东兴证券股份有限公司 关于一心堂药业集团股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 东兴证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"、"东兴证券"）作为一心堂药 业集团股份有限公司（以下简称"一心堂"、"公司"）持续督导的保荐机构。根据 《深圳证券交易所股票上市规则（2023 年修订）》、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第 2 号—— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法规和规范性文件的要求，对 一心堂 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会于 2018 年 10 月 23 日出具的《关于核准云南鸿 翔一心堂药业（集团）股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许 可［2018］2160 号）核准，一心堂药业集团股份有限公司于 2019 年 4 月 19 日向 社会公众公开发行面值不超过 60,263.92 万元的可转换公司债券，每张面值 100 元，按面值平价发行，发行总额 60,263.92 万元。上述募集资金总额扣除承销费 用人民币 700.0 ...

一心堂药业集团股份有限公司 2023 年度财务决算报告 一心堂药业集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）2023 年度财务报表，已 经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计，出具了标准无保留意见审计报告。现将 2023 年度财务决算报告如下： 一、公司合并报表的编制基础和编制范围 1.编制基础 本公司财务报表以持续经营假设为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部发布的 《企业会计准则——基本准则》（财政部令第 33 号发布、财政部令第 76 号修订）、于 2006 年 2 月 15 日及其后颁布和修订的 40 项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则 解释及其他相关规定（以下合称"企业会计准则"），以及中国证券监督管理委员会《公开发 行证券的公司信息披露编报规则第 15 号——财务报告的一般规定（2023 年修订）》的披露规 定编制。 根据企业会计准则的相关规定，本公司会计核算以权责发生制为基础。除某些金融工具外， 本财务报表均以历史成本为计量基础。资产如果发生减值，则按照相关规定计提相应的减值准 备。 | 子公司名称 | 主要经营 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例 | | 取 ...

（一）董事会会议召开情况 2023 年度，公司董事会严格按照《公司法》《证券法》等法律法规及《公 司章程》《董事会议事规则》等相关制度的规定，召集、召开董事会会议，对公 司各类重大事项进行审议和决策。全年董事会共召开 9 次会议，所有会议召开都 按照程序及规定进行，所有会议的决议都合法有效。董事会会议召开的具体情况 如下表： | 序号 | | | 时间 | | | 届次 | | 议案审议情况 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 2023 | 年 | 3 月 | 17 | 日 | 第六届董事会 第二次临时会 | 1. 《关于 2020 | 年限制性股票激励计划预留授予部分第二个 | | | | | | | | | | 解除限售期解除限售条件成就的议案》； | | | | | | | | 议 | 2. | 《关于应收款项单项计提坏账准备的议案》。 | | 2 | 2023 | 年 | 4 月 | 20 | 日 | 第六届董事会 | 1. 《关于 2022 4. | 年度董事会工作报告的议案》； | | | | | | | ...

一心堂药业集团股份有限公司 董事会对独立董事独立性评估的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号--主板上市公司规范运作》等规定，独立董事应当每年对独立性情况进 行自查，并将自查情况提交董事会。董事会应当每年对在任独立董事独立性情况 进行评估并出具专项意见，与年度报告同时披露。基于此，一心堂药业集团股份 有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事杨先明先生、龙小 海先生和陈旭东先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事杨先明先生、龙小海先生和陈旭东先生在公司的履职情况以 及签署的相关自查文件，公司董事会认为公司独立董事均能够胜任独立董事的职 责要求，上述人员未在公司担任除独立董事及董事会专门委员会委员以外的任何 职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在 利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立 性的情况，因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号--主板上市公司规范运作》等法律法规及 《公司章程》中关于独立董事的任职 ...

一心为民 全心服务 股票代码：002727 股票简称：一心堂 公告编号：2024-048 号 一心堂药业集团股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一心堂药业集团股份有限公司(以下简称"公司")于2024年4月26日召开第六届董事会第八 次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》，该议案尚需提交公司股东大会审议。现 将具体情况公告如下： 一、《公司章程》修订情况 一心为民 全心服务 小股东关心的问题。 公司董事会在制定和讨论利润分配方案时，应当认 真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、 调整的条件及其决策程序要求等事宜，且需事先书面征 询全部独立董事的意见，全体独立董事对此应当发表明 确意见。 独立董事有权征集中小股东的意见，提出分红提案， 并直接提交董事会审议。 利润分配方案需征得 1/2 以上独立董事同意且经全 体董事过半数表决通过。 （2）监事会的研究论证程序和决策机制 公司董事会在制定和讨论利润分配方案时需事先征 询监事会的意见，公司监事会在审议利润分配方案时， 应充分考虑公众投资者对利 ...

一心堂药业集团股份有限公司 关于 2023 年度会计师事务所履职情况的评估报告 一心堂药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）聘请中审众环会计师事 务所（特殊普通合伙）（以下简称"中审众环"）作为公司 2023 年财务审计及 内部控制审计机构。根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》， 公司对中审众环 2023 年审计过程中的履职情况进行了评估。现将会计师事务所 2023 年度履职情况报告如下： 一、资质条件 （一）会计师事务所基本信息 中审众环始创于 1987 年，是全国首批取得国家批准具有从事证券、期货相 关业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一。根据财政部、证监会 发布的从事证券服务业务会计师事务所备案名单，本所具备股份有限公司发行股 份、债券审计机构的资格。2013 年 11 月，按照国家财政部等有关要求转制为特 殊普通合伙制。 （二）人员信息 中审众环执行事务合伙人是管云鸿、石文先和杨荣华，2023 年末合伙人数 量 216 人、注册会计师数量 1,244 人、签署过证券服务业务审计报告的注册会计 师人数 716 人。 （三）业务规模 中审众环 2023 年经审计总收入 215, ...

一心堂药业集团股份有限公司 第六届董事会独立董事专门会议 2024 年第三次会议审核意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立 董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》等法律、行政法规、中国证券监督管理委员会行政规章和规范性文 件、深圳证券交易所相关规则及规定以及《一心堂药业集团股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）等有关规定，一心堂药业集团股份有限公司（以下简 称"公司"）独立董事于 2024 年 4 月 22 日召开了第六届董事会独立董事专门会 议 2024 年第三次会议。独立董事本着实事求是、认真负责的态度，公平、公正、 诚实信用的原则，基于独立判断的立场，对公司第六届董事会第八次会议相关事 项进行了认真审核，并发表审核意见如下： 一、关于公司 2023 年度利润分配预案的审核意见 根据中国证监会《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》和《公 司章程》等有关规定，经对公司年报及审计报告的认真审阅，我们认为：董事会 提出的 2023 年度利润分配预案充分考虑了公司现阶段的经营状况、资金需求及未 来发展等因素，同时 ...

一心为民 全心服务 股票代码：002727 股票简称：一心堂 公告编号：2024-049 号 一心堂药业集团股份有限公司 因经营需要，2024 年度公司同意担保全资子公司山西鸿翔一心堂药业有限公司（以下简称 "山西一心堂"）向兴业银行太原分行申请综合授信 8,000 万元，用于山西一心堂融资业务， 具体额度在不超过 8,000 万元的金额上限内以银行授信为准。同意控股子公司四川本草堂药业 有限公司（以下简称"本草堂"）担保其下属子公司四川一心堂医药供应链管理有限公司（以 下简称"一心堂供应链"）向中国银行股份有限公司彭州支行申请综合授信 2,000 万元，用于 一心堂供应链融资业务，具体额度在不超过 2,000 万元的金额上限内以银行授信为准， 以上综 合授信在一年范围内以银行授信为准。 综合授信内容包括但不限于流动资金贷款、项目资金贷款、银行承兑汇票、保函、保理、 开立信用证、押汇、国内贸易融资业务、票据贴现、中票、短融、超短融等综合授信业务，在 额度内循环使用。 单位：万元 | 申请公 | 银行 | 授信 | 担保额 | 授信用途 | 担保情况 | 备注 | | --- | --- | --- | --- ...

一心为民 全心服务 股票代码：002727 股票简称：一心堂 公告编号：2024-041 号 一心堂药业集团股份有限公司 关于为全资子公司云南鸿云医药供应链有限公司 向银行申请授信额度提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 一心堂药业集团股份有限公司(以下简称"公司")于2023年11月22日召开第六届董事会第 五次会议，于2023年12月12日召开2023年度第三次临时股东大会，审议通过《关于公司同意子 公司向相关银行申请综合授信额度并为其提供担保的议案》，同意公司担保下属子公司向相关 银行申请综合授信共计14.5亿元，用于子公司融资业务，具体额度在不超过14.5亿元的金额上 限内以银行授信为准，以上综合授信在一年范围内以银行授信为准。《关于同意子公司向相关 银行申请综合授信额度并为其提供担保的公告》详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中 国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。 二、担保事项进展情况 近日公司与上海浦东发展银行股份有限公司昆明分行签署了《最高额保证合同》， ...

一心为民 全心服务 股票代码：002727 股票简称：一心堂 公告编号：2024-040 号 一心堂药业集团股份有限公司 关于为控股子公司四川本草堂药业有限公司 向银行申请授信额度提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 一心堂药业集团股份有限公司(以下简称"公司")于2024年2月22日召开第六届董事会第六 次会议，于2024年3月13日召开2024 年度第一次临时股东大会，审议通过《关于同意子公司向 相关银行申请综合授信额度并为其提供担保的议案》，同意公司新增担保下属子公司向相关银 行申请综合授信共计1.1亿元，用于子公司融资业务，具体额度在不超过1.1亿元的金额上限内 以银行授信为准，以上综合授信在一年范围内以银行授信为准。《关于同意子公司向相关银行 申请综合授信额度并为其提供担保的公告》详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国 证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。 二、担保事项进展情况 近日公司与华夏银行股份有限公司成都分行签署了《最高额保证合同》，为控股子公司四 川 ...