次解除限售"）相关事项出 具本法律意见书。 对本法律意见书，本所律师声明如下： 本所律师依据《中华人民共和国证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》 和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日以前已 经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进 行了充分的核查验证，保证本法律意见所 ...

天瑞矿业原为公司控股股东四川省先进材料产业投资集团有限公司（以下简 称"先进材料集团"）的控股子公司，公司通过发行股份收购天瑞矿业100%股 权，天瑞矿业100%股权已于2022年6月27日过户至公司名下，现为公司全资子公 司。基于天瑞矿业存在业绩对赌，公司承诺，在业绩对赌期内，与天瑞矿业之间 的交易按关联交易履行审批程序。 公司于2024年9月13日召开了第七届董事会第四次会议及第七届监事会第四 次会议，审议通过了《关于为全资子公司提供担保暨关联交易的议案》，关联董 事周兵先生、张旭先生、黄敏女士，关联监事傅若雪女士进行了回避表决，本议 案已经第七届董事会独立董事专门会议第一次会议前置审议通过。 本次担保不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组和 重组上市，不需要经过有关部门批准。 证券代码：002312 证券简称：川发龙蟒 公告编号：2024-076 四川发展龙蟒股份有限公司 关于为全资子公司提供担保暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，并对公告 中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。 特别提示： 四川发展龙蟒股份有限公司（以下简称"公司"）及子 ...

四川发展龙蟒股份有限公司 证券代码：002312 证券简称：川发龙蟒 公告编号：2024-075 3、股票数量：本次拟授予激励对象的限制性股票数量为 1,524.12 万股，其 中，首次授予限制性股票 1,219.30 万股，预留授予限制性股票 304.82 万股。 关于 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个 解除限售期解除限售条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 1、公司 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除 限售条件已经成就，本次符合解除限售条件的激励对象共计 38 人，可解除限售 的限制性股票数量为 456,500 股，占目前公司总股本的 0.0242%。 2、本次限制性股票解除限售尚需在相关部门办理解除限售手续，在上市流 通前，公司将发布相关提示性公告，敬请投资者注意。 四川发展龙蟒股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 9 月 13 日召开了 第七届董事会第四次会议和第七届监事会第四次会议，会议审议通过了《关于 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售 ...

证券代码：002312 证券简称：川发龙蟒 公告编号：2024-073 四川发展龙蟒股份有限公司 第七届董事会第四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 四川发展龙蟒股份有限公司（以下简称"公司"）第七届董事会第四次会议 通知于 2024 年 9 月 10 日以邮件形式发出，会议于 2024 年 9 月 13 日上午 10:00 以通讯表决的方式召开。会议应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名。本次会议由 董事长朱全芳先生主持，公司部分监事和高级管理人员列席了本次会议。会议的 召集、召开程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议表决合法有效。 二、董事会会议审议情况 经与会董事审议并记名投票表决，会议通过了如下议案： 1 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 （二）审议通过了《关于为全资子公司提供担保暨关联交易的议案》 公司第七届董事会独立董事专门会议第一次会议对本议案进行了审议，认为： 公司为全资子公司四川发展天瑞矿业有限公司（以下简称"天瑞矿业"）申请固 定资产授信提供连带责任保证担保系 ...

证券代码：002312 证券简称：川发龙蟒 四川发展龙蟒股份有限公司投资者关系活动记录表 | --- | --- | --- | |------------------------|--------------------------------------------------------------------|--------------------------------------------------------------------------------| | | | 编号 ： 2024-007 | | | 特定对象调研 | 分析师会议 | | 投资者关 系活动类 | 媒体采访 | 业绩说明会 | | 别 | 新闻发布会 | 路演活动 | | | 现场参观 | 其他 | | 参与单位 名称及人 | 投资者网上提问 | | | 员姓名 时间 | 2024 年 9 月 12 日（周四）下午 | 13:00~17:00 | | 地点 | 公司通过全景网"投资者关系互动平台"（ 绩说明会 | https://ir.p5w.net ）采用网络远程的方式召开业 | | | 1 、董事长朱全芳 | | ...

证券代码：002312 证券简称：川发龙蟒 公告编号：2024-072 四川发展龙蟒股份有限公司 关于参加四川辖区 2024 年投资者网上集体接待日 及半年度报告业绩说明会活动情况的公告 本公司及董事会全体成员保证公告信息披露的内容真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 四川发展龙蟒股份有限公司（以下简称为"公司"）2024 年 9 月 7 日披露了 《关于参加四川辖区 2024 年投资者网上集体接待日及半年度报告业绩说明会活 动的公告》，具体内容详见《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》 以及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）相关公告。本次业绩说明会参会人员有公 司董事长朱全芳先生，董事、总裁王利伟先生，董事、董事会秘书宋华梅女士及 财务总监朱光辉先生。公司广泛听取投资者的意见和建议，参会人员对投资者关 注的问题进行详细解答。现将本次业绩说明会主要问题及回复公告如下： 1、未来大股东是否有其他资产注入的计划，进一步提供企业竞争力 答：尊敬的投资者您好！感谢您的关注！ 公司作为四川发展在先进材料板块唯一的矿化运作上市平台，具有三十余年 磷化工、二十余年钛化工产业 ...