证券代码：002736 证券简称：国信证券 编号：2024-068 国信证券股份有限公司 第五届董事会第三十次会议（定期）决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 国信证券股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年8月12日以电子邮件 的方式发出第五届董事会第三十次会议（定期）书面通知。本次会议于2024年8 月23日在深圳以现场和电话相结合方式召开。本次会议应出席董事9名，实际出 席董事9名，姚飞、刘小腊、李石山、张雁南、张蕊、李进一、朱英姿7位董事 以电话方式出席，其余2位董事以现场方式出席，全体监事及部分高级管理人员 列席了会议。张纳沙董事长主持会议。本次会议的召开符合《公司法》等相关法 律法规和《公司章程》的规定。 董事会审议了会议通知所列明的议案，并通过决议如下： 一、审议通过《2024年半年度经营工作报告》 议案表决情况：九票赞成、零票反对、零票弃权。 二、审议通过《2024年半年度报告》及摘要 议案表决情况：九票赞成、零票反对、零票弃权。 议案表决情况：九票赞成、零票反对、零票弃权。 本议案已经公司第五届董事会风险管理委员会 2 ...

国信证券股份有限公司 2024年1-6月审阅报告 | | | | | | | 二、财务报表 ……………………………………………………… 第 2—11 | 页 | | --- | --- | | （一）合并资产负债表………………………………………………第 | 2 页 | | （二）母公司资产负债表……………………………………………第 | 3 页 | | （三）合并利润表……………………………………………………第 | 4 页 | | （四）母公司利润表…………………………………………………第 | 5 页 | | （五）合并现金流量表………………………………………………第 | 6 页 | | （六）母公司现金流量表……………………………………………第 | 7 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | 8-9 页 | | （八）母公司所有者权益变动表………………………………第 10-11 | 页 | 三、财务报表附注 ……………………………………………… 第 12—149 页 四、资质证书复印件 …………………………………………… 第 150—153 页 审 阅 报 告 天健审〔202 ...

国信证券股份有限公司 第五届监事会第十七次会议（定期）决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 国信证券股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年8月12日以电子邮件 的方式发出第五届监事会第十七次会议（定期）通知。会议于2024年8月23日在 公司以现场方式召开，应出席监事3名，实际出席监事3名。公司部分高级管理人 员列席了会议。监事会召集人洪伟南主持本次会议。本次会议的召开符合《公司 法》等相关法律法规和《公司章程》的规定。监事会审议了会议通知所列明的议 案，并通过决议如下： 一、审议通过《2024年半年度报告》及摘要，并就公司2024年半年度报告 出具以下专项审核意见： 证券代码：002736 证券简称：国信证券 公告编号：2024-069 议案表决情况：三票赞成、零票反对、零票弃权。 三、审议通过《2024年半年度风险管理报告》 议案表决情况：三票赞成、零票反对、零票弃权。 四、审议通过《2024年半年度流动性风险管理报告》 1 议案表决情况：三票赞成、零票反对、零票弃权。 五、审议通过《2024年半年度内部审计工作报告》 经审核，全 ...

证券代码：002736 证券简称：国信证券 编号：2024-066 国信证券股份有限公司 关于筹划发行股份购买资产事项的停牌公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、停牌事由和工作安排 国信证券股份有限公司（以下简称"公司"）正在筹划发行股份购买资产事 项，因有关事项尚存不确定性，为了维护投资者利益，避免对公司证券交易造成 重大影响，根据深圳证券交易所的相关规定，经公司申请，公司证券（证券品种： A股股票，证券简称：国信证券，证券代码：002736）自2024年8月22日开市时 起开始停牌。 公司预计在不超过10个交易日的时间内披露本次交易方案，即在2024年9月 5日前按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号——上市公司 重大资产重组》的要求披露相关信息。 若公司未能在上述期限内召开董事会审议并披露交易方案，公司证券最晚将 于2024年9月5日开市起复牌并终止筹划相关事项，同时披露停牌期间筹划事项 的主要工作、事项进展、对公司的影响以及后续安排等事项，充分提示相关事项 的风险和不确定性，并承诺自披露相关公告之日起至少1个月内不再 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 本期债券的债券简称为 23 国证 08，债券代码为 148426，本年度计息期间、 债权登记日及付息日等如下： | 证券代码：002736 | 证券简称：国信证券 | | 编号：2024-065 | | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：148426 | 债券简称：23 国证 | 08 | 编号： -【】 | 国信证券股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行公司债券（第五期） （品种二）2024 年付息公告 3、债券简称及债券代码：23 国证 08，148426 1、本年度计息期间：2023 年 8 月 16 日至 2024 年 8 月 15 日 2、债权登记日：2024 年 8 月 15 日 3、债券付息日：2024 年 8 月 16 日 2024 年 8 月 15 日（含）前买入本期债券的投资者，享有本次派发的利息； 2024 年 8 月 15 日（含）前卖出本期债券的投资者，不享有本次派发的利息。 国信证券股份有限公司（以下简称"发行人""公司"或"本公司"） ...

| 证券代码：002736 | 证券简称：国信证券 | | 编号：2024-064 | | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：148425 | 债券简称：23 国证 | 07 | 编号： -【】 | 国信证券股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行公司债券（第五期） （品种一）2024 年付息公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 本期债券的债券简称为 23 国证 07，债券代码为 148425，本年度计息期间、 债权登记日及付息日等如下： 1、本年度计息期间：2023 年 8 月 16 日至 2024 年 8 月 15 日 2、债权登记日：2024 年 8 月 15 日 3、债券付息日：2024 年 8 月 16 日 2024 年 8 月 15 日（含）前买入本期债券的投资者，享有本次派发的利息； 2024 年 8 月 15 日（含）前卖出本期债券的投资者，不享有本次派发的利息。 5、发行价格：人民币 100 元/张，按面值发行 国信证券股份有限公司（以下简称"发行人""公司"或"本公司"）发行的 ...

Group 1: Strategic Goals and Regulatory Compliance - The company aims to build a first-class investment bank to better serve the high-quality development of the real economy, aligning with national financial goals [3] - The "New National Guidelines" propose supporting leading institutions to enhance core competitiveness through mergers and acquisitions, with a target of forming around 10 high-quality leading institutions in the next five years [3] - The company has a solid foundation for becoming a first-class investment bank, having developed mature management and governance structures over 30 years [3] Group 2: Business Transformation and Innovation - The company plans to accelerate business transformation by enhancing its service capabilities in technology finance, green finance, inclusive finance, pension finance, and digital finance [4] - It will focus on upgrading its business capabilities through digital technology, improving research, underwriting, mergers and acquisitions, product design, and asset allocation services [4] - The company aims to deepen its regional development strategy, integrating into local economic development while enhancing compliance and risk management [4] Group 3: Asset Management and Financial Technology - The company established an asset management subsidiary in April 2024, focusing on building a robust research and sales channel to enhance customer experience [7] - It is developing a digital wealth management platform to meet diverse investor needs, with a self-research rate exceeding 50% for key systems [8] - The company emphasizes the importance of financial technology in enhancing operational efficiency and customer service quality [8] Group 4: Cost Management and Efficiency - The company maintains a low cost structure, with a cost-to-income ratio of 50.6%, which is 11.6 percentage points lower than the industry average [9] - It aims to optimize cost management by distinguishing between cost types and ensuring strategic investments in technology that drive business growth [9] - The company has achieved significant results in cost management, maintaining expenses at a lower level compared to larger peers [9] Group 5: Wealth Management and Client Services - The wealth management strategy focuses on a client-centered approach, enhancing service quality through financial technology integration [10] - The company is transitioning from traditional brokerage services to asset allocation advisory services, improving client experience and asset concentration [10] - It aims to strengthen market competitiveness by providing standardized, high-quality products and services to enhance client retention [10] Group 6: Self-operated Business and Investment Strategy - The company employs a diversified asset allocation strategy to manage investment risks and seize opportunities across various asset classes [11] - It actively invests in high-tech and green energy sectors, aligning with national development priorities [11]

证券代码：002736 证券简称：国信证券 编号：2024-060 国信证券股份有限公司 第五届董事会第二十九次会议（临时）决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 国信证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 7 月 11 日发出第 五届董事会第二十九次会议（临时）（以下简称"本次会议"）书面通知。本次 会议于 2024 年 7 月 18 日以通讯方式召开。本次会议应出席董事 9 名，实际出 席董事 9 名。截至 2024 年 7 月 18 日，公司董事会秘书收到 9 名董事送达的通 讯表决票。本次会议的召开符合《公司法》等相关法律法规和《公司章程》的规 定。 出席会议的董事审议了会议通知所列明的议案，并通过决议如下： 议案表决情况：九票赞成、零票反对、零票弃权。 议案表决情况：九票赞成、零票反对、零票弃权。 本议案已经公司第五届董事会薪酬与考核委员会 2024 年第二次会议审议通 过。 二、审议通过《关于调整公司第五届董事会专门委员会成员的议案》 因公司第五届董事会成员发生变更，公司对董事会战略与 ESG 委员会、审 计委员会、 ...

"经查，你公司在私募资产管理业务开展中存在以下问题：一是部分产品具 有通道业务特征，主动管理不足；二是资管新规整改不实，存在规模较大的资产 管理计划实质仍为非净值化通道类产品；三是个别产品为其他金融机构违规运作 资金池类理财业务提供便利；四是存在产品投资限额授权不审慎、债券评级方法 客观性不足、投资者适当性管理不足等问题。 上述行为违反了《证券公司监督管理条例》（国务院令第 653 号）第二十七 条第一款，《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第 203 号） 第四十四条、第四十七条，《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》（银发 〔2018〕106 号）第十五条第一款的规定。根据《证券公司监督管理条例》第七 十条第一款的规定，我局决定对你公司采取责令改正并暂停新增私募资产管理产 品备案 3 个月（为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行的产品除外，但不 得新增投资）的行政监管措施，暂停期间自 2024 年 7 月 6 日至 10 月 5 日。 如果对本行政监管措施不服，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证 券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起 6 个月内 向 ...

| 债券简称：21 | 国信 | 03 | 债券代码：149535.SZ | | --- | --- | --- | --- | | 债券简称：21 | 国信 | 04 | 债券代码：149536.SZ | | 债券简称：21 | 国信 | 05 | 债券代码：149557.SZ | | 债券简称：21 | 国信 | 06 | 债券代码：149558.SZ | | 债券简称：21 | 国信 | 07 | 债券代码：149544.SZ | | 债券简称：21 | 国信 | 10 | 债券代码：149673.SZ | | 债券简称：21 | 国信 | 11 | 债券代码：149674.SZ | | 债券简称：21 | 国信 | 12 | 债券代码：149709.SZ | | 债券简称：21 | 国信 | 13 | 债券代码：149710.SZ | | 债券简称：22 | 国信 | 01 | 债券代码：149775.SZ | | 债券简称：22 | 国信 | 02 | 债券代码：149776.SZ | | 债券简称：22 | 国信 | 03 | 债券代码：149807.SZ | | 债券简称：22 | 国信 | 0 ...