苏州东山精密制造股份有限公司 关联（连）交易决策制度（草案） （H 股发行上市后适用） 第一章 总则 第二章 关联（连）方和关联（连）关系 第三条 公司关联（连）方包括《股票上市规则》定义的关联（连）法人 （或者其他组织）、关联（连）自然人；公司的关连人士为符合 《香港上市规则》第 14A 章所定义的关连人士。 （一）根据《股票上市规则》，具有以下情形之一的法人或其他 组织，为公司的关联法人（或者其他组织）： 1．直接或间接地控制公司的法人（或者其他组织）； 2．由前项所述法人（或者其他组织）直接或间接控制的除公司 及其控股子公司以外的法人或其他组织； 3．持有公司 5%以上股份的法人（或者其他组织）及其一致行 动人； - 1 - 2、公司董事、高级管理人员； 3、直接或者间接地控制公司的法人（或者其他组织）的董事、 监事（如有）及高级管理人员； 4、本款第一项、第二项所述人士的关系密切的家庭成员； 5、中国证监会、深圳证券交易所或公司根据实质重于形式的原 则认定的其他与公司有特殊关系，可能造成公司对其利益倾斜的 自然人。 在过去十二个月内或者根据相关协议安排在未来十二个月内，存 在第二款、第三款所述情形之一 ...

苏州东山精密制造股份有限公司 独立董事工作制度（草案） （H 股发行上市后适用） 第一章 总则 （一）具有注册会计师资格； 第一条 为进一步完善苏州东山精密制造股份有限公司（以下简称公司 或本公司）法人治理结构，改善董事会成员结构，强化对内部 董事及经理层的约束和监督机制，保护中小股东及利益相关者 的权益，促进公司的规范运作，根据《上市公司独立董事管理 办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公 司规范运作》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》 （以下简称《香港上市规则》）以及《苏州东山精密制造股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，结合 公司的实际情况，特制订本工作制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及 公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或 者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。独立董事应 当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位 或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉的义务，应当按照 相关法律、行政法规、中国证监会、其 ...

苏州东山精密制造股份有限公司 境外发行证券及上市相关的保密和档案管理制度 第一条 为保障国家经济安全，保护社会公共利益及苏州东山精密制造股 份有限公司（以下简称公司）的利益，维护公司在境外发行证券 及上市过程中的信息安全，规范公司及各证券服务机构在公司境 外发行证券及上市过程中的保密和档案管理工作，根据《中华人 民共和国证券法》《中华人民共和国保守国家秘密法》（以下简 称《保密法》）《中华人民共和国档案法》《中华人民共和国会 计法》《中华人民共和国注册会计师法》《中华人民共和国国家 安全法》《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》（以下 简称《试行办法》）和《关于加强境内企业境外发行证券和上市 相关保密和档案管理工作的规定》（以下简称《保密和档案管理 规定》）等法律法规及《苏州东山精密制造股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的有关规定，公司特制定本制度。 第二条 本制度所称"境外发行证券及上市"是指《试行办法》中所规定的 公司直接或者间接到境外发行证券或者将证券在境外上市交易 的相关活动。本制度适用于公司境外发行证券及上市的全过程， 包括准备阶段、申请阶段、审核/备案阶段及上市阶段。 第三条 本制度 ...

苏州东山精密制造股份有限公司 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三至五名不在公司担任高级管理人员的非执 行董事组成，过半数成员为独立董事（其中至少应有一名独立 董事是具备符合公司股票上市地证券监管规则要求专业资格的 会计专业人士），且不得与公司存在任何可能影响其独立客观 判断的关系，至少有一名具备符合公司股票上市地证券监管规 则规定的适当专业资格，或适当的会计或相关的财务管理专长 的独立董事。 第四条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事中的会计 专业人士担任，负责主持委员会工作。 第五条 审计委员会委员必须符合下列条件： 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，确保董事会对经理层的有效监督，完 善苏州东山精密制造股份有限公司（以下简称公司）治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市 公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号--主板上市公司规范运 作》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称 《香港上市规则》）及《苏州东山精密制造股份有限公司章程》 ...

苏州东山精密制造股份有限公司 1．直接或间接地控制公司的法人（或者其他组织）； 2．由前项所述法人（或者其他组织）直接或间接控制的除公司 及其控股子公司以外的法人或其他组织； 3．持有公司 5%以上股份的法人（或者其他组织）及其一致行 动人； 关联交易决策制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第二章 关联方和关联关系 第三条 公司关联方包括关联法人（或者其他组织）、关联自然人。 （一）具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人 （或者其他组织）： 4．由公司关联自然人直接或者间接控制的，或者担任董事（不 含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司及其控股子 公司以外的法人（或者其他组织）； 5．中国证券监督委员会（以下简称中国证监会）、深圳证券交 易所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊 - 1 - 第一条 为进一步加强苏州东山精密制造股份有限公司（以下简称公司、 本公司）关联交易管理，保证公司与关联方之间订立的关联交易 合同符合公平、公开、公允的原则，确保公司关联交易行为不损 害公司、全体股东和债权人的利益，根据《中华人民共和国公司 法》《深圳证券交易所股票上市规则》 ...

苏州东山精密制造股份有限公司 合同管理制度 （2025年10月修订） 第一章 总则 经办人申报→部门负责人审查→财务审查→法务审查→法定代 表人（公司领导）批准。 第十一条 申报 由经办人填写合同签约申报表，附合同签约文本，报送部门负责 人。经办人为合同签订的第一责任人，对合同拟定、签订和履行 负直接责任。 第十二条 审查 部门负责人负责对合同进行初审，签署明确的审查意见。财务、 法务部门作为职能部门对合同进行专业审核。公司法定代表人 （公司领导）对合同进行终审批准。 第四章 合同的履行 第二章 合同的起草与签订 第三章 合同的审查批准 第十条 合同审查批准程序为： 第一条 为加强苏州东山精密制造股份有限公司（以下简称公司）合同管 理，规范合同法律行为，防范经营风险，保护公司利益，根据《中 华人民共和国民法典》及其他相关法规，结合公司实际，制订本 制度。 第二条 公司对外签订的各类合同一律适用本制度。 第三条 各部门必须相互配合，切实执行本制度，凡违反规定操作而造成 公司损失的，追究当事人责任。 第四条 所有合同样本均由公司法务部根据相关规定统一负责起草，具体 内容由各部门负责，最后由法务部管理 第五条 公司 ...

苏州东山精密制造股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （2025年10月修订） 第一章 总则 第二章 人员组成 第五条 审计委员会委员必须符合下列条件： （一）不具有《公司法》或《公司章程》规定的不得担任公司 董事、高级管理人员的禁止性情形； （五）符合有关法律、法规或《公司章程》规定的其他条件。 第三章 职责权限 第九条 审计委员会的主要职责权限： （一）监督及评估外部审计工作； （二）监督及评估内部审计工作； （二）最近三年内不存在被证券交易所公开谴责或宣布为不适 当人选的情形； （三）最近三年不存在因重大违法违规行为被中国证监会予以 第一条 为强化董事会决策功能，确保董事会对经理层的有效监督，完 善苏州东山精密制造股份有限公司（以下简称公司）治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市 公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号--主板上市公司规范运作》 及《苏州东山精密制造股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并 制订本细则。 ...

苏州东山精密制造股份有限公司 独立董事工作制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 （一）具有注册会计师资格； （二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授 第一条 为进一步完善苏州东山精密制造股份有限公司（以下简称公司 或本公司）法人治理结构，改善董事会成员结构，强化对内部 董事及经理层的约束和监督机制，保护中小股东及利益相关者 的权益，促进公司的规范运作，根据《上市公司独立董事管理 办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公 司规范运作》以及《苏州东山精密制造股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）等有关规定，结合公司的实际情况， 特制订本工作制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及 公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或 者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。独立董事应 当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位 或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉的义务，应当按照 相关法律、行政法规、中国证监会、深圳证券交易所和《 ...

苏州东山精密制造股份有限公司 总经理工作制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第二章 总经理的任职资格与任免程序 第四条 公司高级管理人员任职应当具备下列条件： （一）具有丰富的管理知识及实践经验，具有较强的经营管理 能力； （二）具有调动员工积极性、建立合理组织机构、协调各种内 外关系和统揽全局能力； （三）具有一定年限的企业管理或经济工作经历，精通本行业 的生产经营业务，掌握国家有关政策、法律、法规； （四）诚信勤勉、廉洁奉公、民主公道； 第十条 总经理对董事会负责，行使下列职权： （一）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议， 并向董事会报告工作； 第六条 国家公务员不得兼任本公司高级管理人员。 第七条 独立董事之外的董事可受聘兼任总经理、执行总裁、副总经理 或者其他高级管理人员，但兼任总经理、执行总裁、副总经理 或者其他高级管理人员职务的董事不得超过公司董事总数的二 分之一。 第八条 公司高级管理人员实行董事会聘任制。公司总经理、董事会秘 书由董事长提名，其他高级管理人员由总经理提名，总经理及 其他高级管理人员均由公司董事会提名委员会进行资格审查， 并报董事会决定聘任或解聘。公司 ...

苏州东山精密制造股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第三条 投资者关系管理工作的基本原则： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息 披露义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、 行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守 的道德规范和行为准则。 （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等 对待所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供 便利。 （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动， 听取投资者意见建议，及时回应投资者诉求。 （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重 第一条 为进一步规范苏州东山精密制造股份有限公司（以下简称公司） 投资者关系管理工作，加强公司与投资者之间的沟通，促进公 司完善治理，切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，根 据《中国人民共和国公司法》《中国人民共和国证券法》《上 市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--主板 上市公司规范运作》等法律、法规、规章、规范性文件及《苏 州东山精密制 ...