海通证券股份有限公司 关于上海普利特复合材料股份有限公司 2023 年度保荐工作报告 | 保荐人名称：海通证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：普利特 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：郑皓 | 联系电话：021-23185922 | | 保荐代表人姓名：徐建豪 | 联系电话：021-23185922 | 一、保荐工作概述 | 项 目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1、公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的 | | | 情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括 | | | 但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募 | 是 | | 集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、 | | | 关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3、募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 次 4 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 | 是 | | 文件一致 ...

上海普利特复合材料股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告 上海普利特复合材料股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制 制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023 年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或 ...

2、本次计提资产减值准备的资产范围、总金额和计入的报告期间 证券代码：002324 证券简称：普利特 公告编号： 2024-035 上海普利特复合材料股份有限公司 关于计提资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏。 上海普利特复合材料股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月18日 召开的第六届董事会第二十六次会议审议通过了《关于计提资产减值准备的议 案》，现根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自 律监管指南第 1 号—业务办理》的相关规定，将本次事项具体内容公告如下： 一、本次资产减值准备计提及变动情况概述 1、本次资产减值准备计提的原因 公司根据《企业会计准则》及《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定 的要求，为真实、准确反映公司截至2023年12月31日的财务状况、资产价值及 2023年度经营成果，公司对合并范围内的各类资产进行了全面检查和减值测试， 根据测试结果，基于谨慎性原则，公司对可能发生减值损失的资产计提资产减值 准备。 为真实反映公司财务状况和资产价值，依据《企业会计准则》及公司会计政 策相 ...

上海普利特复合材料股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项说明 上海普利特复合材料股份有限公司 2023 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项说明 众会字（2024）第 03587 号 附件:上海普利特复合材料股份有限公司 2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表 众华: 合伙) 中国注册会计师 上海普利特复合材料股份有限公司全体股东: 我们接受委托,依据《中国注册会计师执业准则》审计了上海普利特复合材料股份有限公司 (以下简称"普利特材料公司"）2023 年度的财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及公司资 产负债表，2023 年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并所有者权益变动表及 公司所有者权益变动表以及财务报表附注,并于 2024年 4 月 18 日出具了众会字（2024）第 03585 号《审计报告》。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保 的监管要求》的要求以及参照深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第1号— ―业务办理》规定的非经营性资金占 ...

证券代码：002324 证券简称：普利特 公告编号： 2024-032 上海普利特复合材料股份有限公司 关于召开2023年年度股东大会的通知公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏。 一、会议的基本情况 1、股东大会届次：本次股东大会是 2023 年年度股东大会。 2、股东大会的召集人：公司董事会。 3、会议召开的合法、合规性： 公司于 2024 年 4 月 18 日召开了第六届董事会第二十六次会议，会议决定于 2024 年 5 月 10 日召开公司 2023 年年度股东大会。本次股东大会会议召开符合 有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议时间：2024 年 5 月 10 日（星期五）14:30； （2）网络投票时间：2024 年 5 月 10 日（星期五）； 其中，①通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024 年 5 月 10 日上午 9:15—9:25、9:30—11:30，下午 13:00-15:00；②通过深圳证 券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为：2 ...

上海普利特复合材料股份有限公司 2023 年度 内部控制审计报告 内部控制审计报告 众会字（2024）第 03586 号 上海普利特复合材料股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了上海普利特 复合材料股份有限公司(以下简称"普利特材料公司")2023年12月31日的财务报告内部控制的有效 性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》的 规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是普利特材料公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见,并对注 意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况的变化可能导 致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根据内部控制审计结果推测未来内部 控制的有效性具有一定风险。 众华会计师事务所 (特殊普通合伙) 地址:上海市虹口区东大名路1089号北外滩来福士广场东塔楼17- ...

海通证券股份有限公司关于 上海普利特复合材料股份有限公司 2023 年度 内部控制自我评价报告的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐人"）作为上海普利 特复合材料股份有限公司（以下简称"普利特"或"公司"）向特定对象发行股票持 续督导保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号-主板上市公司规范运作》《企业内部控制基本规范》等法律、法规和规范 性文件的要求，对《上海普利特复合材料股份有限公司 2023 年度内部控制自我评 价报告》进行了核查，具体情况如下： 一、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。 纳入评价范围的主要单位包含公司以及所属子公司上海普利特化工新材料 有限公司、浙江普利特新材料有限公司、浙江普利特供应链管理有限公司、重庆 普利特新材料有限公司、上海翼鹏投资有限公司、天津普利特新材料有限公司、 上海普利特新材料有限公司、上海普利特伴泰材料科技有限公司、浙江燕华供应 链管理有限公司、 ...

关于 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项说明 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》、深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》及相关格式指引等规定，上海普利特复合材料股份有限公司（以下简称"公司"）编制的 2023 年度的募集资金年度存放与使用情况的专项报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会证监许可[2023]1073 号文《关于同意上海普利特复合材料股份有限 公司向特定对象发行股票注册的批复》核准，本公司于 2023 年 7 月向特定对象发行普通股（A 股）， 股票 96,084,327 股，募集资金总额 1,079,026,992.21 元，扣除不含税发行费用后的募集资金净额为 1,068,775,247.51 元。本次募集项目资金于 2023 年 7 月存入公司募集资金专用账户中，并已经众华会 计师事务所（特殊普通合伙）出具众会字（2023）第 08405 号《验资报告》验证。 证券代码：002324 证券简称：普利特 公告编号： ...

Financial Performance - The company reported a net profit of 6.3551 million yuan during the reporting period[6]. - The company's net profit before non-recurring gains and losses was negative during the reporting period[109]. - The company's operating revenue for 2023 reached ¥8,709,374,461.11, representing a 28.87% increase compared to ¥6,758,481,608.85 in 2022[169]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was ¥468,373,615.70, a significant increase of 131.76% from ¥202,094,518.36 in the previous year[169]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was ¥433,027,048.87, up 146.72% from ¥175,512,319.67 in 2022[169]. - The net cash flow from operating activities for 2023 was ¥835,719,523.37, a remarkable turnaround from a negative cash flow of ¥112,170,087.26 in 2022, marking an increase of 845.05%[169]. - The company's basic earnings per share for 2023 was CNY 0.4458, representing a 122.34% increase from CNY 0.2005 in 2022[196]. - The weighted average return on equity increased to 13.32% in 2023, up from 7.44% in 2022, reflecting a significant improvement in profitability[196]. - The net assets attributable to shareholders increased by 52.02% to CNY 4.32 billion in 2023 from CNY 2.84 billion in 2022[196]. - The company reported a government subsidy of CNY 41.98 million in 2023, up from CNY 24.03 million in 2022[174]. Investment and Projects - Total investment in the new material northern intelligent manufacturing base project reached 48,062,834.41 yuan[4]. - The company has invested 289,579,119.78 yuan in the 6GWh energy storage battery project[4]. - Cumulative actual investment in the annual production of 2GWh high-energy high-safety power lithium battery project is 359,440,028.79 yuan[4]. - The total amount of raised funds used in the reporting period is 76,902,780 yuan, with a cumulative usage of the same amount[8]. - The company has a total of 30,354,510 yuan in unused raised funds, which are planned for investment projects[8]. - The company plans to actively expand its sodium battery business to mitigate the impact of lithium carbonate price fluctuations on raw material costs[66]. - The acquisition of Haida Power will expand the company's asset scale and business scope, with expectations for future development in the energy storage sector[69]. - The company has established new subsidiaries in Tianjin and Foshan as part of its development strategy[72]. - The company has established six major new material production bases in Shanghai, Zhejiang, Chongqing, Guangdong, and South Carolina, USA, with a total production capacity of 430,000 tons and an additional 150,000 tons under construction[128]. Market and Industry Trends - The company aims to enhance production capacity in the modified materials sector to meet diverse customer demands and improve market share[20]. - In 2024, the company plans to accelerate the layout of new production capacity to embrace the growth of the new energy vehicle industry[21]. - The company anticipates a production capacity of 15.3 GWh for energy storage batteries by 2025, with a focus on core customers and enhancing overseas market share[34]. - The company will establish new bases in Southeast Asia and Mexico to accelerate overseas business expansion and improve response speed[35]. - The modified materials market in China has significant potential, with the appliance and automotive sectors accounting for 37% and 15% of consumption, respectively[28]. - The automotive market in China experienced a 12% year-on-year growth in 2023, with new energy vehicles accounting for a market share of 31.6%[179]. - The lithium-ion battery industry in China saw a production increase of 25% in 2023, with total production exceeding 940 GWh[182]. - The company is focusing on the development of LCP technology for applications in AI and 5G, with ongoing efforts to achieve mass production[72]. Competitive Position and Strategy - The company is facing intense competition in the global lithium battery sector, with a trend of industry restructuring due to the influx of new entrants[41]. - The company aims to leverage opportunities in the rapidly growing demand for modified materials, ICT materials, and batteries through independent innovation and R&D[41]. - The company is committed to optimizing LCP film production stability and expanding market applications to achieve sales targets[37]. - The company aims to break the monopoly of foreign enterprises in the LCP materials market, with a promising outlook for domestic substitution[17]. - The company has successfully developed sodium-ion battery products, achieving recognition as one of the top innovative companies in this field in 2023[188]. - The company has developed a complete vehicle material solution for new energy vehicles, enhancing its competitive edge in the automotive materials sector[185]. - The company is committed to expanding its market presence and exploring potential mergers and acquisitions as part of its growth strategy[73]. Operational and Management Insights - The company has established a comprehensive independent operational structure, ensuring no significant reliance on controlling shareholders[81]. - The financial management system is robust, with independent decision-making capabilities and no interference from shareholders[84]. - The company employs a "one-to-one marketing" strategy for standardized battery products to enhance collaboration among business, production, and strategic partners[133]. - The company has a procurement department that evaluates suppliers based on various criteria, ensuring a stable supply of materials and reducing procurement costs[130]. - The company is closely monitoring international raw material price trends and adjusting inventory policies accordingly to mitigate cost impacts[65]. - The company is committed to enhancing product quality and operational efficiency through its "Quality Return Double Improvement" action plan[76]. - The company has implemented a multi-layered incentive system, including employee stock ownership plans and performance management, to attract and retain talent[67]. Risks and Challenges - The company has not experienced any significant changes in its hedging business during the reporting period[6]. - The company has not made any speculative derivative investments during the reporting period[7]. - Fluctuations in the RMB to USD exchange rate will continue to impact the company's operating performance, as some raw materials are imported and settled in USD[44]. - The company's profitability is subject to volatility due to the lag in price adjustments of raw materials and inventory fluctuations from downstream manufacturers[41]. - The new materials business is significantly affected by the price of synthetic resins, which is closely linked to international crude oil prices, leading to a lag in price transmission to downstream customers[41]. - The company is exploring and implementing strategies for industrial transformation and upgrading in recent years[45]. Shareholder Engagement - The company has conducted multiple shareholder meetings throughout 2023, with attendance rates ranging from 45.46% to 51.73%[96]. - The total number of shares is 447,833,715, with no changes reported[64]. - The company has maintained its main business operations without any changes since its listing[168]. - The company has not experienced any changes in its controlling shareholders during the reporting period[168]. - The company emphasizes the importance of risk awareness regarding forward-looking statements in its annual report[156].