一心堂药业集团股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一条 为了进一步完善一心堂药业集团股份有限公司（下称"公司"）的治理 结构，健全内部控制制度，充分发挥独立董事在年报编制和披露工作中的监督 作用，维护中小投资者利益，根据证券监管机构、深圳证券交易所以及《公司 章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事在公司年报编制和披露过程中，应依照有关法律、行政法规及 《公司章程》等有关规定，切实履行独立董事的责任和义务，勤勉尽责，积极 配合公司完成年度报告的编制和披露工作，确保公司年度报告真实、准确、完 整，不存在任何虚假记载或误导性陈述。 第三条 每个会计年度结束后30日内，公司管理层应当向独立董事汇报公司本年 度的生产经营情况和重大事项的进展情况，安排独立董事对有关重大问题进行 实地考察，并指定专人做好书面记录，并由独立董事、陪同人、记录人签字确 认。 第四条 公司财务负责人应在为公司提供年报审计的注册会计师（以下简称"年 审注册会计师"）进场审计前向独立董事书面提交本年度审计工作安排和其他 相关材料。独立董事应在年审注册会计师事务所进场审计前，与年审注册会计 师就审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一心堂药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 22 日召开第 六届董事会第五次会议，审议通过《关于回购注销 2020 年限制性股票激励计划预留授 予部分已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，同意公司对不具备激励资格的 2 名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票共计 18,000 股全部回购注销，回购价 格为授予价格 19.08 元/股加上银行同期存款利息之和。此事项尚需提交公司 2023 年度 第三次临时股东大会审议通过后方可实施。 现将有关事项公告如下： 一心为民 全心服务 股票代码：002727 股票简称：一心堂 公告编号：2023-095 号 一心堂药业集团股份有限公司 关于回购注销 2020 年限制性股票激励计划预留授予部分 已获授但尚未解除限售的限制性股票的公告 一、公司 2020 年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序及实施情况 1、2020 年 3 月 19 日，公司第五届董事会第二次会议审议通过《关于<公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议 ...

一心堂药业集团股份有限公司 第六届董事会独立董事专门会议 2023 年第一次会议审核意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立 董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》等法律、行政法规、中国证券监督管理委员会行政规章和规范性文 件、深圳证券交易所相关规则及规定以及《一心堂药业集团股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）等有关规定，一心堂药业集团股份有限公司（以下简 称"公司"）独立董事于 2023 年 11 月 22 日召开了第六届董事会独立董事专门会 议 2023 年第一次会议。独立董事本着实事求是、认真负责的态度，公平、公正、 诚实信用的原则，基于独立判断的立场，对公司第六届董事会第五次会议相关事 项进行了认真审核，并发表审核意见如下： 一、关于公司及子公司向相关银行申请综合授信额度的审核意见 公司根据经营计划，2024年度公司及子公司拟向相关银行申请总额不超过人 民币58.8亿元综合授信额度。公司经营情况正常，具有良好的盈利能力及偿债能 力，因业务发展的需要，取得银行一定的授信额度，有利于促进公司现有业务的 持续稳定发展。 ...

一心堂药业集团股份有限公司 董事会议事规则 2023 年 11 月 22 日 | 第一章 | 总则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 董事会的组成和职权 | 2 | | 第三章 | 董事会组织机构 | 4 | | 第四章 | 董事会议案 | 4 | | 第五章 | 董事会会议的召开 | 5 | | 第六章 | 董事会会议的通知 | 6 | | 第七章 | 董事会会议参会人员 | 7 | | 第八章 | 董事会的议事程序 | 8 | | 第九章 | 董事会会议审议和表决 | 10 | | 第十章 | 董事会决议案的执行和反馈 | 14 | | 第十一章 | 议事规则的修改 | 14 | | 第十二章 | 附则 | 15 | 第一章 总则 第一条 为了完善一心堂药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）的法 人治理结构，规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有 效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治 理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上 ...

一心为民全心服务 股票代码：002727 股票简称：一心堂 公告编号：2023-101 号 一心堂药业集团股份有限公司 关于公司 2024 年度与云南国鹤药业有限公司 一、日常关联交易基本情况 （一）关联交易概述 一心堂药业集团股份有限公司及全资子公司（以下简称"公司"或"一心堂"）为 了日常经营业务的需要，依据《深圳证券交易所股票上市规则》和公司《关联交易决策 制度》的相关规定，结合公司常经营业务的需要，对公司 2024 年度与云南国鹤药业有 限公司（以下简称"国鹤药业"）日常关联交易情况进行合理预计。 公司 2024 年度预计向关联方国鹤药业采购中西成药、中药材、医疗器械等合计不 超过 500 万元。 公司于2023年11月22日召开第六届董事会第五次会议和第六届监事会第五次会议 审议通过了《关于公司2024年度与云南国鹤药业有限公司日常关联交易预计的议案》。 审议该议案时，关联董事阮国伟先生回避了表决，8票同意，0票反对，0票弃权；监事 会表决结果为3票同意，0票反对，0票弃权。 本次关联交易尚需提交股东大会审议，与该关联交易有利害关系的关联人需回避表 决。 （二）预计日常关联交易类别和金额 单位：万元 ...

一心堂药业集团股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第五条 公司重大信息包括但不限于公司及公司下属分支机构或全资子公司、控 股子公司、参股子公司出现、发生或即将发生的以下内容及其持续变更过程： （一）拟提交公司董事会的事项，包括（但不限于）： （一）公司董事、监事、高级管理人员、各部门负责人； （二）公司控股子公司、分支机构负责人； （三）公司派驻参股公司的董事、监事和高级管理人员； （四）公司控股股东和实际控制人； （五）持有公司5%以上股份的其他股东； （六）公司各部门其他对公司重大事件可能知情的人士。 1、公司的经营计划和投资方案； 2、公司的年度财务预算方案和财务决算方案； 3、公司的利润分配方案和弥补亏损方案； 第一条 为规范一心堂药业集团股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"） 重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理， 及时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—— 主板上市公司 ...

一心为民 全心服务 2023 年 11 月 22 日 股票代码：002727 股票简称：一心堂 公告编号：2023-102 号 一心堂药业集团股份有限公司 关于聘任公司执行总裁的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一心堂药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 22 日召开第 六届董事会第五次会议，审议通过了《关于聘任张勇先生担任公司执行总裁的议案》。 2022 年 11 月 24 日公司召开第六届董事会第一次临时会议，审议通过《关于选举公司 第六届董事会专门委员会委员的议案》及《关于聘任张勇先生担任公司副总裁的议案》， 聘任张勇先生担任公司副总裁职务，并选举张勇先生担任提名委员会委员。 根据公司管理工作需要，经公司董事会提名委员会资格审查，聘任张勇先生（简历 详见附件）为公司执行总裁，并担任提名委员会委员职务，任期自本次董事会审议通过 之日起至第六届董事会届满。公司独立董事召开第六届董事会独立董事专门会议 2023 年第一次会议，针对上述事项发表了同意的审查意见。 张勇先生具备与其行使职权相适应的任职条件，不存在《 ...

一心堂药业集团股份有限公司 募集资金管理制度 2023 年 11 月 22 日 | 第一章总则 | 3 | | --- | --- | | 第二章募集资金的储存 | 4 | | 第三章募集资金的使用 | 6 | | 第四章募集资金项目实施管理 | 12 | | 第五章募集资金使用情况的报告和披露 | 13 | | 第六章募集资金投资项目的变更 | 13 | | 第七章募集资金使用情况的监督及责任追究 | 14 | | 第八章附则 | 16 | 一心堂药业集团股份有限公司 募集资金管理制度 第一章总则 第一条为规范一心堂药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的管理和使用，保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民 共和国证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行 管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下称"上市规则"）、深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《上 市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律、 行政法规、规范性文件及《一心堂药业集团股份有限公司章程》（以下称"《公 司章程》"），并 ...

一心堂药业集团股份有限公司 第四条审计委员会应与年审会计师事务所协商确定本公司年报审计工作的 时间安排。 第五条审计委员会应督促会计师事务所在约定的时间内提交年报审计报告， 以书面意见形式记录督促的方式、次数和结果，并由相关负责人签字确认。 第六条审计委员会应在为公司提供年报审计的注册会计师（以下简称"年审 会计师"）进场前审阅公司财务部门编制的年度财务会计报表，形成书面意见。 第七条年审会计师进场后，审计委员会应加强与年审会计师的沟通，在年审 会计师出具初步审计意见后再次审阅公司财务报表，形成书面意见。 第八条年度财务会计报告审计完成后，审计委员会应对审计后的财务会计报 告进行表决，经审计委员会全体成员过半数同意后，提交董事会审议。 第九条审计委员会还应向董事会提交会计师事务所从事本年度公司审计工 作的总结报告和下年度续聘或改聘会计师事务所的决议。 第十条审计委员会须重点关注公司在年报审计期间发生改聘会计师事务所 的情形。上市公司原则上不得在年报审计期间改聘年审会计师事务所，如确需改 聘，审计委员会应约见前任和拟改聘会计师事务所，对双方的执业质量做出合理 评价，并在对公司改聘理由的充分性做出判断的基础上，表 ...

一心堂药业集团股份有限公司 累积投票制实施细则 2023 年 11 月 22 日 第二章 董事或监事候选人的提名 1 一心堂药业集团股份有限公司 累积投票制实施细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司法人治理结构,保证股东充分行使权利,根据《公司法》、《上 市公司治理准则》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及《一心堂药业集团股 份有限公司章程》(下称"《公司章程》")的有关规定,特制定本实施细则。 第二条 本细则所指累积投票制,是指公司股东大会选举两名及两名以上董事(或监事) 时,出席股东大会的股东所拥有的选票数等于其持有的有表决权股份数乘以应选董事(或监 事)人数之积,出席会议股东可以将其拥有的选票全部投向一位董事(或监事)候选人,也可以 将其拥有的选票分散投向多位董事(或监事)候选人,按得票数多少依次决定董事(或监事)人 选。 第三条 本实施细则所称"董事"包括独立董事和非独立董事。 本实施细则所称"监 事"特指由股东代表出任的监事。由职工代表担任的监事由公司职工民主选举产生或更换, 不适用于本实施细则 ...