第二条 本办法所称 "ESG 职责"，是指公司在经营发展过程中应当履行的环 境（Environmental）、社会（Social）和公司治理（Governance）方面的责任和义 务，主要包括对自然环境和资源的保护、社会责任的承担以及公司治理的健全和 透明。 第三条 本办法所称"利益相关方"，指权益受到或可能受到公司决策和行为活 动影响的个人或团体，或会影响公司决策和行为活动的个人或团体，包括但不限 于各级政府、监管机构、股东（投资者）、员工、客户、消费者、合作伙伴、供 应商、债权人、媒体、行业协会、非政府组织、 社区公众等。 第四条 本办法适用于公司及纳入公司合并财务报表范围内的全资或控股 子公司（以下简称"子公司"）并包含其分支机构。 第五条 公司应当按照本办法的要求，积极履行ESG 职责，不定期评估公 司 ESG 职责的履行情况，披露公司 ESG报告。 第六条 公司将可持续发展理念融入公司发展战略、经营管理活动中，持 续加强生态环境保护、履行社会责任、健全公司治理，积极履行ESG 职责，努 力实现社会效益和经济效益相统一。 广东潮宏基实业股份有限公司 ESG 管理办法（草案） （H股发行并上市后适用） ...

公司董事、高级管理人员及有关雇员拟进行公司证券交易的，必须遵守《上市发 行人董事进行证券交易的标准守则》和《证券及期货条例》及其他公司股票上市 地证券监管机构和证券交易所规则。有关雇员包括除高级管理人员外其他任何因 其职务或雇员关系而可能会掌握关于公司或公司证券的内幕信息的雇员，或公司 附属公司或控股公司的该等董事、高级管理人员、监事（如适用）或雇员。 第三条 本制度所指高级管理人员指公司总经理、副总经理、董事会秘书、财 务负责人。 广东潮宏基实业股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其 变动管理制度（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为加强广东潮宏基实业股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 对董事和高级管理人员持有本公司股份及其变动的管理工作，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —主板上市 ...

广东潮宏基实业股份有限公司 董事会议事规则（草案） （H 股发行并上市后适用） 【】年【】月 广东潮宏基实业股份有限公司 （以下简称"公司章程"）以及其他相关法律、行政法规和规范性 文件的规定，制定本规则。 第二条 董事会的议事方式是召开董事会会议。 第三条 董事按规定参加董事会会议是履行董事职责的基本方式。 第四条 董事会可以按照股东会的决议设立专门委员会。 第五条 董事会下设董事会秘书办公室为董事会的日常办事机构。董事会秘 书办公室负责公司股东会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管 理，办理信息披露事务等事宜，处理董事会的日常事务。 第二章 董事会的职权 第一条 为规范广东潮宏基实业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会科学 决策水平，根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《香港联合交易所有 限公司证券上市规则》 第六条 董事会对股东会负责，行使下列职权： （以下简称"《香港上市规则》"）和《广东潮宏基实业股份 有限公司章程》 （一）召集股东会，并向股东会报告工作； 第一章 总则 （二）执行股东会的决议； （三）决定公司 ...

广东潮宏基实业股份有限公司 董事会审计委员会实施细则（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理 层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、 《上市公司治理 准则》、 《公司章程》、 （"《香港上市规则》"） 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》 及其他公司股票上市地的有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本实施细 则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照《公司章程》设立的专门工作机构，主 要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估公司内、外部审计工作和内部控制工 作，并履行《香港上市规则》规定的审核委员会的相关职权。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由至少公司三名董事组成，所有成员必须为非执行董事， 其中独立董事应当占多数，由会计专业的独立董事担任主任委员（召集人）。 审计委员会成员中至少有一名独立非执行董事具备适当的专业资格或会计或相 关的财务管理专长，符合公司股票上市地证券交易所对审计委员会财务专业人士的 资格要求。 本实施细则中"独立董事"的含义与《香港上市规则》中的"独立非执行董事"的 ...

董事会薪酬委员会实施细则（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全公司董事及高级管理人员的考核和薪酬管理 制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准 则》、《公司章程》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（"《香港上市规 则》"）及其他公司股票上市地的有关规定，公司特设立董事会薪酬委员会，并 制定本实施细则。 第二条 董事会薪酬委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定 公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及 高级管理人员的薪酬决定机制、决策流程、支付与止付追索安排等薪酬政策与 方案决定机制、决策流程，薪酬委员会对董事会负责。 第三条 本实施细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事，高级管理人 员是指董事会聘任的经理、副经理、财务负责人、董事会秘书和总工程师（如 适用）。 广东潮宏基实业股份有限公司 第二章 人员组成 第四条 薪酬委员会成员由至少三名董事组成，其中独立董事应当过半数。 本实施细则中"独立董事"的含义与《香港上市规则》中的"独立非执行董事" 的含义一致，下同。 第五条 薪酬委员会委员由董事长、二分之 ...

广东潮宏基实业股份有限公司 董事会提名委员会实施细则（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为规范公司经营管理层人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结 构，根据《中华人民共和国公司法》、 《上市公司治理准则》、 《公司章程》、 《香港联合 交易所有限公司证券上市规则》（"《香港上市规则》"）及其他公司股票上市地的有 关规定，公司特设立董事会提名委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责拟定公司非 职工董事、高级管理人员的选择标准和程序，对非职工董事、高级管理人员人选及其 任职资格进行遴选、审核。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由至少三名董事组成，其中独立董事应当过半数，且至 少一名成员为不同性别。 本实施细则中"独立董事"的含义与《香港上市规则》中的"独立非执行董事"的含 义一致，下同。 第四条 提名委员会委员由董事长或者二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负责主 持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六 ...

Core Points - The company has established a Board Strategy and ESG Committee to enhance core competitiveness and improve decision-making processes for major investments and ESG performance [2][3] - The committee is responsible for researching and proposing recommendations on long-term sustainable development strategies, major investment decisions, and ESG-related matters [4] Group 1: Committee Structure - The committee consists of five directors, with the chairman serving as the head [3] - The committee's term aligns with that of the board, and members can be re-elected [3] - An Investment Review Group is established under the committee to prepare for decision-making [3][5] Group 2: Responsibilities and Authority - The committee's main responsibilities include researching long-term strategic planning, major investment financing proposals, and ESG goals [4] - It is tasked with identifying and monitoring ESG-related risks and opportunities that significantly impact the business [4] - The committee is accountable to the board and submits proposals for board review [4][9] Group 3: Decision-Making Process - The Investment Review Group is responsible for initial assessments and preparing relevant materials for the committee [10] - The committee holds meetings to discuss proposals and provides feedback to the Investment Review Group [11] - Meetings must have a quorum of two-thirds of members, and decisions require a majority vote [13][14] Group 4: Meeting Procedures - The committee is required to hold at least two meetings annually, with proper notice and documentation [12] - Meeting records must be maintained for at least ten years, and confidentiality obligations are imposed on members [16][20] - The committee can hire external advisors for professional opinions as needed [16] Group 5: Implementation and Amendments - The implementation rules take effect upon the company's H-share listing on the Hong Kong Stock Exchange [21] - Any amendments to the rules will be subject to relevant laws and regulations [22][23]

广东潮宏基实业股份有限公司 风险管理制度（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为规范公司风险管理，建立规范、有效的风险控制体系，提高风险 防范能力，保证公司安全、稳健、持续发展，提高经营管理水平，依据国家法律、 法规、监管规定和《广东潮宏基实业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"），结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及各全资和控股子公司、分支机构。 第三条 本制度所称风险是指未来的不确定性对实现公司战略目标和经营 目标的影响。 第四条 本制度所称风险管理，是指围绕公司发展战略，通过在管理的各个 环节和经营过程中进行风险识别、评估和应对，培育良好的风险管理文化，完善 风险管理的组织体系，建立风险管理信息系统和内部控制系统，从而为实现风险 管理的总体目标提供合理保证的过程和方法。 第五条 公司风险管理的目标为： （一） 合规目标。通过识别、分析经营活动中与实现控制目标相关的风险因 素，采用科学合理的风险应对策略，合理保证经营活动合法合规。 （二） 资产安全目标。通过对风险的识别、衡量与控制，以合理的成本支出， 使风险损失有效降低，合理保证公司资产安全。 （三） ...

广东潮宏基实业股份有限公司 董事会战略决策委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划， 健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善 公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》 及其他有关规定，公司特设立董事会战略决策委员会，并制定本实施细则。 第四条 战略决策委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第二条 董事会战略决策委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略决策委员会成员由公司五名董事组成。 第三章 职责权限 第八条 战略决策委员会的主要职责权限： 1 （一）对公司长期发展战略规划进行研究并提出建议； （二）对《公司章程》规定须经董事会批准的重大投资融资方案进行研究并提出 建议； （三）对《公司章程》规定须经董事会批准的重大资本运作、资产经营项目进行 研究并提出建议； （四）对其他影响公司发展的重大事项进行研究并提出建议； （五）对以 ...

广东潮宏基实业股份有限公司 信息披露管理制度（草案） 第一条 为规范广东潮宏基实业股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披 露行为，加强信息披露事务管理，切实保护公司、股东、债权人及其他利益相关 者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（"《证 券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）发布的《上市 公司信息披露管理办法》及其他适用的有关法律、法规、《深圳证券交易所股票 上市规则》及香港联合证券交易所（以下简称"香港联交所"）上市规则（以下简 称"《香港上市规则》"）及《广东潮宏基实业股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司及公司相关信息披露义务人（定义详见下文）在准备披露信息 和对外披露信息时应严格执行本制度。 本制度所称信息披露是指根据法律、行政法规、部门规章、规范性文件、公 司股票上市地证券监管规则的规定，将公司已发生的或将要发生的、可能对公司 证券及其衍生品种交易价格产生较大影响以及公司股票上市地证券监管机构要 求披露的信息（以下简称"应披露信息"）以规定的方式及时（本制度的"及时"是 指自起算日 ...