启明星辰信息技术集团股份有限公司 2023年度内部控制评价报告 启明星辰信息技术集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合本公司（以下简称"公司"）内部 控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告不存在任何虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在固有局限性，故仅能对实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可 能导致内部控制变得不恰当， ...

与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易 所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 √ 是 □ 否 声明人张国华，作为启明星辰信息技术集团股份有限公司 6届董事会独立董事候选人，现公开声明和保证，本人 一、本人已经通过启明星辰信息技术集团股份有限公司股份有限公司第5届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资 十八、本人及本人直系亲属不是直接或间接持有该公司已发行股份1%以上的股东，也不是该上市公司前十名股东中自然 启明星辰信息技术集团股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公司董事的情形。 √ 是 □ 否 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 √ 是 □ 否 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 √ 是 □ 否 五、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料（如有）。 √ 是 □ 否 六 ...

证券代码：002439 证券简称：启明星辰 公告编号：2024-010 启明星辰信息技术集团股份有限公司 关于公司 2023 年度计提资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 启明星辰信息技术集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 12 日召开第五届董事会第二十次会议，审议通过了《关于公司 2023 年度计提 资产减值准备的议案》。根据《深圳证券交易所股票上市规则》《企业会计准则》 及公司会计政策、会计估计等相关规定，对截至 2023 年 12 月 31 日存在减值迹 象的资产进行了减值测试，基于谨慎性原则，对可能发生减值损失的资产计提 了减值准备。现将具体情况公告如下： 一、本次计提资产减值准备情况概述 1、本次计提资产减值准备的原因 为真实反映公司截至 2023 年 12 月 31 日的财务状况、资产价值及经营情况， 公司及下属子公司对应收款项、存货、长期股权投资、长期应收款等各类资产 进行了充分的评估与分析，并进行减值测试。基于谨慎性原则，对可能发生减 值的相关资产计提资产减值准备。 2、本次计提资产减值准 ...

中信建投证券股份有限公司 （三）投资品种 关于启明星辰信息技术集团股份有限公司 使用自有闲置资金进行投资理财的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"或"保荐人"）作为启 明星辰信息技术集团股份有限公司（以下简称"启明星辰"或"公司"）的持续 督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第13号——保荐业务》等有关规定，对公司使用自有闲置资金进行投 资理财事项进行了核查，核查情况如下： 一、本次使用自有闲置资金进行投资理财事宜的基本情况 （一）投资目的 提高资金使用效率，合理利用自有闲置资金，增加公司收益。 （二）投资额度 公司及其下属子公司拟使用部分自有闲置资金以购买理财产品等方式进行投 资理财，资金使用额度不超过人民币50亿元；在上述额度内，资金可以滚动使用， 实际购买理财产品金额将根据公司资金实际情况增减。若预计投资额度超出该授 权权限，公司董事会将重新履行审批程序，并及时履行信息披露义务。 （四）投资期限 自董事会审议通过之日起12个月内有效。 1 （五）资金来源 公司及其下属 ...

启明星辰信息技术集团股份有限公司 二、独立董事年度履职情况 1、出席董事会及股东大会情况 2023 年度任职期间本人积极参加了公司的董事会和股东大会，对于董事会 所议事项，会前主动了解并获取作出决策所需要的相关资料，与管理层充分交流 并了解公司生产经营情况，在会上认真听取并审议每一项议案，积极参与讨论， 对各项议案进行独立、审慎的投票表决，履行了独立董事勤勉尽责义务。 独立董事 2023 年度述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为启明星辰信息技术集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准 则》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独董办法》"）等相关法律法规 的规定及《启明星辰信息技术集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 《独立董事工作制度》的要求，忠实、勤勉、尽责地履行独立董事职责。现将 2023 年度本人履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 1、工作履历及专业背景 本人刘俊彦，博士学历。历任中国人民大学会计系教师、商学院教师，现任 中国人民大学商学院系副主任，目前为本公司独立董事。本人自 20 ...

证券代码：002439 证券简称：启明星辰 公告编号：2024-006 启明星辰信息技术集团股份有限公司 关于召开2023年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 启明星辰信息技术集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于 2024 年 4 月 12 日召开了第五届董事会第二十次会议，监事会于 2024 年 4 月 12 日召 开了第五届监事会第十九次会议，董事会和监事会会议审议的部分议案须经公司 股东大会审议。根据相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《启明星辰 信息技术集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，董事 会提议召开公司 2023 年度股东大会（以下简称"会议"），现就会议有关事项通 知如下： 一、召开本次会议的基本情况 （一）股东大会届次：2023 年度股东大会 （二）会议召集人：公司第五届董事会 （三）本次会议经公司第五届董事会第二十次会议决议召开，本次股东大会 会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深交所业务规则 和公司章程等规定。 （四）会议召开日期和时间 现场会议召开 ...

启明星辰信息技术集团股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度（"报告期"），公司监事会根据《公司法》《公司章程》及其它有 关法律法规的要求，不断加强自身建设，依法独立行使职权，勤勉尽职，有效履 行了监督的职能，为公司的规范运作和发展起到了积极作用。具体情况报告如下： 报告期内，公司董事会能够严格按照《公司法》《证券法》《公司章程》及其 他有关法律、法规和制度的要求依法经营。公司重大经营决策程序合法有效；公 司董事、高级管理人员在执行公司职务时，均严格贯彻执行国家法律、法规、《公 司章程》和股东大会、董事会决议，未发现公司董事、高级管理人员在执行公司 职务时违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。 （二）公司财务情况 报告期内，公司财务会计内控制度逐步健全，会计无重大遗漏和虚假记载， 公司财务状况、经营成果及现金流量情况良好。会计事务所审计通过确认的财务 报告真实、客观、准确的反映了公司的财务状况和经营业绩。 一、监事会会议召开情况 报告期内，公司监事会共召开了 10 次会议。 | 序号 | 监事会届次 | 召开日期 | 审议议案 | | --- | --- | --- | --- | ...

启明星辰信息技术集团股份有限公司 2023 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来的 专项说明 关于启明星辰信息技术集团股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明 XYZH/2024BJAG1F0227 启明星辰信息技术集团股份有限公司 启明星辰信息技术集团股份有限公司全体股东： 我们按照中国注册会计师审计准则审计了启明星辰信息技术集团股份有限公司（以 下简称启明星辰公司）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资 产负债表、2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司 股东权益变动表以及财务报表附注，并于 2024 年 4 月 12 日出具了 XYZH/2024BJAG1B0153 号无保留意见的审计报告。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》（证监会公告[2022]26 号），以及深圳证券交易所相关披露的要求， 启明星辰公司编制了本专项说明所附的启明星辰公司 2023 年度非经营性资金占用及其 他关联资金往来情况汇总表（以下简称汇总表）。编制和对外披 ...

启明星辰信息技术集团股份有限公司 章 程 2024 年 4 月 | 第一章 | 总则 2 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 3 | | | 第三章 | 股份 3 | | | 第一节 | 股份发行 | 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 5 | | 第三节 | 股份转让 | 6 | | 第四章 | 股东和股东大会 7 | | | 第一节 | 股东 | 7 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 | 9 | | 第三节 | 股东大会的召集 | 13 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 | 14 | | 第五节 | 股东大会的召开 | 16 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | 19 | | 第五章 | 董事会 23 | | | 第一节 | 董事 | 24 | | 第二节 | 独立董事 | 27 | | 第三节 | 董事会 | 28 | | 第六章 | 高级管理人员 33 | | | 第七章 | 监事会 35 | | | 第一节 | 监事 | 35 | | 第二节 | 监事会 | 36 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 37 | | ...

根据中国证券监督管理委员会于2018年12月24日签发的证监许可[2018] 2159号文 《关于核准启明星辰信息技术集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》，启明 星辰信息技术集团股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）获准向社会公开发行 可转换公司债券10,450,000张，每张面值为人民币100.00元，债券款以人民币缴足，共计 人民币1,045,000,000.00元（债券款扣除应支付光大证券股份有限公司的承销保荐费后的 余额1,035,141,509.43元已于2019年4月2日存入公司在中国光大银行股份有限公司北京 德胜门支行35010188000148324银行账户中），扣除承销及保荐费用、发行登记费以及其他 交易费用共计人民币11,692,924.53元后，净募集资金共计人民币1,033,307,075.47元。 上述资金于2019年4月2日到位，业经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具瑞华 验字【2019】44050002号验证报告。 2. 向特定对象发行股票 证券代码：002439 证券简称：启明星辰 公告编号：2024-008 启明星辰信息技术集团股份有限公司 2023 ...