苏州东山精密制造股份有限公司 募集资金管理办法 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效 防范投资风险，提高募集资金使用效益。 第一条 为规范苏州东山精密制造股份有限公司（以下简称公司）募集资 金行为的管理和运用，提高募集资金的使用效率，保护投资者的 利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公司募集资金监管规 则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件以及《苏州东山精密制造股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等规定和要求，结合 公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投 资者募集并用于特定用途的资金。本办法所称超募资金是指实际 募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请文 件的承诺一致，不得随意改变募集资金投向，不得变相改变募集 资金用途。 第四条 公司应当真实、准 ...

苏州东山精密制造股份有限公司 （于中华人民共和国注册成立之股份有限公司） | 第一节 | 合并、分立、增资和减资 51 | | | --- | --- | --- | | 第二节 | 解散和清算 53 | | | 第十章 | 修改章程 | 55 | | 第十一章 | 附则 | 55 | 章 程（草案） （H 股发行上市后适用） 第一章 总则 第三条 公司于 2010 年 2 月 26 日经中国证券监督管理委员会（以下简称 中国证监会）批准，首次向社会公众发行人民币普通股 4000 万 股，于 2010 年 4 月 9 日在深圳证券交易所上市。 中国·苏州 公司于【】年【】月【】日经中国证监会备案，在香港首次公开 发行【】股境外上市股份，于【】年【】月【】日在香港联合交 易所有限公司（以下简称香港联交所）上市。 | 第一章 | 总则 4 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 5 | | | 第三章 | 股份 | 6 | | 第一节 | 股份发行 6 | | | 第二节 | 股份增减和回购 8 | | | 第三节 | 股份转让 9 | | | 第四章 | 股东和股东会 1 ...

苏州东山精密制造股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则（草案） （H股发行上市后适用） 第一章 总则 第二章 人员组成 第一条 为进一步建立健全苏州东山精密制造股份有限公司（以下简称 公司）董事（非独立董事）及高级管理人员的考核和薪酬管理 制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券 交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号--主板上市公司规范运作》、《香港联合交易所有限 公司证券上市规则》（以下简称《香港上市规则》）、《苏州 东山精密制造股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制 定本细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制 定公司董事及高级管理人员的考核标准，进行考核并提出建议； 负责研究和审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案， 对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司获得薪酬的董事，高级管理人员 是指董事会聘任的总经理、执行总裁、副总经理、董事会秘书、 财务总监及由董事会认定的其他高级管理人员。 第四条 薪 ...

苏州东山精密制造股份有限公司 董事会议事规则（草案） （H 股发行上市后适用） 第一章 总则 第二章 董事 第二条 董事的任职条件必须符合《公司章程》之规定。 第三条 非由职工代表担任的董事由股东会选举或更换，并可在任期届满 前由股东会解除其职务。职工代表董事通过职工代表大会、职工 大会或者其他形式民主选举产生。每届董事任期三年，任期届满 可连选连任。 董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董 事任期届满未及时改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当 依照法律、行政法规、部门规章、公司股票上市地证券监管规则 和《公司章程》的规定，履行董事职务。 董事可以由高级管理人员兼任，但兼任高级管理人员职务的董事 以及由职工代表担任的董事，总计不得超过公司董事总数的二分 之一。 第四条 董事享有如下权利： （一）对公司的经营管理情况享有知情权，并依法发表意见或提 出建议； （二）三分之一以上董事联名提议召开临时董事会会议； （三）出席董事会会议，并行使表决权； 第一条 为了进一步明确苏州东山精密制造股份有限公司（以下简称公司） 董事会的职责和权限，完善董事会的议事方式和决策程序，促进 董事会规范运作和科学 ...

苏州东山精密制造股份有限公司 董事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度（草案） （H 股发行上市后适用） 第一章 总则 第六条 公司董事和高级管理人员应按照公司股票上市地证券监管规则 在下列时点或期间内委托公司通过公司股票上市地证券监管机 构网站申报个人及其近亲属（包括配偶、父母、子女、兄弟姐 妹等）的身份信息（包括其姓名、职务、身份证件号、证券账 户、离任职时间等个人信息： （一）董事和高级管理人员在公司新上市申请股票初始登记时； （二）新任董事在股东会（或职工代表大会）通过其任职事项 后 2 个交易日内； 第一条 为加强苏州东山精密制造股份有限公司（以下简称公司）对董 事和高级管理人员持有及买卖本公司股票的管理工作，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股 东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事和高级管理人员所 持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号--股份 变动管理》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》，包 括但不限于《上市发行人董事进行证券交易的 ...

第三章 职责权限 苏州东山精密制造股份有限公司 董事会提名委员会工作细则（草案） （H 股发行上市后适用） 第一章 总则 第一条 为规范苏州东山精密制造股份有限公司（以下简称公司）领导 人员的产生，优化董事会的组成，完善公司治理结构，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号--主板上市公司规范运 作》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称 《香港上市规则》）、《苏州东山精密制造股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）及其他有关规定，公司特设立董事 会提名委员会，并制定本细则。 第二章 人员组成 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对 公司董事及高级管理人员的人选、选择标准和程序进行研究并 提出建议。 第三条 本细则所称董事是指在本公司担任董事职务的人员，高级管理 人员是指董事会聘任的总经理、执行总裁、副总经理、董事会 秘书、财务总监以及由董事会认定的其他高级管理人员。 第四条 提名委员会成员由三至五名董事组成，其中独立董事应当过半 数，提名委员会应至少有一名 ...

苏州东山精密制造股份有限公司 章 程 中国·苏州 2025 年 10 月 | 第一章 | 总则 | 4 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 5 | | | 第三章 | 股份 | 6 | | 第一节 | 股份发行 6 | | | 第二节 | 股份增减和回购 7 | | | 第三节 | 股份转让 9 | | | 第四章 | 股东和股东会 | 9 | | 第一节 | 股东 10 | | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 13 | | | 第三节 | 股东会的一般规定 14 | | | 第四节 | 股东会的召集 16 | | | 第五节 | 股东会的提案与通知 18 | | | 第六节 | 股东会的召开 20 | | | 第七节 | 股东会的表决和决议 23 | | | 第五章 | 董事会 | 27 | | 第一节 | 董事 27 | | | 第二节 | 董事会 31 | | | 第三节 | 独立董事 35 | | | 第四节 | 董事会专门委员会 38 | | | 第六章 | 高级管理人员 40 | | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 42 | | | 第一 ...

苏州东山精密制造股份有限公司 信息披露管理制度（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为加强苏州东山精密制造股份有限公司（以下简称本公司或公 司）信息披露工作质量和规范信息披露程序，确保公司对外信 息披露工作的真实性、准确性、及时性，保护公司、股东、债 权人及其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办 法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规和规范性 文件、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称 《香港上市规则》）以及《苏州东山精密制造股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，结合公司实际情 况，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指所有能对公司证券及其衍生品种交易价 格产生较大影响的信息以及公司股票上市地证券监管机构要求 披露的信息。信息披露文件包括定期报告、临时报告、招股说 明书、募集说明书、上市公告书、收购报告书等。 本制度所称"披露"是指在规定的时间内、符合公司股票上市地 证券监管规则规定条件的媒体上，以规定的披露方式向社会公 众公布的前述信息，同时将依法披露的信息置备于公司住所、 证 ...

苏州东山精密制造股份有限公司 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当按照相关法律法规、 公司股票上市地证券监管规则报告公司所在地中国证券监督管理 委员会（以下简称中国证监会）派出机构和公司股票挂牌交易的 证券交易所（以下简称证券交易所），说明原因并公告。 第三条 股东会应当在《公司法》等相关法律法规、公司股票上市地证券 监管规则和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期 召开，出现《公司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东 会的情形时，临时股东会应当在 2 个月内召开。 第五条 公司召开股东会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告： （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本规则 和《公司章程》的规定； （二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效； （三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效； （四）应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。 第六条 公司应当严格按照法律、行政法规、公司股票上市地证券监管 ...

苏州东山精密制造股份有限公司 内部审计制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 本制度所称被审计对象，是指公司各部门、子公司（控制、全 资子公司）以及对公司具有重大影响的参股公司及上述主体的 相关责任人员。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他 有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； 第四条 公司董事会对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要 的内部控制制度应当经董事会审议通过。公司董事会及其全体 成员保证内部控制相关信息披露内容的真实、准确、完整。 第五条 公司各部门、子公司以及对公司具有重大影响的参股公司应当 配合内部审计部门依法履行职责，不得妨碍内部审计部门的工 作 第二章 内部审计部门和审计人员 第六条 公司设立审计部作为公司的内部审计部门，对公司内部控制制 度的建立和实施、公司财务信息的真实性和完整性等情况进行 检查监督。 公司董事会审计委员会指导和监督内部审计部门工作。审计部 对审计委员会负责，向审计委员会报告工作。 第三章 审计部的职责和权限 第七条 审计部与公司财务部 ...