证券代码：002317 关联交易管理办法 广东众生药业股份有限公司 关联交易管理办法 （2025 年 12 月修订） 第一章 总 则 第一条 为了规范公司的关联交易行为，保障公司及中小股东的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股 票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 7 号——交易与关联交易》等法律、法规、规范性文件及《广东众生药业 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际 情况，制订本办法。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性 文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本办法的有关规定。 第二章 关联方和关联关系 第三条 公司关联方包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 第四条 具有下列情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人（或者 其他组织）： （一）直接或者间接地控制公司的法人（或者其他组织）； （二）由前项所述法人（或者其他组织）直接或者间接控制的除公司及其控 股子公司以外的法人 ...

证券代码：002317 董事、高级管理人员离职管理制度 董事、高级管理人员离职管理制度 （2025年12月） 第一章 总则 第一条 为规范广东众生药业股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高 级管理人员离职管理，保障公司治理稳定性及股东合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》 和《广东众生药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理人员的辞职 或辞任、任期届满、解任等离职情形。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 董事辞任、高级管理人员辞职应当提交书面报告。董事辞任的， 自公司收到通知之日生效。高级管理人员辞职的，自董事会收到辞职报告时 生效。 除本制度第四条第一款规定的情形外，出现下列规定情形的，在改选出 的董事就任前，原董事仍应当按照有关法律法规、本制度、深圳证券交易所 其他规定和《公司章程》的规定继续履行职责： （一）董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞任导致董事会成 员低于法定最低人数； 广东众生药业股份有限公司 （二）审计委员会成员辞任导致审计委员会成 ...

证券代码：002317 实施细则 广东众生药业股份有限公司 董事会战略与投资委员会实施细则 （2025 年 12 月修订） 第一章 总则 第一条 为适应广东众生药业股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展 需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策 科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《公司章程》及其他有关规定，公 司特设立董事会战略与投资委员会（简称"战略与投资委员会"），并制定本实 施细则。 第二条 董事会战略与投资委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责 对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略与投资委员会成员由七至九名董事组成，其中包括三名独立董 事。 第四条 战略与投资委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略与投资委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任。 当战略与投资委员会主任委员不能或无法履行职责时，由其指定一名其他委员代 行其职权。 第六条 战略与投资委员会任期与董事会任 ...

证券代码：002317 突发事件管理制度 广东众生药业股份有限公司 突发事件管理制度 （2025 年 12 月修订） 第一章 总则 第一条 为建立和完善广东众生药业股份有限公司（以下简称 "公司"）应 急管理工作机制，维护财产安全和正常经营秩序，预防和减少突发事件的发生及 其造成的损害，保障公司及广大投资者利益，促进公司全面、协调、持续发展， 特制定本制度。 第二条 本制度根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国 家突发事件总体应急预案》及《公司章程》等有关规定，结合公司实际情况制定 本制度。 第三条 本制度适用于公司及下属控股子公司、分公司遭遇突然发生，严重 影响或可能导致或转化为严重影响证券市场稳定的公司紧急事件的处置。 第二章 基本原则和职责 （三）公司董事及高管人员涉及重大违规甚至违法行为； （四）管理层对公司失去控制； （五）公司资产被股东或有关人员转移、藏匿到境外或异地无法调回； 第四条 突发事件处理应遵循的原则： 第五条 公司的突发事件是指与公司有关的、突然发生的，已经或者可能会 对公司的经营、财务、声誉、股价产生严重影响以及证券监督管理机构或相关法 律法规规定应当采取应急处理机 ...

广东众生药业股份有限公司 重大资金往来控制制度 （2025 年 12 月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步规范广东众生药业股份有限公司(以下简称"公司")与控 股股东、实际控制人及其他关联方（以下简称"关联方"）之间的资金往来，加 强公司资金风险控制，防止发生关联方非经营性占用公司资金，禁止关联方以经 营性资金占用掩盖非经营性占用的行为，完善尽责问责机制，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》及《广东众生药业股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际，制定本 制度。 第二条 公司及纳入公司合并会计报表范围的子公司与控股股东、实际控制 人及其他关联方之间资金往来，公司与非关联方之间产生重大金额的资金往来均 适用本制度。 本制度所称"关联方"，与公司《关联交易管理办法》的规定具有相同的含 义。 重大资金往来控制制度 第三条 资金占用包 ...

证券代码：002317 证券投资及衍生品交易管理制度 广东众生药业股份有限公司 证券投资及衍生品交易管理制度 （2025 年 12 月修订） （五）公司首次公开发行股票并上市前已进行的投资。 第一章 总 则 第一条 为规范广东众生药业股份有限公司（以下简称"公司"）证券投资 及衍生品交易行为，强化证券投资及衍生品交易管理和监督，控制投资风险，保 护投资者的权益和公司利益，根据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》等的相关规定，结合公司 的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所述的证券投资包括新股配售或者申购、证券回购、股票及 存托凭证投资、债券投资以及深圳证券交易所认定的其他投资行为。 本制度所述衍生品交易是指除期货交易以外的，以互换合约、远期合约和非 标准化期权合约及其组合为交易标的的交易活动。 衍生品的基础资产既可以是证券、指数、利率、汇率、货币、商品等标的， 也可以是上述标的的组合。 但下列情形不适用本制度证券投资交易及衍生品交易的范围： （一）作为公司或其控股子公司主营业务 ...

证券代码：002317 实施细则 广东众生药业股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 （2025 年 12 月修订） 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对 经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市 公司治理准则》《公司章程》及其他有关规定。公司特设立董事会审计委员会， 并制定本实施细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构，审计委员会成员 应当勤勉尽责，切实有效地监督、评估公司内外部审计工作，促进公司建立有效 的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，独立董事占两名，委员中至少有 一名独立董事为专业会计人士，委员应当为不在公司担任高级管理人员的董事。 审计委员会成员应当具备履行审计委员会工作职责的专业知识和经验。 第七条 公司应当为审计委员会提供必要的工作条件，内部审计机构承担审 计委员会的工作联络、会议组织、材料准备和档案管理等日常工作。 1 证券代码：002317 实施细则 第三章 职责权限 第八条 审计委员会行使《公司法》规定的监事会的职权。公司董事会审计 ...

证券代码：002317 董事会审计委员会年报工作规程 第二条 审计委员会在公司年度报告的编制和披露过程中，应当认真履行职 责，勤勉尽职。 第三条 审计委员会负责与公司年度审计工作的会计师事务所协商确定年度 财务报告审计工作的时间安排。 第四条 审计委员会应督促会计师事务所在约定时限内提交审计报告，并以 书面意见形式记录督促的方式、次数和结果以及相关负责人的签字确认。 第五条 审计委员会应在为公司提供年报审计的注册会计师（以下简称"年 审注册会计师"）进场前审阅公司编制的财务会计报表，形成书面意见。 第六条 年审注册会计师进场后，审计委员会应加强与年审注册会计师的沟 通，在年审注册会计师出具初步审计意见后再一次审阅公司财务会计报表，形成 书面意见。 第七条 审计委员会应对年度财务会计报告进行评议，并将相关书面决议材 料提交董事会讨论。审计委员会应对财务会计报告的真实性、准确性和完整性提 出意见，重点关注公司财务会计报告的重大会计和审计问题，特别关注是否存在 与财务会计报告相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的可能性，监督财务会计报告 问题的整改情况。 年度报告中的财务信息应当经审计委员会审核，由审计委员会全体成员过半 ...

证券代码：002317 子公司管理制度 广东众生药业股份有限公司 子公司管理制度 （2025 年 12 月修订） 第一章 总 则 第一条 为促进广东众生药业股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运 作和健康持续发展，明确公司与各子公司财产权益和经营管理责任，确保子公司 规范、高效、有序的运作，提高公司整体资产运作质量，维护公司及投资者的合 法利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳 证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等法律、法规及《广东 众生药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司 实际情况，制订本制度。 第二条 本制度所称"子公司"是指公司能够控制或者实际控制的公司或者 其他主体，是根据公司总体发展战略规划、产业结构调整及业务发展需要而依法 设立的，具有独立法人资格主体的公司，包括： （一）全资子公司； （二）公司与其他公司或自然人共同出资设立的，公司持股 50%以上，或派 出董事占其董事会过半数席位的子公司； （三）公司持有股权在 50%以下，但通过协议或其他安 ...

证券代码：002317 内部审计制度 广东众生药业股份有限公司 内部审计制度 （2025 年 12 月修订） 第一条 为加强对本公司经营管理活动的监督和控制，切实保证公司章程、 内部控制制度等各项制度的有效执行，提高企业管理水平，保护公司、股东和债 权人的利益，根据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》 《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律、法规、规范性文件的规定，结合公 司实际情况，制定本制度。 第六条 公司应当设立内部审计部门，对公司的业务活动、风险管理、内部 第三条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计机构或人员依据国家有关 法律法规和本制度的规定，对本公司各内部机构或者职能部门、控股子公司以及 对公司具有重大影响的参股公司的内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真 实性、完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第一章 总 则 第二条 本制度适用于对本公司各内部机构或者职能部门、控股子公司以及 对公司具有重大影响的参股公司与财务报告和信息披露事务相关的所有业务环 节所进行的内部审计工作。 1 第四条 ...